粤环35号.docx

1、粤环35号关于做好2009年省级环保专项资金项目绩效评价工作的通知各市（县）环保局，有关单位：根据省财政厅关于做好2009年省直财政支出项目绩效自评工作的通知（粤财评（2009）91号）的要求，为做好2009年度省级环保专项资金项目绩效评价工作，确保自评工作质量，现就有关事项通知如下：一、绩效自评项目范围经省财政厅核定，2009年度省级环保专项资金项目自评范围包括省环保专项资金、治污保洁专项资金、珠江综合整治专项资金等，具体范围详见附件一，各市（县）绩效自评项目详见附件十。为了提高绩效评价工作质量，结合工作实践，我们将环保项目分为五种类型，即污水厂及配套管网工程、环境综合整治和生态保护类项目、

2、其他污染治理项目、研究课题类项目和环境监管能力建设项目。项目（用款）单位要根据不同项目类型选用不同的自评报告表，按项目绩效评价报告参考提纲的要求认真撰写自评报告。二、绩效评价工作的组织省环保局负责统一组织实施省级环保专项资金的绩效评价工作，并将组织对重点项目进行绩效审核评级。各市（县）环保局负责组织本地区绩效评价工作，应及时通知并指导当地项目（用款）单位开展绩效自评工作；收集项目（用款）单位的绩效自评材料，做好项目绩效自评相关材料的审核工作，及时将项目绩效自评材料上报省环保局。项目（用款）单位是项目绩效自评的直接责任主体，对财政资金使用的安全、合法合规及其效果负有直接的责任，必须按规定对所使用

3、的财政资金进行绩效自评。要根据项目类型选用不同的绩效评价自评报告表，填写相关内容；按项目绩效评价报告参考提纲的要求认真撰写自评报告；填写项目绩效目标完成情况表；将项目绩效自评材料装订成册。自评报告要突出项目的“绩效”实现情况，通过科学采用评级指标、合理选用评价方法，准确量化反映项目“绩效”的实现情况，既要反映项目绩效，又要反映存在问题，做到真实合理，防止错报、漏报、虚报、瞒报等现象。市（县）属项目（用款）单位的项目绩效自评材料经当地市（县）环保局审核汇总后报省环保局；省属项目（用款）单位的项目绩效自评材料直接报省环保局。三、绩效评价材料报送要求各市（县）环保局、有关单位请于2009年8月20日

4、前将以下材料（一式两份）及电子版报省环保局：（一）各市（县）环保局、有关单位报送自评材料的函件；（二）项目（用款）单位财政支出项目绩效评价自评报告表、项目绩效评价报告及电子版；（三）项目绩效目标完成情况表；（四）相关材料：项目验收报告、基建项目财务竣工决算审计报告和其它有助于说明项目绩效的材料。各有关单位应高度重视绩效评价工作，认真落实绩效自评工作任务。各市（县）环保局对项目（用款）单位提交的评价基础数据和相关资料要认真核实、分析，核实基础数据的全面性、真实性以及指标口径的一致性，确保各项数据资料符合绩效评价工作要求和项目的实际情况。省环保局将组织对重点项目进行审核，审核评级结果将作为今后省级

5、环保专项资金安排的依据之一。绩效评价审核结果为差或者连续两年为低的项目今后两年内将不再安排专项资金。各市（县）环保局、有关单位在组织实施自我绩效评价过程中遇有问题，请及时与省环保局联系。附件：1. 2009年省级环保专项资金绩效自评项目表2. 污水厂及配套管网工程类项目（用款）单位财政支出项目绩效评价自评报告表3. 环境综合整治和生态保护类项目（用款）单位财政支出项目绩效评价自评报告表4. 其他污染治理类项目（用款）单位财政支出项目绩效评价自评报告表5. 研究课题类项目（用款）单位财政支出项目绩效评价自评报告表6. 环境监管能力建设项目（用款）单位财政支出项目绩效评价自评报告表7. 环保项目绩

6、效自评报告表填表说明8. 环保项目绩效自评报告提纲9. 项目绩效目标完成情况表10. 各市（县）、有关单位绩效自评项目汇总表（另附）二九年七月十五日附件二污水厂及配套管网类项目（用款）单位财政支出项目绩效评价自评报告表（ 2009 年 ）评价类型： 项目实施过程评价 项目完成结果评价评价项目名称： 项目（用款）单位法人代码： 项目（用款）单位： （公章）填报日期 年 月 日广东省环境保护局 制项目基本情况 项目名称：项目性质：新建 扩建 改建厂址：污水厂建设模式：政府投资 BOT 其他规模：工艺：总投资（万元）：厂内工程配套管网长度：配套管网建设单位：联系人： 联系电话：主管部门：联系人： 联

7、系电话：项目实施时间计划安排开始： 年 月 实际情况 开始： 年 月 完成： 年 月 完成： 资金安排年度年评价工作情况（分值100分）项目绩效（总）目标（分值30分）工程质量目标：技术经济目标：环境效益目标：阶段性（当年）绩效目标（分值20分）评价指标与绩效目标相关性（分值10分）评价指标选用(分值10分)评价方法选用(分值10分)是否成立了评价工作小组(分值10分)成立评价小组文件、文号：材料报送质量(分值10分)本年度提供的相关附件材料名称项目资金安排和使用情况 (分值25分)项目开始年度至本年度累计安排金额(万元)计划安排(分值3分)实际到位(分值6分)实际支出本年度结余金额 (万元)

8、本年度情况项目开始年度至本年度累计金额(万元)本年度情况省财政资金投入乘数项目开始年度至本年度累计金额(万元)本年度情况投入金额（万元）到位金额(万元)到位率（）支出金额(万元)支出实现率（）项目申报资金计划安排资金合计中央财政资金省财政资金其他资金小计地方财政资金银行贷款单位自筹其他资金实际支出明细情况（此合计栏应与上述“本年度实际支出合计”相符 （分值16分）序号具体支出内容金额（万元）合计1土建工程费用2设备购置及安装费用3项目管理费用4其他项目组织实施情况 (分值 35分)有（打“”）无（打“”）立项情况(分值 3分) 可行性研究报告 可研报告批复实施情况(分值 12分)政府采购招投标

9、国库集中支付（或资金报账制） 法人负责制 建设监理制 合同管理制其他调整情况(分值 5分) 调整内容（选址、规模、工艺、投资等调整情况）： 报批手续：管理情况(分值10分) 项目管理机构及工作人员落实情况： 财务（项目）管理办法： 工作措施：工程验收情况(分值5分)项目绩效目标及完成情况 (分值 40分)完成情况未完成目标原因效率性工程进度目标质量目标有效性环境效益目标经济性（节约）技术经济目标省直部门预算单位审核意见绩效结果自我评价自评组织工作优 良 中 低 差 无法评价项目绩效优 良 中 低 差 无法评价注优(90分以上) 良(80分-90分) 中(70分-80分) 低(60分-70分)

10、差(60分以下)项目（用款）单位负责人签字： 年 月 日填表人签名： 联系电话：附件三环境综合整治和生态保护类项目（用款）单位财政支出项目绩效评价自评报告表（ 2009 年 ）评价类型： 项目实施过程评价 项目完成结果评价评价项目名称： 项目（用款）单位法人代码： 项目（用款）单位： （公章）填报日期 年 月 日广东省环境保护局 制项目基本情况 项目用款单位负责人：联系电话：单位地址：邮编：项目单位主管部门：联系人： 联系电话：项目总投资（万元）：项目性质：新建 续建 其他项目立项机关及文号项目实施时间计划安排开始： 年 月 实际情况 开始： 年 月 完成： 年 月 完成： 资金安排年度年评价

11、工作情况（分值100分）项目绩效（总）目标（分值30分）项目质量目标：环境效益目标：技术经济目标：阶段性（当年）绩效目标（分值20分）评价指标与绩效目标相关性（分值10分）评价指标选用(分值10分)评价方法选用(分值10分)是否成立了评价工作小组(分值10分)成立评价小组文件、文号：材料报送质量(分值10分)本年度提供的相关附件材料名称项目资金安排和使用情况 (分值25分)项目开始年度至本年度累计金额(万元)计划安排(分值3分)实际到位(分值6分)实际支出本年度结余金额 (万元)本年度情况项目开始年度至本年度累计金额(万元)本年度情况省财政资金投入乘数项目开始年度至本年度累计金额(万元)本年度

12、情况投入金额（万元）到位金额(万元)到位率（）支出金额(万元)支出实现率（）项目申报资金计划安排资金合计中央财政资金省财政资金其他资金小计地方财政资金银行贷款单位自筹其他资金实际支出明细情况（此合计栏应与上述“本年度实际支出合计”相符 （分值16分）序号具体支出内容金额（万元）合计1土建工程费用2设备购置及安装费用3项目管理费用4其他项目组织实施情况 (分值 35分)有（打“”）无（打“”）立项情况(分值 3分) 可行性研究报告 可研报告批复实施情况(分值 12分)政府采购国库集中支付 合同管理制其他（说明）：调整情况(分值 5分) 调整内容： 报批手续：管理情况(分值10分) 项目管理机构及

13、工作人员落实情况： 财务（项目）管理办法： 工作措施：项目验收情况(分值5分)项目绩效目标及完成情况 (分值 40分)完成情况未完成目标原因效率性工程进度目标质量目标有效性环境效益目标经济性（节约）技术经济目标绩效结果自我评价自评组织工作优 良 中 低 差 无法评价项目绩效优 良 中 低 差 无法评价注优(90分以上) 良(80分-90分) 中(70分-80分) 低(60分-70分) 差(60分以下)项目（用款）单位负责人签字： 年 月 日填表人签名： 联系电话：附件四其他污染治理项目（用款）单位财政支出项目绩效评价自评报告表（ 2009 年 ）评价类型： 项目实施过程评价 项目完成结果评价评

14、价项目名称： 项目（用款）单位法人代码： 项目（用款）单位： （公章）填报日期 年 月 日广东省环境保护局 制项目基本情况 项目用款单位负责人：联系电话：单位地址：邮编：项目单位主管部门：联系人： 联系电话：项目总投资（万元）：项目性质：新建 续建 改造项目立项机关及文号项目实施时间计划安排开始： 年 月 实际情况 开始： 年 月 完成： 年 月 完成： 资金安排年度年评价工作情况（分值100分）项目绩效（总）目标（分值30分）工程质量目标：环境效益目标：技术经济目标：阶段性（当年）绩效目标（分值20分）评价指标与绩效目标相关性（分值10分）评价指标选用(分值10分)评价方法选用(分值10分)

15、是否成立了评价工作小组(分值10分)成立评价小组文件、文号：材料报送质量(分值10分)本年度提供的相关附件材料名称项目资金安排和使用情况 (分值25分)项目开始年度至本年度累计金额(万元)计划安排(分值3分)实际到位(分值6分)实际支出本年度结余金额 (万元)本年度情况项目开始年度至本年度累计金额(万元)本年度情况省财政资金投入乘数项目开始年度至本年度累计金额(万元)本年度情况投入金额（万元）到位金额(万元)到位率（）支出金额(万元)支出实现率（）项目申报资金计划安排资金合计中央财政资金省财政资金其他资金小计地方财政资金银行贷款单位自筹其他资金实际支出明细情况（此合计栏应与上述“本年度实际支出

16、合计”相符 （分值16分）序号具体支出内容金额（万元）合计1土建工程费用2设备购置及安装费用3项目管理费用4其他项目组织实施情况 (分值 35分)有（打“”）无（打“”）立项情况(分值 3分) 可行性研究报告 可研报告批复实施情况(分值 12分) 政府采购 国库集中支付 合同管理制其他（说明）：调整情况(分值 5分) 调整内容： 报批手续：管理情况(分值10分) 项目实施管理情况： 资金管理情况： 工作措施：项目验收情况(分值5分)项目绩效目标及完成情况 (分值 40分)完成情况未完成目标原因效率性工程进度目标质量目标有效性环境效益目标经济性（节约）技术经济目标绩效结果自我评价自评组织工作优

17、良 中 低 差 无法评价项目绩效优 良 中 低 差 无法评价备注优(90分以上) 良(80分-90分) 中(70分-80分) 低(60分-70分) 差(60分以下)项目（用款）单位负责人签字： 年 月 日填表人签名： 联系电话：附件五研究课题类项目（用款）单位财政支出项目绩效评价自评报告表（ 2009 年 ）评价类型： 项目实施过程评价 项目完成结果评价评价项目名称： 项目（用款）单位法人代码： 项目（用款）单位： （公章）填报日期 年 月 日广东省环境保护局 制项目基本情况 项目用款单位负责人：联系电话：单位地址：邮编：项目单位主管部门：联系人： 联系电话：项目总投资（万元）：项目性质：环保

18、新技术 调研 规划 立法 其他项目实施时间计划安排开始： 年 月 实际情况 开始： 年 月 完成： 年 月 完成： 资金安排年度年评价工作情况（分值100分）项目绩效（总）目标（分值30分）研究成果目标：技术经济目标：环境效益目标：阶段性（当年）绩效目标（分值20分）评价指标与绩效目标相关性（分值10分）评价指标选用(10分)评价方法选用(分值10分)是否成立了评价工作小组(分值10分)成立评价小组文件、文号：材料报送质量(分值10分)本年度提供的相关附件材料名称项目资金安排和使用情况 (分值25分)项目开始年度至本年度累计金额(万元)计划安排(分值3分)实际到位(分值6分)实际支出本年度结余

19、金额 (万元)本年度情况项目开始年度至本年度累计金额(万元)本年度情况省财政资金投入乘数项目开始年度至本年度累计金额(万元)本年度情况投入金额（万元）到位金额(万元)到位率（）支出金额(万元)支出实现率（）项目申报资金计划安排资金合计中央财政资金省财政资金其他资金小计地方财政资金银行贷款单位自筹其他资金实际支出明细情况（此合计栏应与上述“本年度实际支出合计”相符 （分值16分）序号具体支出内容金额（万元）合计1设备及材料购置费2会议及差旅费费3劳务费4其他项目组织实施情况 (分值 35分)有（打“”）无（打“”）立项情况(分值 3分) 可研报告或实施方案 立项文件实施情况(分值 12分) 政府

20、采购 国库集中支付其他调整情况(分值 5分) 调整内容： 报批手续：管理情况(分值10分) 项目实施管理情况： 资金管理情况： 工作措施：项目验收情况(分值5分)项目绩效目标及完成情况 (分值 40分)完成情况未完成目标原因效率性项目进度目标研究成果目标有效性环境效益目标经济性（节约）技术经济目标绩效结果自我评价自评组织工作优 良 中 低 差 无法评价项目绩效优 良 中 低 差 无法评价注优(90分以上) 良(80分-90分) 中(70分-80分) 低(60分-70分) 差(60分以下)项目（用款）单位负责人签字： 年 月 日填表人签名： 联系电话：附件六环境监管能力建设项目（用款）单位财政支

21、出项目绩效评价自评报告表（ 2009 年 ）评价类型： 项目实施过程评价 项目完成结果评价评价项目名称： 项目（用款）单位法人代码： 项目（用款）单位： （公章）填报日期 年 月 日广东省环境保护局 制项目基本情况 项目用款单位负责人：联系电话：单位地址：邮编：项目单位主管部门：联系人： 联系电话：项目总投资（万元）：项目性质：设备购置 运行费 其他项目实施时间计划安排开始： 年 月 实际情况 开始： 年 月 完成： 年 月 完成： 资金安排年度评价工作情况（分值100分）项目绩效（总）目标（分值30分）监管范围目标：监管程度目标：监管成本目标：阶段性（当年）绩效目标（分值20分）评价指标与绩

22、效目标相关性（分值10分）评价指标选用(10分)评价方法选用(分值10分)是否成立了评价工作小组(分值10分)成立评价小组文件、文号：材料报送质量（分值10分)本年度提供的相关附件材料名称项目资金安排和使用情况 (分值25分)项目开始年度至本年度累计金额(万元)计划安排(分值3分)实际到位(分值6分)实际支出本年度结余金额 (万元)本年度情况项目开始年度至本年度累计金额(万元)本年度情况省财政资金投入乘数项目开始年度至本年度累计金额(万元)本年度情况投入金额（万元）到位金额(万元)到位率（）支出金额(万元)支出实现率（）项目申报资金计划安排资金合计中央财政资金省财政资金其他资金小计地方财政资金银行