合规问题详解V61.docx

1、合规问题详解V611 经营者的职工采用商业贿赂手段为经营者销售或者购买商品的行为，应当认定为_的行为。（ ）A. 职工 B. 经营者 C. 职工和经营者 正确答案： B 答案解析： 见关于禁止商业贿赂行为的暂行规定第三条2 公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，以 论处。（ ）A. 受贿罪 B. 挪用资金罪 C. 职务侵占罪 D. 行贿罪正确答案： B 答案解析： 见中华人民国刑法第二百七十二条规定3 公司定期组织对各类业务进行合规性审计检查，对

2、发现的问题或漏洞应及时修正和补充。是公司建立禁止贿赂的预防机制中的：_。（ ）A. 员工教育 B. 自我检查 C. 建章立制 D. 会议讲座正确答案： B 答案解析： 见医药关于禁止贿赂行为的规定关于“建立禁止贿赂的预防机制”的规定4 若发现员工存在违反关于禁止贿赂的行为，任何人员均可向公司 举报和投诉。（ ）A. 纪监风控部 B.人力资源部 C.公司班子 D.总裁办公室正确答案： A 答案解析： 见医药关于禁止贿赂行为的规定关于“举报与处理流程”的规定5 员工发生与公司的_时，公司将视其行为严重程度予以调岗、降职、撤职或解除劳动合同。A. 矛盾冲突 B. 利益冲突 C. 行政冲突 D. 生活

3、冲突正确答案： B 答案解析： 见医药本部利益冲突管理规定第四条关于“对利益冲突行为的管理”规定的第（三）款6 公司招投标工作小组作为招投标归口管理机构，日常事务由_负责。（ ）A. 纪监风控部 B. 安全保卫部 C. 后勤保障部 D. 总裁办公室正确答案： C 答案解析： 见医药建设工程、物品采购及相关服务邀请招标管理制度第八条7 工程标的在人民币 以下的，施工企业由各企业根据择优、合理定价的原则，由子公司班子集体讨论审定（公司本部由后勤保障部审定）A. 0元3000元（含3000元） B. 3000元5万元（含5万元）C. 5万元10万元（含10万元） D. 10万元50万元（含50万元）

4、正确答案： B 答案解析： 见医药建设工程、物品采购及相关服务邀请招标管理制度第十九条8 工程标的在 以下的，由各基层单位选择邀请单位进行竞争性谈判或询价谈判，提出基层单位的初步意见，报公司招标工作小组审核后，提请公司招投标领导小组审批。（ ）A. 0元3000元（含3000元） B. 3000元5万元（含5万元）C. 5万元10万元（含10万元） D. 10万元50万元（含50万元）正确答案： C 答案解析： 见医药建设工程、物品采购及相关服务邀请招标管理制度第二十条9 工程标的在人民币_ 的，由公司招标工作小组与建设单位拟定招标方案，按照有关程序，进行招标、开标、评标、定标，确定中标单位。

5、（ ）A. 0元3000元（含3000元） B. 3000元5万元（含5万元）C. 5万元10万元（含10万元） D. 10万元50万元（含50万元）正确答案： D 答案解析： 见医药建设工程、物品采购及相关服务邀请招标管理制度第二十一条10 凡属“三重一大”事项必须按照_的原则，按有关规定由企业股东大会、董事会、党委会、党政联席会、总经理办公会等集体研究做出决定。（ ）A. 集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定B. 集体领导、分级管理 C. 统一领导、民主集中D. 统一领导、分级管理、分别酝酿、会议决定正确答案： A 答案解析： 见医药集团贯彻市国有企业进一步贯彻落实“三重一大”决策制度的

6、实施意见的实施方案关于“基本原则”的规定。 11 公司_部门负责向人民检察院申请查询行贿犯罪档案。A.总裁办公室 B.人力资源部 C.纪监风控部 D.企业文化部本题得分：2分正确答案： C 答案解析： 12 对公司中高层管理人员的廉洁谈话，由_负责；各成员企业中层管理人员的廉洁谈话，由_分级负责。对公司总部和各成员企业的关键岗位人员的廉洁谈话，由_负责。A公司分管纪检监察的领导，各级分管纪检监察的领导，各级纪检监察部门B各级纪检监察部门，各级分管纪检监察的领导，公司分管纪检监察的领导C各级分管纪检监察的领导，公司分管纪检监察的领导，各级纪检监察部门D各级分管纪检监察的领导，各级纪检监察部门，公

7、司分管纪检监察的领导正确答案： A 答案解析： 医药关于实行廉洁谈话制度实施办法第四条。13 合规是公司_的责任。A.高管 B.监审人员 C.所有员工正确答案： C 答案解析： 14 每年的_月份是公司的“反赌博教育月”。A.一月 B.二月 C.三月 D.四月正确答案： D 答案解析： 见医药本部员工纪律管理制度第二十五条。15 以下行为不属于涉嫌垄断行为的：（ ）A.某品牌的空调与其他品牌联合，协议划分市场销售份额B.某品牌的手机在改进技术、降低销售价格后，赢得了市场三分之二的销售份额。C.某品牌电脑在销售其商品时要求销售者必须购买其软件正确答案： B 答案解析： 见中华人民国反垄断法第十七

8、、二十条。2、多选题1 中华人民国反不正当竞争法第八条规定在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以 论处；对方单位或者个人在帐外暗中收受回扣的，以 论处。A.行贿 B.受贿 C.无罪 D.贪污正确答案： AB 答案解析： 见中华人民国反不正当竞争法第八条规定2 关于禁止商业贿赂行为的暂行规定所称回扣，是指经营者销售商品时在帐外暗中以_或者其他方式退给对方单位或者个人的一定比例的商品价款。（ ）A. 承诺 B. 现金 C. 实物 正确答案： BC 答案解析： 见关于禁止商业贿赂行为的暂行规定第五条规定3 有关单位或者个人购买或者销售商品时收受贿赂的，由 _按照相关的规定处罚；构成犯罪的，移交_依

9、法追究刑事责任。A. 工商行政管理机关 B. 审判机关C. 检察机关 D. 司法机关正确答案： AD 答案解析： 见关于禁止商业贿赂行为的暂行规定第九条规定4 经调查核实，有确切证据证明有关人员违反本规定的，经合规管理工作领导小组审定，可根据情节严重，对违规人员作出如下处理措施：（ ）A.批评教育 B.降低绩效考核得分 C.解除劳动合同关系 D.要求违规人员赔偿损失正确答案： ABCD 答案解析： 见医药关于禁止贿赂行为的规定第（六）条关于“对违反者的处理措施”的规定5 公司招标的项目包括：_。（ ）A. 建设工程施工 B. 银行金融业务C. 物品采购 D. 相关服务招标正确答案： ACD 答

10、案解析： 见医药建设工程、物品采购及相关服务邀请招标管理制度第二条的规定6 公司招标实行“_四职分离”原则。（ ）A. 推荐 B. 定标C. 评标 D. 监督正确答案： ABCD 答案解析： 见医药建设工程、物品采购及相关服务邀请招标管理制度第四条的规定7 下列哪些项目可不进行招标，但必须经公司招标领导小组批准。（ ）A.应急项目；B.采用特定专利、专用技术等特殊原因不适宜进行招标的；C.部门领导要求加快进度的项目正确答案： AB 答案解析： 见医药建设工程、物品采购及相关服务邀请招标管理制度第二十四条的规定8 公司通过建立部门员工的共同监督责任制，包括以下哪些方面：（ ）A. 质量事故 B.

11、 生产安全事故C. 维稳信访及综合治理的事故 D. 环境保护方面的事故E. 计划生育政策 F. 违法犯罪正确答案： ABCDEF 答案解析： 见医药（本部）部门共同监督制考核办法第二条规定9 公司对违纪员工的处理措施包括_。A. 教育 B. 警告 C. 通报批评 D. 解除劳动合同正确答案： BCD 答案解析： 见医药本部员工纪律管理制度第四条。10 以下属于违反公司有关计算机操作、信息保护等规的行为有_。A. 未经允许在公司部网络上拷贝公司的信息资料用于非正常工作需要的B. 未经允许将私人的电脑设备（包括笔记本电脑、U盘、移动硬盘、刻录机等）连接到公司部网络C. 盗用他人的系统操作码，查看他

12、人信息或操作的D. 在公司部网络上传播计算机病毒的正确答案： ABCD 答案解析： 见医药本部员工纪律管理制度第十一条。11 以下属于违反公司企业消防、安全规的行为有_。A. 阻挠、抗拒或不配合安全生产管理部门检查监督B. 损坏或盗窃消防设施、设备C. 对可能造成重大伤亡的险情和隐患，不采取措施或措施采取不力D. 冒险作业，擅离工作岗位E. 包庇、纵容违法犯罪活动F. 对本部门、本单位发生的犯罪事件或重大安全事故，置之不理或隐瞒不报正确答案： ABCDEF 答案解析： 见医药本部员工纪律管理制度第十条。12 在对外业务来往活动中，员工应该遵守下列规定_。A.严禁利用业务客户名称开票，将商品转给

13、他人销售；B.严禁私下为厂商介绍中介公司，或兼职推销商品获取利益；C.严禁与他人串通开票，谋取利益的；D.严禁有意压低或抬高商品价格或对公司利益造成损害的；E.严禁利用公司的服务资源泄密或暗示客户索取利益。正确答案： ABCDE 答案解析： 见医药本部员工纪律管理制度第二十四条。13 员工不得从事或参与赌博活动（包括通过网络、等通讯投注赌博），违者给予 或 并减发 。A. 警告 B. 通报批评 C. 减发绩效奖金10005000元 D.解除劳动合同正确答案： ABC 答案解析： 见医药本部员工纪律管理制度第二十六条。14 中华人民国反垄断法禁止具有竞争关系的经营者达成哪些垄断协议：（ ）A.固

14、定或者变更商品价格；B.限制商品的生产数量或者销售数量；C.分割销售市场或者原材料采购市场；D.限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；E.联合抵制交易；F.国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。正确答案： ABCDEF 答案解析： 见中华人民国反垄断法第十三条15 以下行为涉嫌垄断的有：A.在与下游经销商的购销合同中约定某药品的销售价格不得低于9.18元B.在与下游经销商的购销合同中约定某药品的销售价格只能是9.18元C. 在与下游经销商的购销合同中约定某药品的销售价格不得低于成本价D.在三方协议中约定某一方对另一方的商品销售价格。正确答案： AB 答案解析： 见中华人民国反垄断

15、法第十四条3、判断题1 公司规定所有员工不得行贿受贿，也不得通过中介机构或其他主体实施贿赂行为。A、对B、错正确答案： A 答案解析： 见医药关于禁止贿赂行为的规定第一条概述2 经营者为销售或者购买商品而采用财物或者其他手段贿赂对方单位或者个人的行为，称为商业贿赂。A、对B、错正确答案： A 答案解析： 见关于禁止商业贿赂行为的暂行规定第二条规定3 给予违规员工的处理必须弄清事实，有依有据，并经职代会通过。若被处罚人对处罚有异议的，享有述权、申辩权，并有权依法向上一级申诉。A、对B、错正确答案： A 答案解析： 见医药关于禁止贿赂行为的规定第六条关于“对违反者的处理措施”的规定4 礼券的现金等

16、价物是可以作为礼品赠送的。A、对 B、错正确答案： B 答案解析： 见医药本部关于在对外工作活动中的礼品管理制度第一条第4点5 所有参加招标活动的工作人员不得与任何投标人或者与招标结果有利害关系的人进行私下接触，不得收受投标人、中介人、其他利害关系人的财物或者其他好处。A、对B、错正确答案： A 答案解析： 见医药建设工程、物品采购及相关服务邀请招标管理制度第六十一条规定6 公司制度规定可不进行招标的项目不需要招标，也无需经公司招标领导小组批准A、对B、错正确答案： B 答案解析： 见医药建设工程、物品采购及相关服务邀请招标管理制度第二十四条规定7 员工若主动以书面形式反映、举报和揭发部门责任

17、区人员违反本考核细则事件的，或提供具体线索，及时挽回公司损失或使公司免受影响的，根据反映的情况，酌情部分或全额免除扣减反映者的奖励基数。A、对B、错正确答案： A 答案解析： 见医药（本部）部门共同监督制考核办法关于“其他说明”的规定8 廉洁谈话是对领导的要求，与我们普通员工无关。（ ）A、对B、错正确答案： B 答案解析： 9 员工的行为对公司造成损失的，如果公司解除与其的劳动合同，则该员工无需赔偿公司的经济损失。（ ）A、对B、错正确答案： B 答案解析： 见医药本部员工纪律管理制度。10 公司员工可以从事与公司经营有竞争关系或有损公司利益的业务。（ ）A、对B、错正确答案： B 答案解析

18、： 见医药本部员工纪律管理制度第十六条。11 为了维护客情关系，员工可以在私下接受宴请或娱乐活动。（ ）A、对B、错正确答案： B 答案解析： 见医药本部员工纪律管理制度第十八条。12 参与赌博的领导干部、中层以上管理人员，一律视为严重违反劳动纪律和企业规章制度，给予解除劳动合同并且减发绩效奖金300010000元。（ ）A、对B、错正确答案： A 答案解析： 见医药本部员工纪律管理制度第二十九条。13 招标限价在30万元（含）以上的工程基建招标项目，也无须查询投标单位的行贿犯罪档案。（ ）A、对B、错正确答案： B 答案解析： 见医药“现代医药物流服务延伸项目”的招标和综合比价制度第二条第（

19、二）款第6点。14 有行贿犯罪行为的单位或个人，不能参与医药招标项目。（ ）A、对B、错正确答案： A 答案解析： 见医药“现代医药物流服务延伸项目”的招标和综合比价制度第二条第（二）款第6点。15 组织投标单位进行现场勘察和招标答疑会，所有答疑记录和回复意见可以口头形式进行确认。（ ）A、对B、错正确答案： B 答案解析： 见医药“现代医药物流服务延伸项目”的招标和综合比价制度第二条第（二）款第4点。1、单选题1 美国海外反腐败法的_规定对犯罪的公司和其他商业实体，可处以最高200万美元的罚金；自然人则会被处以最高10万美元罚金和5年以下监禁。（ ）A. 司法责任 B. 行贿责任C. 民事责

20、任 D. 刑事责任正确答案：D答案解析：见美国海外反腐败法关于“刑事责任”的规定3 如接受了客户的礼品，自接受之日起(在国外接受商务礼品的，自回国之日起 日填写商务礼品上交登记表，并将商务礼品上交 “商务礼品登记管理小组”A.15 B.20 C.25 D.30正确答案：A答案解析：见医药本部关于在对外工作活动中的商务礼品管理制度关于“在对外工作活动中收到商务礼品的管理”的规定7 集体讨论决策“三重一大”事项，集体决策的主要方式为：_。党政主要负责人要参与讨论和决策。领导班子其他成员应根据规定和会议要求参与讨论和决策。A. 董事会B. 股东大会C. 全体职工代表大会D. 股东大会、董事会、党委会

21、议、党政联席会议、总经理办公会议正确答案：D答案解析：见医 药集团贯彻市国有企业进一步贯彻落实“三重一大”决策制度的实施意见的实施方案关于“集体决策”的规定。10 公司_负责对贯彻落实廉洁谈话制度的组织协调、监督检查。A .纪监风控部B .人力资源部C .公司班子D .总裁办公室正确答案：A答案解析：医药关于实行廉洁谈话制度实施办法12 以下有关我司合规管理责任的说法错误的是_。A.合规负责人对公司合规经营负有最终责任。B.合规部门作为合规风险管理的职能部门，应履行尽职管理责任。C.合规是全行每一位员工的共同责任。正确答案：A答案解析：13 责任人虽未直接实施违法违规行为，但根据部分工，该违规

22、事项属于责任人直接分管的有关部门和业务，责任人应承担_。A.直接责任B.管理责任C.领导责任D.次要责任正确答案：B答案解析：15 2016年是公司连续第几年举行“反赌博专项教育月”活动A.9B.10C.11D.12正确答案：D答案解析：2、多选题2 经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，不构成犯罪的，监督检查部门可以根据情节处以 以上 以下的罚款。（ ）A. 一万元 B. 二万元 C.十万元 D.二十万元正确答案：AD答案解析：见中华人民国反不正当竞争法第二十二条规定4 公司对员工“利益冲突”管理的机构包括：_。（ ）A. 总裁办公会 B. 人力资源部C. 监察审计法务部 D

23、. 企业文化部正确答案：ABC答案解析：见医药本部利益冲突管理规定第二条关于“职责”的规定5 公司制度规定对于违规人员的处理，必须弄清事实有依有据，若被处罚人对处罚有异议的，享有 、 ，并有权依法向上一级申诉。（ ）A.诉权 B.抗辩权 C答辩权 D.申辩权正确答案：AD答案解析：见医药关于禁止贿赂行为的规定第（六）条关于“对违反者的处理措施”的规定7 以下_是公司常见的廉洁谈话的形式。A. 任前廉洁谈话、提醒谈话B. 关键岗位人员廉洁谈话C. 参与重大项目工作人员廉洁谈话D. 诫勉谈话正确答案：ABCD答案解析：医药关于实行廉洁谈话制度实施办法第二条。8 处理违纪员工应当坚持以_的原则。A.

24、 教育为主B. 惩戒为辅C. 宽严相济D. 抗拒从严、坦白从宽正确答案：ABC答案解析：见医药本部员工纪律管理制度第三条。12 中华人民国反垄断法中规定的垄断行为包括：（ ）A.经营者达成垄断协议B.经营者滥用市场支配地位C.具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中D.经营者通过公平竞争最终达成市场垄断地位正确答案：ABC答案解析：见中华人民国反垄断法第三条14 禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：（ ）A.固定向第三人转售商品的价格B.限定向第三人转售商品的最低价格C.限定区域销售D.国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议正确答案：ABD答案解析：见中华人民国反垄断法第十四条15

25、“三重一大”事项指的是什么容：A. 重大决策B. 重要人事任免C. 重大项目安排D. 大额度资金运作正确答案：ABCD答案解析：见医药贯彻落实“三重一大”决策的实施细则3、判断题1 经营者销售或者购买商品，可以以明示方式给对方折扣，可以给中间人佣金。经营者给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入帐。A、对B、错正确答案：A答案解析：见中华人民国反不正当竞争法第八条规定2 为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上二十年以下有期徒刑，并处罚金。A、对B、错正确答案：B答案解析：见中华人民国刑法第一百六十四条规定3 公

26、司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A、对B、错正确答案：A答案解析：见中华人民国刑法第二百七十一条规定4 提供奢华的、不符合一般商业礼节性标准的餐饮、礼品、娱乐活动和体育运动，不属于公司禁止的行贿行为。A、对B、错正确答案：B答案解析：见医药关于禁止贿赂行为的规定第二条关于“公司禁止如下贿赂行为“的规定6 如果员工的配偶、合作伙伴、及亲属发生了与公司存在利益冲突的事件，员工不需向主管或者人力资源部、监察审计法务部报告相关事项。A、对B、错正确答案：B答案解析：见医药本

27、部利益冲突管理规定第二条7 对于临时性的个性化的或超出商务礼节性用品标准的需求，必须提出书面申请，由“商务用品商务会议小组”加具意见，报公司总裁审批。A、对B、错正确答案：A答案解析：见医药本部关于在对外工作活动中的礼品管理制度关于“在对外工作活动中赠送商务礼品的管理”的规定10 企业应以道德、客观、均衡和负责任的方式促销、出售、分发药品，并遵守相关法律和法规。（ ）A、对B、错正确答案：A答案解析：见医药企业伦理准则序言第6点。11 员工不得利用职务便利，索取或收取客户回扣、好处费。（ ）A、对B、错正确答案：A答案解析：见医药本部员工纪律管理制度第十七条。15 经营者集中达到国务院规定的申

28、报标准的，经营者可以在未事先向国务院反垄断执法机构申报情况下先实施集中。A、对B、错正确答案：B答案解析：见中华人民国反垄断法第二十一条1、单选题2 _是员工“利益冲突”管理的最高决策机构，对涉及员工“利益冲突”的事项做出最终决策。A. 总裁办公会 B. 人力资源部C. 纪监风控部 D. 企业文化部正确答案：A答案解析：见医药本部利益冲突管理规定第二条关于“职责”的规定3 公司规定：原则上商务礼节性礼品的每项最高价值不应超过_元。A. 100 B. 200 C. 300 D. 400正确答案：C答案解析：见医药本部关于在对外工作活动中的商务礼品管理制度关于“在对外工作活动中赠送商务礼品的管理”的规定7 在做廉洁谈话时，针对反映的问题，要求谈话对象作出实事的说明，提醒谈话对象有则改之、无则加勉，做到_。A自重、自省、自勉、自励B自重、自警、自省、自励C自学、自净、自警、自重D自学、自省、自勉、