广东省基金从业资格证券投资基金的类型试题.docx

1、广东省基金从业资格证券投资基金的类型试题广东省基金从业资格：证券投资基金类型试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选取题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金监管部对基金销售寻常持续监管重要涉及_。 A对基金销售机构资格审核 B对基金销售机构高档管理人员资格审核 C对基金销售机构销售人员从业行为监管 D对基金销售各环节监管 2、链表不具备特点是 A不必事先预计存储空间 B可随机访问任一元素 C插入删除不需要移动元素 D所需空间与线性

2、表长度成正比3、开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额_时，为巨额赎回。 A3% B5% C10% D20% 4、_是基金利润最重要来源。 A债券利息投资收益 B买卖差价收入 C股利利息收入 D公允价值变动收益5、基金管理人应当自收到投资者申购(认购)、赎回申请之日起_个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请有效性进行确认。 A2 B3 C5 D7 6、保守型投资者可选取基金产品重要涉及_。 A股票型基金 B债券型基金 C保本型基金 D货币市场基金 7、国内基金行业对外开放重要体现为_。 A合资基金管理数量不断增长 B基金管理公司已被容许开展涉及社保基金管理、公司年金管理等委托理财业务

3、 C合格境内机构投资者推出，使国内基金行业开始进入国际投资市场 D某些基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理有关业务 8、营业推广是基金销售重要促销手段之一，下列说法不对的有_。 A营业推广可以实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品 B销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中惯用营业推广手段 C基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定投资者群体传达投资理念和投资方略 D营业推广多数属于长期性刺激工具 9、债券与股票相似点涉及_。 A两者都是债权债务关系凭证 B两者收益率互相影响 C两者都是筹措资金手段 D两者均有较高风险 10、证券市场是_，也是资金

4、供求中心。 A：证券公司办公场合 B：证券交易场合 C：证券监管部门 D：证券交易所11、中华人民共和国证监会内部设有_，详细承担基金监管职责。 A：发行监管部 B：市场监管部 C：法律部 D：基金监管部 12、重要被用来判断证券与否被市场错误定价。 A：单因素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型 13、基金认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额_。 A1% B3% C5% D10%14、证券市场基本功能涉及_。 A资本配备功能 B资本定价功能 C投资功能 D融资功能 15、证券投资基金在美国被称为_ A：共同基金 B：单位信托基金 C：证券投资信托基金 D：集合投资基金

5、16、下列关于稳健型投资者说法，对的有_。 A其重要目的是在风险较小状况下获得一定收益 B乐意使本金面临一定风险 C家庭成熟期或某些处在家庭成长期投资人属于这一类型 D普通专注于投资长期增值 17、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上规定销售机构信息管理平台建立和维护应当遵循_原则。 A安全性 B实用性 C系统化 D简朴化 18、用会计办法计算出来每股股票所代表实际资产价值称为股票_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 19、对基金管理人而言_营销成功与否关系到公司生存和发展。 A：封闭式基金 B：开放式基金 C：私募基金 D：公募基金 20、申请基金从业人员资格者，

6、必要年满_周岁。 A：18 B：19 C：20 D：21 21、下列项目中，不属于股票应载明事项是_。 A股票编号 B股票种类 C持有人名称 D公司名称 22、信息管理平台应用系统支持系统规范中，_应当报中华人民共和国证监会备案。 A系统投入使用 B系统重大升级 C年度技术风险评估报告 D顾客密码修改 23、基金托管人在基金运作中作用重要有_。 A作为独立于基金管理人当事人保管基金资产 B对基金管理人投资运作进行监督 C保存基金财产管理业务活动记录、账册、报表和其她有关资料 D对基金资产进行会计复核和审查 24、中小投资者选取购买股票基金而不是直接购买股票，普通是为了_。 A抵抗通货膨胀风险

7、B规避系统性风险 C分散非系统性风险 D减少基金管理运作风险 25、下列不属于影响金融期货价格重要因素是_ A：现货价格 B：规定收益率或贴现率 C：现货金融工具付息状况 D：汇率变动 26、当前，国内开放式基金销售体系以_代销和基金管理公司直销为主。 A保险公司 B银行 C交易所 D证券公司 27、每个季度结束后_日内，基金管理人应编制完毕基金季度报告。 A15 B30 C60 D90 28、基金销售行业自律管理方式重要有_。 A制定行业自律规则和业务原则 B建立行业从业人员教诲培训体系 C对关系基金销售行业发展重点、难点、热点问题进行进一步研究 D开展基金业宣传活动 29、基金与股票、债券

8、共同之处在于_。 A同属间接投资工具 B风险相对分散 C价格会随市场波动而变化 D投资理念、管理风格及投资方略大同小异 30、保本型基金缺陷不涉及_。 A保本型基金只有保本期到期后才可以获得本金保证或收益保证 B保本型基金有较高机会成本 C保本型基金要承受通货膨胀风险 D相对股票基金，保本型基金收益不拟定性较大 二、多项选取题（在每题备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、_在债券存续期内其票面利率保持不变。 A零息债券 B浮动利率债券 C息票累积债券 D固定利率债券 3

9、2、依照证券基金销售管理办法关于规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其重要分支机构负责基金代销业务部门获得基金从业资格人员应不低于该部门员工人数_。 A1/3 B1/2 C2/3 D2/533、国际证券市场发行制度重要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则 34、下列不属于基金销售市场细分中行为因素变量是_。 A追求利益 B购买渠道 C投资需求 D忠诚度35、基金管理公司风险控制制度体系由_构成。 A公司章程 B内部控制大纲 C公司基本管理制度 D部门规章制度 36、关于债券特性，下列描述错误是_。 A安全性是指债券持有人收

10、益相对固定，并且一定可按期收回投资 B收益性是指债券能为投资者带来一定收入，即债权投资报酬 C偿还性是指债券有规定偿还期限，债务人必要按期向债权人支付利息和偿还本金 D流动性是指债券持有人可按自己需要和市场实际状况，灵活地转让债券 37、证券市场从无到有重要归因于_。 A社会化大生产发展 B商品经济发展 C股份制发展 D信用制度发展 38、依照运作方式不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D积极型基金和被动型基金 39、在基金募集期间，最重要信息披露文献有_。 A基金合同 B基金招募阐明书 C基金托管合同 D基金年度审计报告 40、债

11、券有价证券属性重要体现为_。 A债券可赎回 B债券是投资者投入资金量化体现 C持有债券可按期获得利息 D债券与其代表权利联系在一起41、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定申请基金托管资格商业银行应当具备条件，论述不对的是_。 A近来3个会计年度年末净资产平均不低于20亿元人民币 B拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务执业人员不少于5人，并具备基金从业资格 C基金托管部门配备独立托管业务技术系统，涉及网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统 D近来3年无重大违法违规记录 42、基金管理公司最高决策机构是_。 A研究部 B交易部 C投资部 D投资决策委员会

12、43、下列关于开放式基金巨额赎回说法中，对的有_。 A基金管理人在当天接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%前提下，可对别的赎回申请延期办理 B发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必要公示 C单个开放日基金赎回申请超过基金总份额10%时为巨额赎回 D持续2个工作日以上发生巨额赎回，基金管理人可以暂停接受赎回申请44、依照(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金股票投资比重必要在_以上；债券基金债券投资比重必要在_以上。 A60%；80% B80%；60% C60%；60% D80%；80% 45、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务有_。 A交易密码修改 B设立

13、分红方式 C基金转托管 D交易账户开户 46、可以对股票型基金投资风格进行分析指标有_等。 A持股集中度 B平均市值 C平均市盈率 D平均市净率 47、_重要是指对基金销售机构及高档管理人员资格审核，通过严格市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。 A市场准入监管 B寻常持续监管 C现场检查 D非现场检查 48、基金托管人对基金管理人监督重要内容涉及_。 A对基金投资范畴、投资对象监督 B对基金投融资比例监督 C对基金投资禁止行为监督 D对参加银行间同业拆借市场交易监督 49、当基金管理公司高档管理人员_时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中华人民共和国证监会报

14、告。 A直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 B丧失民事行为能力 C涉嫌违法违纪被关于机关调查 D拟因私出境15天 50、投资对象重要是那些绩优股、债券等收入比较稳定有价证券，以追求当期高收入为基本目的基金称为_ A：成长型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金 51、当前国内重要场外交易市场有_。 A证券交易所 B代办股份转让系统 C非上市股份有限公司股份报价转让试点 D银行间债券市场 52、如下基金类型中，属于国内对证券投资基金本土化创新是_。 AETF BLOF CETF联接基金 D分级基金 53、市盈率和市净率是基本分析重要指标，某公司股价为15元，每股净利润为0.5元，每

15、股净资产3元，其市盈率和市净率分别为_ A：30;5 B：5;30 C：7.5;5 D：7.5;30 54、_对风险考量只涉及系统性分析，不对基金分散限度作出考察。 A特雷诺指数 B夏普指数 C道琼斯指数 D詹森指数 55、下列关子有价证券说法，对的有_。 A有价证券中股票可以视为无期证券 B有价证券收益性是指持有证券自身可以获得一定数额收益 C证券流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现 D普通而言，有价证券风险与预期收益正有关 56、按_分类，有价证券可以分为股票、债券和其她证券三大类。 A证券发行主体不同 B与否在证券交易所挂牌交易 C募集方式 D证券所代表权利性质 57、普通开

16、放式基金基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。 A3 B5 C7 D9 58、股票型、债券型、货币市场基金分类是按_进行划分。 A资产配备下限限制 B持有债券投资比例 C重要投资对象不同 D持有股票投资比例 59、4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于_之前，向中华人民共和国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公示。 A4月13日 B4月18日 C4月23日 D4月28日 60、依照_规定，中华人民共和国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准决定。 A：中华人民共和国证券法 B：证券投资基金法 C：开放式证券投资基金试点办法 D：证券投资基金管理暂行办法