上半年宁夏省基金从业资格基金的信息披露考试试题.docx

1、上半年宁夏省基金从业资格基金的信息披露考试试题2017年上半年宁夏省基金从业资格：基金的信息披露考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、债券发行的定价方式以_最为典型。 A一般询价方式 B公开招标 C上网竞价方式 D协商定价方式 2、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“_”的八字方针，初步形成了具有中国特色的

2、、集中统一的证券市场监督管理体系。 A法制、监管、自律、规范 B公平、公正、公开、公信 C调整、改革、整顿、提高 D开拓、求实、严谨、效率3、目前，我国证券市场推出的权证为_。 A债权权证和股权权证 B其他权证 C债权权证 D股权权证 4、_目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。 A：保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业的规范发展5、基金_对其资产按规定进行估值。 A：每日 B：每周 C：每月 D：每季 6、基金资产估值的对象是基金所持有的_ A：全部资产 B：全部负债 C：高收益资产 D：扣除负债后的资产 7、证券

3、市场的品种结构主要包括_。 A股票市场 B债券市场 C基金市场 D衍生品市场 8、证券市场的自律性组织有_。 A证券交易所 B中国证监会 C证券公司 D证券业协会 9、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为_两种类型。 A自助式，辅助式 B网上交易，柜台交易 C人工方式，电脑自动方式 D银行柜台，券商柜台 10、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A：强势有效市场 B：有效市场 C：非强势有效市场 D：弱势有效市场11、目前我国的基金会计核算已经细化到_。 A时 B日 C周 D月 12、关于基金宣传推介材料登载过往业绩，下列说法正确的是_。 A基金合同

4、生效不足6个月也可登载过往业绩 B基金合同生效1年以上但不满10年的，只需登载最近1个完整会计年度的业绩 C基金合同生效5年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩 D基金合同生效10年以上的，只需登载最近5个完整会计年度的业绩 13、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，_。 A接受全额赎回 B拒绝全额赎回 C全部延迟赎回 D部分延迟赎回14、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括_。 A基金管理费 B基金交易费 C基金托管费 D基金赎回费 15、根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起_个月内做出核准或者不

5、予核准的决定。 A：2 B：3 C：6 D：8 16、基金交易费用的核算一般是按_计提的。 A年 B季 C日 D月 17、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有_。 A建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 B严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 C将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户 D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 18、在制定基金销售业务基本规程时，基金销售机构应注意_。 A基金销售机构应加强对宣传推介材料制作和发放的控制 B自觉遵守国家有关法律法规和相关监管规则，建立科学

6、的销售决策机制 C通过制度建设，防止商业贿赂和不正当交易行为的发生 D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人 19、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。 A基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20% B本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10% C基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15% 20、按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。 A政府证券 B金融证券 C政府机构证券 D公司证券 21、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同

7、样的方式对所有证券的收益产生影响，这是指证券投资的_ A：政策风险 B：非系统风险 C：总风险 D：系统风险 22、投资者投资于基金，其来自利润分配的收益主要包括_。 A现金分红 B分红再投资 C资本利得 D买卖差价收入 23、独立董事任职时应具备的条件包括_。 A直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历 C最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职 D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 24、封闭式基金的_是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部，向公众发售

8、基金份额的方式。 A网上发售 B网下发售 C回拨机制 D回购机制 25、缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。 A血清铁减少 B血清铁蛋白降低 C血清总铁结合力增高 D运铁蛋白饱和度降低 E红细胞内原卟啉增高 26、基金管理公司应当向中国证监会报送_。 A经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告 B由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告 C监察稽核季度报告和年度报告 D中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料 27、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有_。 A基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人

9、管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外 B基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间 C基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 D基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩 28、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括_ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的高度 D：产品线的深度 29、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过_。 A5% B10% C20% D30% 30、中小投资者投资于基金可以享受到的好处

10、有_。 A投资损失由基金管理人承担 B享受到专业化的投资管理服务 C用较少的资金进行多样化的资产配置 D基金财产的保管安全有保障 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为_ A：2%1.51% B：1.51%;2% C：0.5%;0.38% D：0.38%;0.5% 32、基金管理公司最高的决策机构是_。 A研究部 B交易部 C投资部 D投资决

11、策委员会33、监管的首要原则是_ A：保护投资者利益原则 B：法制管理原则 C：“三公”原则 D：监管与自律并重原则 34、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为_亿股。 A2.5 B1.25 C1 D0.535、经中国人民银行总行批准，_于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。 A：淄博乡镇企业投资基金 B：武汉证券投资基金 C：深圳南山投资基金 D：富岛基金 36、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。 A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法 D夏普指数法

12、37、股份有限公司申请其股票上市交易，向_报送有关文件。 A：证券交易所 B：证监会 C：全国人民代表大会 D：全国人大常务委员会 38、基金销售客户服务的方式包括_。 A互联网的应用 B自动传真、电子信箱与手机短信 C电话服务中心 D讲座、推介会和座谈会 39、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。 A募集基金的申请报告 B基金合同草案 C基金托管协议草案 D招募说明书草案 40、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。 A净值收益率 B折价率 C市场走势 D潜在分红能力41、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为_。 A国家股 B法人股 C社会公众股 D外资股 42

13、、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。 A2 B3 C4 D5 43、决定债券再投资收益的主要因素不包括_。 A市场利率的变化 B息票收入 C债券的偿还期限 D资金的使用方向44、客户追踪的具体做法有_。 A及时更新原有的客户记录 B定期向客户提供有用的信息服务 C针对市场变化及时提供新的服务和产品 D对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 45、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的_的大小。 A平均市值 B平均市盈率 C平均收益率 D平均市净率 46、证券投资基金的主要投资方向是_。 A实业 B上市公

14、司的投资项目 C信贷 D有价证券 47、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是_。 A净认购金额为49 504.95元人民币 B认购费用低于500元人民币 C认购份额为49 504.95份 D认购金额为50000元人民币 48、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有_。 A业绩归因是对基金过往业绩的深入分析 B有助于投资者更快地实现投资目标 C有助于基金管理人监测资产管理的有效性 D为基金经理提升投资能力提供依据和帮助 49、基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭

15、式基金的发售。 A：2 B：3 C：4 D：6 50、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值_。 A不会有变化 B将会上升至1.3900元 C将会下降至1.2900元 D不确定 51、基金信息披露的作用有_。 A有利于防止利益冲突与利益输送 B有利于投资的价值判断 C有利于提高证券市场的效率 D有利于防止信息滥用 52、_是现代公司的主要类型。 A有限责任公司 B两合公司 C无限责任公司 D股份有限公司 53、_年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。 A：1992

16、 B：1993 C：1994 D：1995 54、_是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。 A：基金销售机构 B：注册登记机构 C：律师事务所和会计师事务所 D：基金投资咨询公司 55、基金销售监管的原则包括_。 A依法监管原则 B公开、公平、公正原则 C审慎监管原则 D监管的连续性和有效性原则 56、下列各项不属于基金费用的是_ A：管理人报酬 B：托管费 C：交易费用 D：基金申购费 57、_对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。 A特雷诺指数 B夏普指数 C道琼斯指数 D詹森指数 58、广义的有价证券包括_。 A商品证券 B资本证券 C合同文本 D货币证券 59、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。 A金融期权 B金融期货 C金融互换 D结构化金融衍生工具 60、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是_。 A金融期货 B交易所交易期权 C金融远期合约 D权证