陕西省交通运输厅科研项目管理办法征求意见稿.docx

1、陕西省交通运输厅科研项目管理办法征求意见稿陕西省交通运输厅科研项目管理办法(征求意见稿)第一章 总 则第一条 为加强陕西省交通运输厅科研项目管理，实现管理科学化、规范化、制度化，合理配置交通运输科研资源，发挥科技对交通运输发展的引领和支撑作用，根据有关法律法规，结合我省交通运输行业实际，制定本办法。第二条 凡列入陕西省交通运输厅科研项目计划的项目（以下简称：省厅科研项目）、由省厅推荐或作为保证方的科研项目、按国家有关规定实施的工程研究项目，均按本办法执行。第三条 省厅科研项目实行归口管理，凡交通运输行业单位以及从事交通运输行业相关技术和管理研究的科研院所、大专院校、企事业单位均可申报和参与。申

2、报研究项目要坚持注重实际、适度超前、重在应用的原则。第四条 科研项目管理的内容主要包括：项目立项、项目组织与管理、项目验收（鉴定）、成果管理、经费管理等。第五条 省交通运输厅科技教育处（以下简称：厅科教处）是省厅科研项目的管理部门。第二章 项 目 立 项第六条 申请省厅科研项目应具备以下条件： （一）符合交通运输科研发展规划确定的重点领域，有利于公路水路交通运输行业的发展，有利于技术进步和人才培养。 （二）有明确实用的研究目标，创新的学术思想，合理可行的研究方案，有望取得创新性成果。 应用技术研究项目应体现有限目标、有限规模、重点突出、适应市场、重在应用的原则。重点工程中的应用技术研究项目，要

3、依托工程实体，解决关键技术问题。软科学研究要有前瞻性和较强的针对性，体现时代特征。新产品开发项目要有明确的市场目标和经济目标。 （三）有精干、稳定的研究队伍，良好的前期研究工作基础，必要的实验条件。 科研项目负责人必须是项目的实际主持和参与人，应具备高级技术职称及以上和完成项目所需的组织协调能力。项目组成人员应有较好的业务素质，有相应的中级及以上技术职称，可靠的时间保证和良好的职业道德。（四）经费预算实事求是，申报资料齐全。第七条 省厅科研项目实行分类管理，科研项目分为应用技术研究、软科学研究、信息化技术研究、标准与计量研究、科技成果推广、企业技术创新项目。第八条 科研项目中，应用技术研究、信

4、息化技术研究、标准与计量研究、科技成果推广、企业技术创新等项目的研究时间一般在三年以内，软科学研究项目的研究时间一般在二年以内。第九条 项目申报单位可登陆陕西省交通运输厅科技教育管理系统（http:/113.140.70.184:4004）提交项目建议。每年3月30日之前提交的项目建议，纳入本年度的科研计划项目管理；3月30日之后提交的项目建议，将顺延至下年度的科研计划项目管理。第一十条 科研项目立项程序： （一）项目申报。申请单位填报科研项目立项申请书（见附件一），通过科技信息管理平台申报，并提交申请书书面材料。（二）项目审核。厅科教处对申报的所有项目进行形式初审，按专业类别组织专家对通过初

5、审的项目进行网评，对通过网评的项目组织专家进行综合评价，提出初步立项建议。 （三）计划下达。根据专家提出的项目立项建议，经厅科教处会同有关业务管理部门审查后报主管厅长批准，编制下达陕西省交通运输厅年度科研项目计划。 （四）对于科技含量较高、能解决共性问题的重要研究项目，具备招标条件的，要面向社会公开招标。 （五）开题论证。根据项目计划要求，第一承担单位编写可行性研究报告（见附件二），由厅科教处组织有关专家进行论证，结论作为签订合同的主要依据。 （六）合同签订。由厅科教处与项目承担单位签订科研项目合同书（见附件三）。使用重点工程建设项目预算内经费和自筹资金的项目，承担单位须提供与合作方签订的有关

6、合同（协议）和详细的项目支出预算，作为科研项目合同的附件。 两个及以上单位联合承担的科研项目，由第一承担单位负责签订项目合同，其他单位与第一承担单位应签订合作协议或二级合同，明确各承担单位的任务分工、经费分配等，并作为合同书的附件。 第一十一条 鼓励厅属各单位利用自有资金开展科学技术研究工作，凡利用单位自有资金开展的科研项目，需报厅科教处备案。第一十二条 重点工程建设项目在勘察设计阶段，要根据项目建设技术需要，提出科研项目及其经费预算。由厅科教处会同有关业务管理部门组织专项审查，确定科技攻关方向和研究内容，并列入年度科研项目计划。第3章 项目组织与管理第一十三条 厅科教处会同有关业务管理部门依

7、据合同书对项目实行全过程管理，协调并解决项目执行中的重大问题；每年根据实际情况，对在研项目执行情况、组织管理、经费管理、配套条件落实以及项目预期效益等进行阶段检查；也可聘请专家对项目进行检查或评估，提出检查或评估报告。第一十四条 项目承担单位对重大事项要及时报告，对涉及合同中的目标、研究内容、负责人、关键技术方案、完成时间等进行调整或变更事项，必须报厅科教处批准。未经批准，项目承担单位不得擅自变更合同内容。第一十五条 科研项目在执行过程中有下列情况之一的，厅科教处有权撤销或解除项目研究任务：（一）科研项目配套资金或依托工程、技术引进等条件不落实的；（二）科研项目长期拖延、执行不力，或技术骨干发

8、生重大变化，致使项目无法执行的；（三）实践证明预定技术路线不合理或发生重大偏差，达不到预期目标，难以进行调整需要中止的；（四）研究内容简单重复，或合同确定的主要研究内容已由他人率先完成的；（五）由于不可抗拒的因素使合同无法继续执行的；（六）合同各方一致同意变更或中止的。第一十六条 省厅科研项目实行年度执行情况报告制度，对于研究期限两年及以上的科研项目，承担单位和主管单位应于每年11月30日前填报项目进展情况报告表（见附件四），报送厅科教处。有阶段性成果的项目要及时将阶段性成果上报。第一十七条 对不按时上报科研项目年度执行情况报告、擅自变更合同内容或不接受监督检查的科研项目，厅科教处将要求项目第

9、一承担单位限期整改，整改不力的将对其通报批评。第一十八条 科研项目主要研究人员不能按照合同有效地履行职责，致使项目进度或质量受到较大影响的，厅科教处将责成其所在单位予以调整，视情节暂停其承担厅科研项目的资格并予以公布。第四章 项目验收（鉴定）与结题第一十九条 列入厅科研项目计划的项目必须进行验收。应用技术研究项目的成果验收，参照国家科学技术成果鉴定办法进行。软科学研究项目的结题，根据国家软科学研究成果评审办法，采取评审、验收的方式进行。其他类别的项目参照有关规定。第二十条 科研项目在规定执行期结束后，项目第一承担单位应在三个月内填写并提交验收申请书（见附件五），并附项目研究报告、查新报告、经费

10、决算报告、用户意见等验收资料，与生产联系紧密的项目要提供成果的技术应用指南，报厅科教处审核。经审核符合验收条件的，厅科教处将对项目组织验收；对不符合验收条件的项目，将责令项目第一承担单位限期整改，直至符合验收条件。科研项目因故不能按期完成的，项目第一承担单位应在执行期结束前三个月提出延期申请，并报厅科教处批准。一般项目延期时间不得超过半年。第二十一条 科研项目第一承担单位在规定执行期结束三个月后仍未提出验收申请或未按规定期限提出延期申请的，厅科教处将撤销项目研究任务，并对有关单位和责任人进行通报。第二十二条 科研项目验收以合同确定的研究内容和考核目标为基本依据，由厅科教处组织从事该专业领域的技

11、术专家和管理专家等组成验收委员会进行。验收委员会专家一般不得少于7人。第二十三条 验收专家在审阅资料、听取汇报、提问质询的基础上，独立提出意见，讨论后形成验收意见。第二十四条 项目验收结论分为通过验收、不通过验收。凡有下列情况之一的，为不通过验收：（一）项目目标任务完成不到85%的；（二）提供的验收文件、资料、数据不真实，有弄虚作假和剽窃他人科研成果行为的；（三）擅自变更合同考核目标、研究内容的；（四）经费使用存在严重问题的。第二十五条 项目执行过程中的所有实验记录、数据、报告等，在项目验收（鉴定）后，应及时整理归档，不得散失。科研成果验收（鉴定）、评审的有关技术文件，分别由厅科教处和承担单位

12、按科研档案管理规定归档。 第二十六条 因提供文件资料不详、难以判断等导致验收意见争议较大，或成果资料未按要求进行归档和整理，或研究过程及结果等存在纠纷尚未解决的科研项目，为需要复议的项目。需要复议的项目，应在首次验收后的三个月内，针对存在的问题进行整改后再次提出验收申请。未按期提出验收申请或未按要求进行整改的，为不通过验收。对无正当理由造成科研项目任务终止或不通过验收的项目，厅科教处将对项目第一承担单位及项目负责人进行通报，并记入科研信用档案，项目负责人三年内将不得承担厅科研项目。第二十七条 对未列入年度交通运输科研计划的项目，但对交通运输行业具有重要影响的科研项目，项目第一承担单位可向厅科教

13、处提出成果鉴定申请。经厅科教处审核同意后，将按照有关科研成果鉴定办法对成果进行鉴定。第二十八条 重点工程建设项目的科研项目应在建设项目竣工验收同时，由厅科教处会同有关业务管理部门对实验实体工程进行单项验收，并作为整个科研项目验收的一部分，实验实体工程未通过验收的，不组织科研项目验收。第5章 成果管理第二十九条 科研成果是指科研项目在实施中所取得的阶段性成果和验收（鉴定）成果，包括新技术、新工艺、新材料、新产品、新设计、计算机软件以及专利、论文和专著等。本办法依据交通运输行业知识产权管理办法(交科技发201078号)对科技成果进行管理。第三十条 科研成果涉及国家机密的，有关单位和人员应遵照中华人

14、民共和国保守国家秘密法、科学技术保密规定及相关法规的规定执行，切实做好保密工作。第三十一条 通过验收的项目，项目第一承担单位需在30日内填报科研项目成果验收证书（见附件六），并进行科技成果登记。第三十二条 实行科研成果公布制度。项目科技成果登记完成后，项目第一承担单位需在15日内提交科技成果简介（见附件七），厅科教处负责已登记科研成果的公布及管理，定期或按需公布科研成果。第三十三条 科研项目所产生的学术报告、论文和专著等对外公开发表时，必须标注陕西省交通运输厅科研项目字样，且不得影响项目的专利申请或其他知识产权保护；公开发表后，应将学术报告、论文和专著的名称以及发表刊物名称、著作权人等基本信息

15、在项目执行情况中报告。第三十四条 鼓励科研成果转化。对适宜转化的科研项目，在项目合同中应包括成果转化方案，明确项目第一承担单位促进成果转化的责任和义务；科研项目验收意见中应提出今后科研成果转化建议。第三十五条 项目验收（鉴定）或结题后3年内，厅科教处和项目主管单位应对成果的推广应用的情况实行跟踪管理，承担单位应根据成果应用情况对项目进行后评价，并及时报送上述有关材料和后评价报告，作为项目补充归档资料。第三十六条 对撤消或中止执行的项目，承担单位和主管单位应对已做工作、经费使用、已购置的设备仪器、已取得的成果等进行总结，报厅科教处批准结题后归档。第三十七条 科研成果以及形成的知识产权，除以保证重

16、大国家利益、国家安全和社会公共利益为目的或合同中明确约定外，授予承担单位所有。省交通运输厅有权调用科研成果的技术数据、文件和图纸。第三十八条 申请科研项目时，须进行专利及相关文献检索，拟定自主知识产权目标。项目执行过程中，承担单位须根据相关领域知识产权的发展动态，及时调整研究策略和措施，防止知识产权侵权。第三十九条 项目主管单位和承担单位有推广科研成果的责任，要采取各种有效措施促进科研成果的推广应用和产业化。为了强化成果推广、方便使用，厅科教处将及时在网上发布与生产联系紧密的科研项目的技术应用指南。第6章 经费管理第四十条 省交通运输厅科研项目资金来源： （一）国家、交通运输部、省联合科研攻关

17、项目资助资金； （二）省交通运输厅交通运输科研计划经费；（三）重点工程项目预算内的科研试验费；（四）科研成果转化盈利基金（盈利以后利润5%可用来作为研发经费）；（五）其他渠道筹集的资金。第四十一条 省交通运输厅交通运输科研计划经费的补助范围： （一）列入国家、交通运输部和省科研项目的配套经费； （二）列入省交通运输厅科研项目计划的资助经费； （三）省交通运输厅科研奖励资金； （四）厅属单位科研基础设施建设； （五）科研情报费，科研管理等其他科研工作费用。 第四十二条 科研项目经费原则上实行单位自筹、省厅补贴的方式，实行一次审定，分期拨款，专款专用，超支不补的办法。 第四十三条 科研项目承担单位

18、应加强对项目经费的使用管理，严格按照批准的预算执行，做到专款专用，不得自行扩大使用范围。对违反者除按照有关规定处理外，省厅将暂停项目经费拨付，并责成限期整改。第四十四条 合同签订一个月内，厅科教处视项目性质向承担单位拨付合同总金额的30%-50%，其余款项按合同和项目实际进展拨付。重点工程项目预算内科研试验费支持的科研项目，其经费管理按上述办法执行。对因承担单位原因撤消或中止执行的项目，未拨科研经费不予拨付。对违反本办法情节严重的撤消或中止执行的项目，承担单位必须退还经费。第四十五条 承担单位在申请验收（鉴定）时，需提交财务部门出具的项目经费决算报告。 第7章 奖 励第四十六条 对在交通运输科

19、研和科研成果推广应用中做出显著成绩的单位和个人给予奖励。（一）获得国家级科技进步一等奖的项目奖励人民币拾万元；（二）获得国家级科技进步二等奖的项目奖励人民币伍万元；（三）获得国家级科技进步三等奖的项目奖励人民币叁万元。（四）获得省级科技进步一等奖的项目奖励人民币伍万元；（五）获得省级科技进步二等奖的项目奖励人民币壹万元；（六）获得省级科技进步三等奖的项目奖励人民币伍仟元。项目组成员所在单位应视情况予以配套奖励。第四十七条 为了鼓励行业创新，激励科研人员的工作积极性，省交通运输厅委托陕西省公路学会设立陕西省交通运输科学技术奖。获得陕西省交通运输科学技术二等奖及以上的科研项目优先向更高一级学会或协

20、会、政府科技管理部门推荐评奖。第八章 限 定第四十八条 申请单位和项目负责人应满足以下限制条件： （一）政府公务人员、离退休人员、申请单位的兼职科研人员不得作为项目的第一负责人（软科学项目除外），企事业单位主要领导人不能担任非所学专业科研项目的负责人。 （二）大专院校和科研单位的申请人同期负责的科研计划项目省厅科研项目（含负责主持的项目）不得超过两项，其他单位的申请人只能负责一项。 （三）未按规定完成交通运输科研计划项目省厅科研项目的项目负责人，不得申请新的科研项目。 （四）不能有效组织研究工作，未取得研究成果且不在规定期限内提出延期申请的项目负责人，自结题之日起3年内不得申请新的项目。第四十

21、九条 参加项目评审、评估、验收、鉴定工作的专家和科研项目的相关人员，未经承担单位许可，不得擅自披露、使用或向他人提供、转让有关技术资料、文件或商业秘密。第九章 附 则第五十条 本办法自发布之日起执行，原陕西省交通科学研究项目管理办法（试行）同时废止。 第五十一条 除印章、签名外，本办法规定的所有报送材料均采用陕西省交通运输厅科技教育管理系统（http:/113.140.70.184:4004）生成文档，网上申报的同时报送纸质文本。第五十二条 本办法由陕西省交通运输厅负责解释。出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外

22、者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。 亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。先帝在时，每与

23、臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感激，遂许先帝以驱驰。后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。臣不胜受恩感激。今当远离，临表涕零，不知所言。