全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南试行.docx

1、全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南试行全国中小企业股份转让系统股票挂牌业务操作指南（试行）为规范申请挂牌公司、主办券商在全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股转系统”)办理股票挂牌业务，根据相关法律法规、全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)等有关规定，制定本指南。一、股东开户除股东存在外资、个人独资企业等特殊情形外，其他境内股东均应于申请挂牌公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股转公司”)报送申请挂牌文件前，完成开立证券账户的工作。二、申请证券简称和代码申请挂牌公司应于向全国股转公司报送申请挂牌文件时一并提交证券简称及证券代码申请书，证券简称应避免与已挂

2、牌公司和上市公司重复。三、领取同意挂牌函、转让方式的函和缴费通知单申请挂牌公司或主办券商接到领取通知后，于第二个转让日派人持申请挂牌公司出具的介绍信和经办人身份证复印件前往全国股转公司受理窗口领取同意挂牌函、关于同意股票挂牌时采取协议转让方式的函(或关于同意股票挂牌时采取做市转让方式的函)和缴费通知单。四、缴费根据缴费通知单的要求，申请挂牌公司缴纳挂牌初费和当年年费。五、办理信息披露(一)挂牌前首次信息披露取得证券简称和代码的当日或第二个转让日，主办券商应协助申请挂牌公司通过全国股转系统业务支持平台进行首次信息披露操作。挂牌前首次信息披露文件包括：(1)公开转让说明书;(2)财务报表及审计报告

3、;(3)补充审计期间的财务报表及审计报告(如有);(4)法律意见书;(5)补充法律意见书(如有);(6)公司章程;(7)主办券商推荐报告;(8)股票发行情况报告书(如有);(9)全国股转公司同意挂牌的函;(10)中国证监会核准文件(如有);(11)其他公告文件。上述(1)-(7)文件系统将自动提取反馈回复的最后一稿，无须主办券商再次上传。(二)首次信息披露操作流程主办券商登录业务支持平台，在确认申请挂牌文件在已归档的前提下，进入首次信息批露模块，找到待批露的项目，打开并点击“处理”即可进入传送公告页面。在该页面，系统将自动抓取“5.1(1)-(7)”列示的文件，券商需要上传同意挂牌函等其他披露

4、文件;确认无误后，选择披露日期，点击“披露”，系统将在转让日的15：30后在或www.neeq.cc上进行披露。(三)更正公告文件披露后，不得随意更改、替换或撤销。如确需修改，申请挂牌公司和主办券商通过全国股转系统业务支持平台提交申请挂牌公司出具的更正公告、更正后的信息披露文件、主办券商出具的情况说明(如涉及法律意见书更正的，由事务所出具说明;涉及审计报告及财务报表更正的，由会计师事务所出具说明)，上述文件均需加盖公章;经挂牌业务部确认后，发布更正公告及更正后的信息披露文件。(四)在线填写挂牌进度计划主办券商应在获知申请挂牌公司代码和简称的当日或第二个转让日，在全国股转系统业务支持平台上在线填

5、写主办券商办理股份公司股票挂牌进度计划表，合理安排申请挂牌公司办理挂牌手续的时间，并严格执行。(五)领取代码和简称通知书和缴费发票申请挂牌公司在准备办理股份初始登记前在全国股转公司挂牌业务部领取关于证券简称及证券代码的通知和缴费发票。(六)提交股票初始登记申请表公司股份办理初始登记前，无论是否存在首批解除转让限制情形，均需在取得同意挂牌函的当日或第二个转让日向全国股转公司公司业务部提交股票初始登记申请表(加盖主办券商公章)，并说明是否存在申请挂牌同时股票发行情形。除法定限售股份外，申请挂牌公司股东存在自愿限售股份情形的，应根据关于向全国中小企业股份转让系统申请协助出具自愿限售登记函有关事项的公

6、告(股转系统公告201465号)的要求，向全国股转公司公司业务部提交申请挂牌公司和自愿限售股东共同签字盖章的申请书，并提交主办券商出具的审查意见。(七)股份初始登记申请挂牌公司及主办券商应不迟于取得证券简称和代码的第二个转让日向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司(以下简称“中国结算北京分公司”)报送股份初始登记预审文件，根据中国结算北京分公司的安排现场办理登记手续，领取股份登记确认书。(八)办理股票挂牌申请挂牌公司取得中国结算北京分公司出具的股份登记确认书的当日11时前，将股份登记确认书公开转让记录表(加盖公章)扫描件提交给全国股转公司挂牌业务部，确定公司挂牌日期(挂牌日为取得股份登记确认

7、书后的第二个转让日)以便办理股份进入交易系统的操作。(九)挂牌前的第二次信息披露1.披露时间t-1日(t日为挂牌日，下同)，申请挂牌公司及主办券商通过全国股转系统业务支持平台报送第二次信息披露文件。系统将在转让日的15：30后在或www.neeq.cc上进行披露。2.披露文件(1)关于公司股票将在全国股转系统挂牌公开转让的提示性公告;(2)关于公司挂牌同时发行的股票将在全国股转系统挂牌公开转让的公告(如有);(3)其他公告文件。(十)申请挂牌同时发行股票融资的流程全国股转系统是公开市场，为提高投融资对接的效率，满足申请挂牌公司的融资需求，申请挂牌公司可在申请挂牌时或挂牌审查期间提出股票发行申请

8、，履行董事会、股东大会审议程序，自主决定发行方式、发行价格和发行的比例。申请挂牌同时股票发行后股东不超过200人的，中国证监会豁免核准。1.披露发行意向申请挂牌同时发行股票且尚未确定认购对象的，可在报送申请挂牌材料后向全国股转公司挂牌业务部申请在或www.neeq.cc披露股票发行意向。2.披露公开转让说明书等文件取得证券简称和代码后，申请挂牌公司按照“5.1挂牌前首次信息披露”流程办理公开转让说明书等文件的信息披露事宜。3.报送备案材料在完成股票认购、验资后，参照全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)及其指引的有关规定，申请挂牌公司通过业务支持平台向全国股转公司受理窗口报送备案材料

9、;取得全国股转公司出具的股份登记函。4.办理股份登记取得股份登记函后，申请挂牌公司、主办券商持股份登记函及其他材料前往中国结算北京分公司办理股份初始登记，初始登记的股份为发行完成后的全部股份。5.披露发行的股份等文件取得股份登记确认书后，申请挂牌公司披露关于公司挂牌同时股票发行的股票将在全国股转系统挂牌公开转让的公告等文件。6.披露工商变更登记公告申请挂牌公司完成工商变更登记后，发布关于完成工商变更登记的公告。7.通过股票发行持有公司股份的股东根据全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)的规定，通过申请挂牌同时股票发行持有公司股份的股东，如不符合参与挂牌公司公开转让条件，只能买卖其

10、持有或曾持有的挂牌公司股票。8.挂牌日后完成股票发行的申请挂牌公司拟于挂牌日后完成股票发行的，其发行程序及投资者适当性要求按照已挂牌公司股票发行的规定办理。(十一)挂牌仪式申请挂牌公司拟举办挂牌仪式的，请填写全国股转公司挂牌仪式申请，发邮件至guapaiyishi，与全国股转公司信息服务研究部沟通具体事宜。(十二)临时公告申请挂牌公司在首次信息披露至股票挂牌期间应遵守关于申请挂牌期间公司信息披露相关问题的通知(股转系统公告201426号)的规定，履行信息披露义务。在此期间需进行信息披露的，应通过电子邮件方式向全国股转系统挂牌业务部财务和非财务审查员提交公告文件(加盖申请挂牌公司公章或其他信息披

11、露主体公章)、主办券商情况说明(加盖主办券商公章)、信息披露业务流转表(加盖主办券商公章)等文件的扫描件，同时将抄送xxpl。经同意后，相关公告文件在转让日的15：30后在或www.neeq.cc上进行披露。(十三)部分文件参考格式1.证券简称及证券代码申请书_股份有限公司股票证券简称及证券代码申请书全国中小企业股份转让系统有限责任公司：我公司股票拟在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让。特向贵公司申请证券简称及证券代码，挂牌公开转让的证券简称拟定为_。请予核定。申请挂牌公司经办人签名：联系电话：传真：_股份有限公司(公章)年月日说明：证券简称应从公司中文全称中选取不超过四个汉字的字符。建设工

12、程设计合同工程名称：_工程地点：_合同编号：_(由设计人编填)设计证书等级：_发包人：_设计人：_签订日期：_中华人民共和国建设部国家工商行政管理局监制xxxx年xx月发包人：_设计人：_发包人委托设计人承担_工程设计，工程地点为_，经双方协商一致，签订本合同，共同执行。第一条 本合同签订依据1.1 中华人民共和国合同法、中华人民共和国建筑法和建设工程勘察设计市场管理规定。1.2 国家及地方有关建设工程勘察设计管理法规和规章。1.3 建设工程批准文件。第二条 设计依据2.1 发包人给设计人的委托书或设计中标文件2.2 发包人提交的基础资料2.3 设计人采用的主要技术标准是：_第三条 合同文件的

13、优先次序构成本合同的文件可视为是能互相说明的，如果合同文件存在歧义或不一致，则根据如下优先次序来判断：3.1 合同书3.2 中标函(文件)3.3 发包人要求及委托书3.4 投标书第四条 本合同项目的名称、规模、阶段、投资及设计内容(根据行业特点填写)_第五条发包人向设计人提交的有关资料、文件及时间_第六条 设计人向发包人交付的设计文件、份数、地点及时间_第七条 费用7.1 双方商定，本合同的设计费为_万元。收费依据和计算方法按国家和地方有关规定执行，国家和地方没有规定的，由双方商定。7.2 如果上述费用为估算设计费，则双方在初步设计审批后，按批准的初步设计概算核算设计费。工程建设期间如遇概算调

14、整，则设计费也应做相应调整。第八条 支付方式8.1 本合同生效后三天内，发包人支付设计费总额的20%，计_万元作为定金(合同结算时，定金抵作设计费)。8.2 设计人提交_设计文件后三天内，发包人支付设计费总额的30%，计_万元;之后，发包人应按设计人所完成的施工图工作量比例，分期分批向设计人支付总设计费的50%，计_万元，施工图完成后，发包工结清设计费，不留尾款。8.3 双方委托银行代付代收有关费用。第九条 双方责任9.1 发包人责任9.1 发包人按本合同第五条规定的内容，在规定的时间内向设计人提交基础资料及文件，并对其完整性、正确性及时限负责。发包人不得要求设计人违反国家有关标准进行设计。发

15、包人提交上述资料及文件超过规定期限15天以内，设计人按本合同第六条规定的交付设计文件时间顺延;发包人交付上述资料及文件超过规定期限15天以上时，设计人有权重新确定提交设计文件的时间。9.1.2 发包人变更委托设计项目、规模、条件或因提交的资料错误，或所提交资料作较大修改，以致造成设计人设计返工时，双方除另行协商签订补充协议(或另订合同)、重新明确有关条款外，发包人应按设计人所耗工作量向设计人支付返工费。在未签订合同前发包人已同意，设计人为发包人所做的各项设计工作，发包人应支付相应设计费。9.1.3 在合同履行期间，发包人要求终止或解除全同，设计人未开始设计工作的，不退还发包人已付的定金;已开始

16、设计工作的，发包人应根据设计人已进行的实际工作量，不足一半时，按该阶段设计费的一半支付;超过一半时，按该阶段设计费的全部支付。9.1.4 发包人必须按合同规定支付定金，收到定金作为设计人设计开工的标志。未收到定金，设计人有权推迟设计工作的开工时间，且交付文件的时间顺延。9.1.5 发包人应按本合同规定的金额和日期向设计人支付设计费，每逾期支付一天，应承担应支付金额千分之二的逾期违约金，且设计人提交设计文件的时间顺延。逾期超过30天以上时，设计人有权暂停履行下阶段工作，并书面通知发包人。发包人的上级或设计审批部门对设计文件不审批或本合同项目停缓建，发包人均应支付应付的设计费。9.1.6 发包人要

17、求设计人比合同规定时间提前交付设计文件时，须征得设计人同意，不得严重背离合理设计周期，且发包人应支付赶工费。9.1.7 发包人应为设计人派驻现场的工作人员提供工作、生活及交通等方面的便利条件及必要的劳动保护装备。9.1.8 设计文件中选用的国家标准图、部标准图及地产标准图由发包人负责解决。9.1.9 承担本项目外国专家来设计人办公室工作的接待费(包括传真、电话、复印、办公等费用)。9.2 设计人责任9.2.1 设计人应按国家规定和合同约定的技术规范、标准进行设计，按本合同第六条规定的内容、时间及份数向发包人交付设计文件(出现9.1.1、9.1.2、9.1.4、9.1.5规定有关交付设计文件顺延

18、的情况除外)。并对提交的设计文件的质量负责。9.2.2 设计合理使用年限为_年。9.2.3 负责对外商的设计资料进行审查，负责该合同项目的设计联络工作。9.2.4 设计人对设计文件出现的遗漏或错误负责修改或补充。由于设计人设计错误造成工程质量事故损失，设计人除负责采取补救措施外，应免收损失部分的设计费，并根据损失程度向发包人支付赔偿金，赔偿金数额由双方商定为实际损失的_%。9.2.5 由于设计人原因，延误了设计文件交付时间，每延误一天，应减收该项目应收设计费的千分之二。9.2.6 合同生效后，设计人要求终止或解除合同，设计人应双倍返还发包人已支付的定金。9.2.7 设计人交付设计文件后，按规定

19、参加有关上级的设计审查，并根据审查结论负责不超出原定范围的内容做必要调整补充。设计人按合同规定时限交付设计文件一年内项目开始施工，负责向发包人及施工单位进行设计交底、处理有关设计问题和参加竣工验收。在一年内项目尚未开始施工，设计人仍负责上述工作，可按所需工作量向发包人适当收取咨询服务费，收费额由双方商定。第十条 保密双方均应保护对方的知识产权，未经对方同意，任何一方均不得对对方的资料及文件擅自修改、复制或向第三人转让或用于本合同项目外的项目。如发生以上情况，泄密方承担一切由此引起的后果并承担赔偿责任。第十一条 仲裁本合同在履行过程中发生的争议，由双方当事人协商解决，协商不成的，按下列第_种方式

20、解决：(一)提交_仲裁委员会仲裁;(二)依法向人民法院起诉。第十二条 合同生效及其他12.1 发包人要求设计人派专人长期驻施工现场进行配合与解决有关问题时，双方应另行签订技术咨询服务合同。12.2 设计人为本合同项目的服务至施工安装结束为止。12.3 本工程项目中，设计人不得指定建筑材料、设备的生产厂或供货商。发包人需要设计人配合建筑材料、设备的加工订货时，所需费用由发包人承担。12.4 发包人委托设计人配合引进项目的设计任务，从询价、对外谈判、国内外技术考察直至建成投产的各个阶段，应吸收承担有关设计任务的设计人员参加。出国费用，除制装费外，其他费用由发包人支付。12.5 发包人委托设计人承担

21、本合同内容以外的工作服务，另行签订协议并支付费用。12.6 由于不可抗力因素致使合同无法履行时，双方应及时协商解决。12.7 本合同双方签字盖章即生效，一式_份，发包人_份，设计人_份。12.8 本合同生效后，按规定应到项目所在地省级建设行政主管部门规定的审查部门备案;双方认为必要时，到工商行政管理部门鉴证。双方履行完合同规定的义务后，本合同即行终止。12.9 双方认可的来往传真、电报、会议纪要等，均为合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。12.10 未尽事宜，经双方协商一致，签订补充协议，补充协议与本合同具有同等效力。发包人名称：_ 设计人名称：_(盖章) (盖章)法定代表人：(签字)_ 法定代表人：(签字)_委托代理人：(签字)_ 委托代理人：(签字)_项目经理：(签字)_ 项目经理：(签字)_住所：_ 住所：_邮政编码：_ 邮政编码：_电话：_ 电话：_传真：_ 传真：_开户银行：_ 开户银行：_银行帐号：_ 银行帐号：_建设行政主管部门备案：_ 鉴证意见：_(盖章) (盖章)备案号：_ 经办人：_备案日期：_年_月_日 鉴证日期：_年_月_日