新疆基金从业资格债券的种类考试试题.docx

1、新疆基金从业资格债券的种类考试试题新疆2016年基金从业资格：债券的种类考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有_。 A风险控制委员会 B督察长 C监察稽核部门 D投资决策委员会 2、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+43、

2、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。 A：三年以上七年以下有期徒刑 B：五年以下有期徒刑或者拘役 C：三年以下有期徒刑或者拘役 D：三年以上十年以下有期徒刑 4、公募基金的会计责任主体是_。 A基金管理人 B基金托管人 C证券投资基金 D基金管理人和基金托管人5、托管人内部控制的基础是_ A：环境控制 B：风险评估 C：控制活动 D：信息沟通 6、假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场

3、基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。 A9月3日  B9月4日  C9月5日  D9月6日 7、封闭式基金溢价发行是指_ A：基金按高于面值的价格发行 B：基金按低于面值的价格发行 C：基金按等于面值的价格发行 D：以上都不是 8、按证券发行主体的不同，有价证券可分为_。 A政府证券 B金融证券 C政府机构证券 D公司证券 9、封闭式基金应当采用_方式分红。 A现金 B股利 C红利 D份额拆分 10、基金销售人员应当熟悉所推介基金的_。 A基金合同 B基金销售业务流程 C招募说明书 D产品特征11、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄_等

4、定期和不定期材料。 A季度对账单 B基金账户卡 C基金通讯 D理财月刊 12、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有_。 A注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度 D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 13、上证指数系列的第一只债券指数是_。 A中国债券指数 B中证全债指数 C上证国债指数 D上证企业债指数14、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他

5、条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是_。 A债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大 B债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小 C债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小 D债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大 15、下列职权中，应该由董事会行使的是_ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程 D：制定公司的具体规章 16、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D票券式债券 17、_应取得中国证券业执业证书。 A基金管理公司的全部基金销售人员 B证券公司总

6、部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 C商业银行总行及其一级分行从事基金销售业务管理的人员 D专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员 18、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。 A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B开放日的收益公告，应在当日进行披露 C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节 假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率

7、19、下列关于国家股的说法，错误的是_。 A国家股是国有股权的一个组成部分 B国家股可由国务院授权投资的机构持有 C国有股权原则上不可以转让 D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 20、封闭式基金至少每周公告_次资产净值和份额净值。 A：1 B：2 C：3 D：5 21、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自_日起有权赎回该部分基金份额。 AT BT+1 CT+2 DT+3 22、_是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。 A了解基金投资人的风险承受能力 B划分投资人的类型 C确定投资者的投资目标 D制定合适的理财方案 23、基金_是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收

8、益的受益人。_ A：份额持有人 B：管理人 C：托管人 D：注册登记机构 24、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。 A1  B1.05  C1.13  D1.24 25、基金销售业务信息管理平台主要包括_。 A前台业务系统 B后台管理系统 C监管系统信息报送 D应用系统的支持系统 26、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。 A了解你的产品  B了解你的客户  C了解你的价值  D了解你的服务 27、证券的机构投资者主要有_。 A政府机构 B金融机构 C企业

9、和事业法人 D各类基金 28、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。 A15  B45  C60  D90 29、目前我国的基金会计核算细化到_。 A日 B周 C月 D季 30、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业资格。 A3 B5 C10 D12 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共6

10、0分。) 31、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是_。 A安全保管基金财产 B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C按照规定监督基金管理人的投资运作 D编制中期和年度基金报告 32、基金管理公司风险控制制度体系由_构成。 A公司章程 B内部控制大纲 C公司基本管理制度 D部门规章制度33、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内_但最长不得超过3个月。 A：不对外办理基金业务 B：不运作基金资产 C：只办理赎回，不接受申购 D：只接受申购，不办理赎回 34、通过公开资料能够获得的基金基本信息有_。 A基金产品特征信息 B基金管理公司信息 C基金产品业绩信息 D基金经理和公司管理团队信

11、息35、通常，股票分割会导致股价_。 A上涨 B下降 C不变 D上下波动 36、下列各项中，_属于基金定期报告。 A基金年度报告 B上市交易公告书 C份额净值公告 D季度报告 37、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90% 38、下列费用中，不属于基金运作费的是_。 A开户费 B过户费 C审计费 D银行汇划手续费 39、基金信息披露费来源于_。 A基金管理人 B基金托管人 C基金资产 D投

12、资者缴纳 40、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将_等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。 A行动方案 B组织结构 C决策和奖励制度 D人力资源和企业文化41、下列属于基金销售客户服务规范的有_。 A明确投资人投诉的受理、调查、处理程序 B业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核 C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为 42、下列选项中，属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有_。 A基金概况 B持有人户数 C持有人结构及前20名持有人 D重大事件揭示 43、保险投资产品是以

13、获得_为主要目标的理财产品，而基金是以获取_为主要目标的产品。_ A保障；投资收益 B保障；利息 C保障与投资收益；投资收益 D保障与投资收益；利息44、根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括_的核算。 A资产类 B负债类 C资产负债共同类 D所有者权益类和损益类 45、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为_。 A认股权证 B认购权证 C认沽权证 D备兑权证 46、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列_条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。 A基金份额持有人的人数不少于两百人 B基金份额持有人的人数不少于一百人 C基金募集份额总额不少于5000万份，基

14、金募集金额不少于5000万元人民币 D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币 47、目前，我国基金管理人编制基金年报由_复核。 A：中国证监会 B：基金发起人 C：证券交易所 D：基金托管人 48、对_申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。 A银行 B个人 C非金融机构 D保险公司 49、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定_。 A扣款周期 B扣款日期 C扣款金额 D扣款方式 50、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。 A短期债券 B实物债券 C凭证式债券 D记账式债券 51、根据证券投资基金运作管理办法，开放

15、式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过_，并应当在招募说明书中载明。 A1个月 B2个月 C3个月 D6个月 52、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。 A总资本和资本充足率符合有关规定 B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 53、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。 A8.3

16、3% B9.09% C16.67% D18.18% 54、基金管理公司的发起人自公司成立_年内不得转让出资，公司原有股东的新增出资、新增股东的出资_年内不得转让。 A：1，1 B：2，1 C：2，2 D：1，2 55、按照证券投资基金运作管理办法规定，股票型基金的股票投资比重在_以上。 A80% B70% C60% D50% 56、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为_。 A浮动利率债券 B息票累积债券 C附息债券 D零息债券 57、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有_。 A仓位型跟踪误差 B费用型跟踪误差 C结构型跟踪误差 D

17、交易型跟踪误差 58、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。 A12.22% B7.97% C4.26% D3.87% 59、假设证券组合P由两个证券组合I和构成，组合的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么_ A：组合P的总风险水平高于的总风险水平 B：组合P的总风险水平高于的总风险水平 C：组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 D：组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 60、考察基金的综合表现，要求投资者综合考虑基金的_。 A收益 B风险 C价格 D风险调整后收益