科技活动定义及其分类.docx

1、科技活动定义及其分类科技活动定义及其分类 科学技术活动：指所有与各科学技术领域（即自然科学、工程和技术、医学、农业科学、社会科学及人文科学）中科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的系统的活动。 上述定义包含二个方面的含义，第一是科学技术活动的性质，即这些活动必须集中于或密切关系到科技知识的产生、发展、传播和应用；第二是所涉及的领域，即这些活动是在自然科学、工程与技术、医学、农业科学、社会科学及人文科学领域内进行的。 此外，科技统计所统计的科学技术活动必须是系统的、体制化的，即必须是在一个机构内列入计划，由属于这一机构的、或为这一机构工作的、或附属于这一机构的人员实施的活动。在机构外进行的或

2、虽由机构所属人员进行但未列入机构工作计划的科学技术活动不进行统计，因为这类活动除统计困难和不便进行国际对比外，更主要的是它们不受科技政策的影响和控制。 科学技术活动分为以下三类： 研究与试验发展（R&D） 研究与试验发展成果应用（R&D成果应用） 技术推广与科技服务（STS）一、研究与试验发展及其分类1、研究与试验发展 研究与试验发展：指为增加知识的总量（包括人类、文化和社会方面的知识），以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的工作。 研究与试验发展的基本要素是： （1）具有创造性 （2）具有新颖性 （3）运用科学方法 （4）产生新的知识或创造新的应用 只有同时具备这4个条件，才

3、是研究与试验发展。 在上述条件中，创造性和新颖性是研究与试验发展的决定因素，产生新的知识或创造新的应用是创造性的具体体现，运用科学方法则是所有科学技术活动的基本特点。 下面就上述判断因素和统计范围举例予以说明。 创造一幅绘画作品,即使具有很大创造性，作品也颇有新意，但是并不运用科学方法，也不产生新的知识或创造新的用途，因而不是研究与试验发展。作诗、写小说是创造性的劳动，但是不使用科学方法，不是研究与试验发展。 个人发明者的发明活动，虽然是研究与试验发展，由于不在机构内进行，不列入统计范围。即使是著名科学家所进行的系统的研究工作，其研究成果也有益于科学的发展，只要是在机构外进行的也不应列入统计范

4、围。与个人专业范围无关的，开支也得不到任何经费支持的，以及在一个机构内分散或零星开展的活动都不属统计的范围。 按活动类型，可以把研究与试验发展分为： 基础研究 应用研究 试验发展 基础研究和应用研究统称为科学研究。2、区分研究与试验发展和非研究与试验发展活动的准则R&D活动与非R&D活动的本质区别在于：R&D活动的目的是探索和完善知识和技术、或探索知识和技术的新的应用（包括获得新知识、寻求新方法和技术，或将它们投入新的应用），因而具有创造性和新颖性，常常导致新的发现或发明，对预定目标的实现往往存在技术上的不确定性；而非R&D活动只涉及技术的一般性应用或是一些常规性活动，因而不具有创造性和新颖性

5、。 在统计实践中，区分一项有计划的活动是否是研究与试验发展，主要是根据活动的性质或特点以及开展此项活动的直接目的或具体理由来进行判断。如果一项活动具有创造性或者说具有明显的新颖成份，那末该活动就是研究与试验发展；那些不具备创造性或新颖性的活动，如果是直接为研究与试验发展服务的，也就属于研究与试验发展活动。如果是为其它目的开展的，就不是研究与试验发展。这一判断准则正同研究与试验发展的4个基本要素一致，是其具体体现和应用。 以是否具有新颖性与直接目的为准则进行判断，研究与试验发展的统计范围不仅包括本身具有明显新颖性的活动，而且还包括直接为研究与试验发展服务的大量的日常的以及辅助性的活动。这些活动同

6、研究与试验发展有着密切的联系，甚至就是研究与试验发展的组成部分并在同一项目经费开支。根据上述准则，一项内容相同的活动，由于目的不同对其是否属于研究与试验发展可以作出截然相反的判断。下面举例说明如何应用这一准则进行判断： （1）为揭示地球变化规律、地球形状与地球重力分布规律，对地球形状和地球重力场进行研究。这是为了揭示自然规律而进行的探索性研究，可以增加人类知识,具有新颖性，是研究与试验发展。利用特定光波对人有催眠作用,研制一种用光作催眠的光催眠器，是创造新的应用，具有新颖性，也是研究与试验发展。 （2）对优质、高产、多抗玉米杂交种进行区域试验。该研究是通过试验进一步确定已育成的玉米新品种在不同

7、地区的增产效益及推广价值，显然既不增加知识也不创造新的应用，不具有新颖性，试验的目的是对已研制成功的新品种进行推广，因而不是研究与试验发展。 （3）工业生产中的日常温度测量工作，既不增加知识，也不创造新的应用,不具有新颖成份,其目的只是为了对生产进行监控，不属于研究与试验发展。利用光纤技术寻求新的测温技术和新型传感器,以用于工业生产测量温度，是创造新的应用，同时还增加知识，具有新颖性，是研究与试验发展。 （4）为治疗某疾病而研制一种新药，是创造性活动，具有明显的新颖性，属于研究与试验发展。对脑失调病患者的定期脑电照相检查，是标准检查，不具有新颖性,不是研究与试验发展，应属于一般性医疗保健服务。

8、但是，在研制新药过程中,为确定和分析该新药效果及可能的副作用而进行的脑电照相检查,虽然其技术性质完全与上述标准检查相同，也应该作为研究与试验发展。 （5）社会主义商品理论研究。该研究主要是探讨计划经济与市场经济的相互关系，揭示商品经济发展的一般规律和社会主义商品经济的特殊规律。显然，这是为了揭示规律、增加知识，具有创造性和新颖性，是研究与试验发展。3、基础研究 基础研究：指为获得关于现象和可观察事实的基本原理及新知识而进行的实验性和理论性工作，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。 基础研究的特点是： （1）以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的,即通过实验分析或理论性研究对事物的物性、结

9、构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释现象的本质，揭示物质运动的规律，或者提出和验证各种设想、理论或定律。 （2）没有任何特定的应用或使用目的,在进行研究时对其成果看不出、说不清有什么用处，或虽肯定会有用途但并不确知达到应用目的的技术途径和方法。 （3）一般由科学家承担，他们在确定研究专题以及安排工作上有很大程度的自由。 （4）研究结果通常具有一般的或普遍的正确性,成果常表现为一般的原则、理论或规律并以论文的形式在科学期刊上发表或学术会议上交流。 因此，当研究的目的是为了在最广泛的意义上对现象的更充分的认识，和（或）当其目的是为了发现新的科学研究领域，而不考虑其直接的应用时，即视为基

10、础研究。4、应用研究 应用研究：指为获得新知识而进行的创造性的研究，它主要是针对某一特定的实际目的或目标。 应用研究的特点是： （1）具有特定的实际目的或应用目标,具体表现为：为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法（原理性）或新途径。其成果形式 （2）在围绕特定目的或目标进行研究的过程中获取新的知识,为解决实际问题提供科学依据。 （3）研究结果一般只影响科学技术的有限范围，并具有专门的性质，针对具体的领域、问题或情况，其成果形式以科学论文、专著、原理性模型或发明专利为主。一般可以这样说，所谓应用研究，就是将理论发展成为实际运用的形式。5、试验发展试验发展是指利用

11、从基础研究、应用研究和实际经验所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项作实质性的改进而进行的系统性工作。在社会科学领域，试验发展可定义为：把通过基础研究、应用研究所获得的知识转变成可以实施的计划（包括为进行检验和评估实施示范项目）的过程。对人文科学来说，这一类别没有意义。 试验发展的特点是： （1）运用基础研究、应用研究的知识或实际经验。 （2）以开辟新的应用为目的，具体地说，就是为了提供新材料、新产品和装置、新工艺、新系统和新的服务，或对已有的上述各项进行实质性的改进。 （3）其成果形式主要是专利、专有知识、具有新产品基本特征的产品

12、原型或具有新装置基本特征的原始样机等。 在工业领域，试验发展包括以下三类活动： （1）为新产品研制进行的下列活动：技术调研、相关的技术咨询和资料准备，设计及改进设计，研制和检测用仪器设备的购置、制造及安装，购置原材料、元器件、零配件、辅助材料，样机试验和检测、论证鉴定等活动。 （2）为新工艺研制进行的下列活动：技术调研、技术咨询和资料准备，设计制作、实验检测、购置设备装置、工装模具、原材料、辅助材料、元器件、零配件、论证鉴定等活动。 （3）在工程设计、小批量试制、工业性试验过程中对新产品原型和新工艺本身作实质性改进。 一般来说，工业领域中引进技术的适应性改进，为获得新产品原型、新装置原始样机和

13、新工艺等进行工业设计、绘图及工装准备，为获得新产品等建立和运行试验工厂，为从技术上进一步改进产品、工艺和生产过程或为此目的进行试验以获得经验和收集数据而进行的中间试验，试生产阶段对产品或工艺作进一步改进等活动，都具有创新性质，属于试验发展活动。例如，为了利用低品位矿石或降低矿石的开采品位而对工艺进行改进，以便使用已勘探的铁矿资源；为适应当地种植的纤维原料，对现有的从发达国家引进的纺织工艺和设备进行改造，都是试验发展。在改进引进技术的过程中，甚至可能需要开展某些应用研究。而对引进或国内购买的专利、技术诀窍、图纸、样机、设备和生产线进行仿制、复制或直接应用等不是试验发展活动。6、区分研究与试验发展

14、类型的标准 在统计实践中，区分研究与试验发展的类型是以活动的直接目的及其特征为依据而进行判断。 （1）区分基础研究与应用研究的主要标准是：基础研究是为了认识现象，获取关于现象和事实的基本原理的知识，而不考虑其直接的应用，应用研究在获得知识的过程中具有特定的应用目的。 基础研究没有特定的应用目的或目标主要表现在，在进行研究时对其成果的实际应用前景如何并不很清楚，或者虽然确知其应用前景但并不知道达到应用目标的具体方法和技术途径。应用研究的特定应用目的不外乎二类：或是发展基础研究成果确定其可能用途，或是为达到具体的、预定的目标确定应采取的新的方法和途径。应用研究虽然也是为了获得科学技术知识，但是，这

15、种新知识是在开辟新的应用途径的基础上获得的，是对现有知识的扩展，为解决实际问题提供科学依据，对应用具有直接影响。基础研究获取的知识必须经过应用研究才能发展为实际运用的形式。 例如：对金属和非金属结构与性质的研究，其直接目的是探索金属和非金属结合的基本规律以及其结构与性质的关系，属于基础研究。在不同的温度压力条件下，研究各种金属和非金属复合的可能性以及所形成的复合物的物理化学性质，以便为获得高性能的金属、非金属复合材料提供科学依据和实验数据，是应用研究。 这二项研究,前者目的是认识现象、解释物质运动规律，虽有明确的应用前景,但不具有应用的目的，其成果主要是为探索金属和非金属复合材料提供理论依据而

16、不是提供具体的途径和方法；而后者具有直接的应用目的，是为获得高性能的复合材料研究方法和途径。 （2）区分基础研究、应用研究与试验发展的主要标准是：基础研究和应用研究主要是扩大科学技术知识，而试验发展则是开辟新的应用即为获得新材料、新产品、新工艺、新系统、新服务以及对已有上述各项作实质性的改进。 虽然应用研究和试验发展所追求的最终目标是一样的，但它们的直接目的或目标却有着本质的差别。应用研究是为达到实际应用提供应用原理、技术途径和方法、原理性样机或方案，这是创造知识的过程；试验发展并不增加科学技术知识，而是利用或综合已有知识创造新的应用，与生产活动直接有关，所提供的材料、产品装置是可以复制的原型

17、，而不是原理性样机或方案，提供的工艺、系统和服务是可以在实际中采用。7、研究与试验发展活动分类的例子 下表是自然科学领域中基础研究、应用研究、试验发展三类活动的例子：基础研究应用研究试验性发展1.微分方程数值解研究用于说明波动（如说明无线电波传送的强度和速度）的微分方程数值解研究为说明波动的微分方程数值解设计计算机程序2.气流中的压力条件和固体颗粒的浮力的研究流动气体中的压力条件和固体颗粒的浮力研究，以取得制造火箭和飞机所需要的气体动力学数据研制飞机原形的机身（外壳）3.地热场的地质位置和平共处热过程实况研究，以获得地热起源的基础地热源研究，以了解利用天然蒸气和热水资源的可能性发展利用地热蒸气

18、或热水的工艺，以生产电力，有于取暧或作为可提取矿物质的来源4.微生物抗辐射性的生物化学和生物物理的机构研究关于热和放射的联合过程对酵母生存的影响的微生物学研究，以获得制定一种储存水果法所需要的方法的资料发展利用伽马射线储存水果法的工艺5.关于利用乳糖酸，即分解乳糖的酵素来消化乳糖（奶糖）的过程的研究研究成人不能容受乳糖的普遍现象，以取得为发展一种确定成人的这种不容受的试验方法所需要的资料为确定乳糖的容受（乳糖注射之后测量血液中葡萄糖含量）而发展一种试验方法6.关于使活的有机物能够区分自身的细胞和外来细胞（基因、抗基因和生物个体标志）的机理研究对导致排斥异体组织的免疫学机理进行研究，以便找到一种

19、在组织移植时抑制这种机理的方法发展一种用药物抑制这种排斥机理的技术，从而使移植（指皮、肉等组织）得以存活，或使器官移植成为可能7.关于心理因素对疾病影响的研究研究引发胃溃疡心理因素（过度紧张等），以便取得发展有效的治疗方法所需要的资料发展治疗由心理因素引起的胃溃疡的新方法8.关于从马铃薯组织增减中获得的等酵素的等电位类型的研究关于在各种营养基中马铃薯组织培养成长的研究发展一种通过组织增减生产无病毒马铃薯的技术9.关于植物的蛋白生物合成与光合率的关系的研究研究谷物的抗病力的遗传特性以便获得关于培植更能抗病的谷物新品种的知识培植更能抗病的谷物新品种10.关于树种之间的杂交的内在障碍的研究研究利用溶

20、剂和蒙导花粉消除内在障碍，使杨树之间实现异种杂交的可能性发展一种消除影响不同杨树树种进行杂交的内在障碍的技术，以产生更具特点的、用于种植的无性系植物11.空气中的污染物的化学变化的研究分析方法的研究，以确定和测量空气中的二氧化硫为目标发展物理化学技术，减少燃烧过程中（如供热工厂）二氧化硫的发散12.应用有关数学、力学的理论和方法，研究蜗杆传动中啮合点的行为规律和运动轨迹根据啮合点运动轨迹理论和机械工程学的原理，推演多头蜗杆传动的数学关系式借助计算机仿真，掌握合理传动的实用参数，研制蜗杆传动创新样品13.相变与扩散理论研究钢在热自理中组织与结构变化及性能的研究确定得到了综合性能的热处理工艺14.

21、金属和非金属结构与性质的研究高温金属陶瓷复合材料结构与性能的研究，以探寻高温金属一陶瓷制备与成型的技术途径研制在600-800下可供实际应用的新型耐高温陶瓷复合材料15.研究金属的形变规律和“超塑性”现象通过不同组织结构的材料与形变条件的研究，确定具在超塑必的材料及条件利用具有超塑性能的材料制造形状复杂的合金，解决成型问题16.高磁能和磁体微观结构及性质的研究根据高磁能各磁体的原理和规律，探讨用快淬、热压制作磁体的最优化的机理和规律，从而提出产生NDFEB磁体原理模型根据已有的原理性模型，探求制作高磁能积NDFEB磁体的快淬、热压工艺17.食管致癌机理研究真菌霉素、亚硝胺对人胃、食管等上皮的致

22、癌作用机理研究食管上皮重弃增生的阻断性治疗18.研究水稻远缘杂交和民源植物基因导入引起水稻变异的机理研究水稻育种新技术、新方法及其遗传变异规律培育水稻高产、优质、多抗新品种、新组合19.汽液平衡热力学研究方程式的建立某些化工产品的分离过程中各组汽液平衡关系的确立确定该化工产品的分离流程及分离流程及分离条件20.研究长江流域梅雨的细致结构和一些重要的物理因子间的关系研究找出梅雨暴雨预报的一些指标和预报依据将梅雨暴雨的预报指标和依据提供给气象台预报，并将所得结果在实际预报工作中试用检验。 下表是社会科学的基础研究、应用研究和试验发展三种活动及人文科学的基础研究和应用研究二种活动的例子：基础研究应用

23、研究试验性发展1.关于经济条件与社会发展之间的因果关系的研究研究农业工人从农业地区流入城市的经济与社会原因，目的是制订一项计划，制止这种现象的发展，以便支持农业，防止工业地区的社会冲突制订和试验一项防止农村人员移居大城市的财政支助计划2.关于一个社会的社会结构和社会职业流动性，如与社会的职业阶层或社会结构和变化的研究利用所取得的资料，制订一种模型，以展示最近的社会流动趋势会给将来造成的后果制订和试验一项促进某些社会或种族集团向上流动的计划3.关于家庭在过去和现在各种不同的文明中的作用的研究研究当前家庭在一个特定国家或一个特定地区的作用和地位，以便制订相应的社会措施制订和试验一项维持低收入工作集

24、团家庭结构的补助计划4.关于成人和儿童的识字过程的研究，如调查人的视觉系统如何从文字、图画展及图象等符号获得信息研究识字过程，以发展一套儿童和成人的识字教学的新方法为目的在移民儿童中发展和试验一项特别识字计划5.关于影响国民经济发展的国际因素的研究研究某一时期内决定一国经济发展的具体的国际因素，以便构造一个调整政府的外贸政策的实施模型6.关于某一特殊语言（或几种相互比较的语言）的特定方面、地区性或社会性变化的研究研究一种语言的各个方面，以便发明一套教授这种语言，或将这种语言，或者将其他语言译成此种语言的新方法7.关于一种语言的历史发展的研究8.关于各种资料来源（手稿、文件、遗址、艺术品、建筑等

25、）的研究，以便更好地了解历史现象（如一个国家的政治、社会和文化发展，一个人的传记等）。二、研究与试验发展成果应用1、定义R&D成果应用活动是指为使试验发展阶段产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺、系统和服务以及作实质性改进后的上述各项能够投入生产或在实际中运用，解决所存在的技术问题而进行的系统的活动。它不具有创新成份。 研究与试验发展成果应用这一分类只用于自然科学、工程和技术、医学和农业科学领域，其特点是： （1）为使试验发展的成果用于实际解决有关技术问题。 （2）运用已有知识和技术，不具有创新成份。 （3）成果形式是可供生产和实际使用的带有技术、工艺参数规范的图纸、技术标准、操作规范等。

26、研究与试验发展成果应用不包括建筑、邮电、线路等方面的常规性设计工作，但包括为达到生产目的而进行的定型设计和试制以及为扩大新产品的生产规模和新工艺、新方法、新技术的应用领域而进行的适应性试验。2、界定及例子 在工业领域，一般而言，工程与工装模具设计、小批量试制和工业性试验属于研究与发展成果应用活动。工程与工装模具设计是指新产品原型能够投入批量生产而从事的工艺流程、设备及工艺装备、操作及质量检测规程等的设计活动。小批量试制和工业性试验内容包括：标准化、系列化、通用化试验，新技术方法从设定的控制参数发展到不同条件下的验证试验，批量生产的质量稳定性与优化参数再现性试验，新技术的可靠性试验，生产检测、维

27、护、安全等技术操作规范化试验，新旧生产系统结合部技术协调试验（含原材料、能源介质、辅助工具等系统的适应性试验）。 下述几种活动均属于研究与试验发展成果应用: （1）农业领域里新品种的区域试验；工业领域里为扩大新产品的生产规模而进行的工业性试验。 （2）仿制国内技术先进企业的新产品而进行的设计与试制工作。 （3）为满足本部门的技术需求而对引进国内新方法所进行的设计与试制工作。 （4）为解决试验发展阶段新产品、新装置、新工艺能投入生产而进行的定型设计与试制工作。三、研究与试验发展、研究与试验发展成果应用与工业生产之间的界限 区分上述各类活动的一个重要判据是活动的直接目的。属于科学研究的基础研究和应

28、用研究，其目的主要是扩展科学知识；试验发展则不同，其目的主要是利用或综合已有知识创造新的应用。基础研究与应用研究的边界在于后者获得知识的过程具有特定的、具体的应用目的或目标。在工业领域中，试验发展活动与R&D成果应用活动和生产活动的边界是：前者的直接目的是技术上的创新或改进，而为使已获得的技术成果转向生产或实际使用，并仅仅应用已有技术知识进行适用于生产或实用的设计、试制、试验，则是R&D成果应用；如果产品、工艺、生产过程和处理方法已经确定，活动的直接目的是进入市场，为此制定生产前的计划并使生产过程或控制系统正常运行，这类工作则属于生产活动范畴。 根据上述准则，可以对R&D、R&D成果应用以及工

29、业生产之间的界限大致划分如下： （1）新产品的研制或对现有产品作技术上实质性的改进，或对现有产品的性能进行重大改进的设计、制造和试验是研究与试验发展活动。对引进（或购买）现成的技术成果（如专利、技术决窍、图纸和样机等）进行复制或直接应用而形成新产品的过程不是研究与试验发展活动，而是R&D成果应用。 进行具有新产品或技术上改进产品基本特点的原型的设计、制造与试验，不论是制造一个或几个，都属于研究与试验发展。经过试验，一般都要对原型进行修改和改进，当通过最终试验达到满意后，原型的研究与试验发展也就结束。在此之后，即使由研究与试验发展人员参加，制造原型的若干复制品,都不属于研究与试验发展。采用国内已

30、有的产品及技术,对其在技术上没有实质性的改进，或为开拓市场仅有一些小的调整或修改，属于仿造或模仿，其设计、制造与试验不属于R&D，而是R&D成果应用，制造出的样机只能算是复制品。 （2）新工艺、新生产过程、新方法的研制 对新工艺、新生产过程、新方法的研制或对现有工艺、生产过程在方法上和技术上作实质性的改进，是研究与试验发展。采用国内已有的生产工艺、生产过程或方法，而在技术上没有实质性的改进，只是对采用的生产工艺、生产过程或方法作适应性试验，不属于R&D，而是R&D成果应用。 （3）中间试验 新产品、新工艺、新生产过程直接用于生产前，往住要进行中间试验以解决一系列的技术问题，这种情况比较复杂，对

31、其是否属于研究与试验发展应视具体情况而定。 如果进行中间试验的直接目的是为了从技术上进一步改进产品、工艺或生产过程或为此目的进行试验以获得经验和收集数据，那末就是研究与试验发展；如果是为了进行产品的定型设计，获取生产所需的技术参数，那末就不是R&D，而是R&D成果应用。 例如：“桐油改性聚氨酯漆中试”，其目的是为了找出改进工艺的方法，通过中试研究和制定最佳配方及工艺条件，设计制作，测试中试产品的物化性能、施工性能、贮存性能，属于试验发展。“磷酸酯盐系列产品中试”，其目的是为了稳定产品质量，选择有效除泡方法并确定工艺条件，这种进行产品应用考核实验的中试，属于R&D成果应用。 （4）试生产 试生产是原型经过必要的改进、修改满意后，在正式投入生产前的“试验性”生产。进行试生产时有关产品、工艺、流程等的设计工作已基本完成、在试生产过程中也不对产品或生产过程在技术方面作进一步的改进，因而既不属于R&D，也不属于R&D 成果应用。 （5）质量控制与检验测试 生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检验、测试，既不属于R&D，也不属于R&D成果应用。原型检验测试和非商业性的试验工厂（中试车间）中的检验测试，属于研究与试验发展活动。（6）市场调查既不是R&D，