自评打分表选矿厂安全标准化.docx

1、自评打分表选矿厂安全标准化选矿厂安全生产标准化自评打分表目 录一、元素分值明细表 1二、7.1选矿厂安全生产标准化评分表 21. 安全生产组织保障 21.1 目标（50分） 21.2 安全生产法律法规与其他要求（60分） 31.3 安全机构设置与人员任命（60分） 51.4 安全生产责任制（60分） 61.5 文件与资料控制（50分） 71.6 外部联系与内部沟通（50分） 81.7 供应商和承包商管理（50分） 101.8 安全投入和工伤保险（80分） 121.9 员工参与（40分） 132. 风险管理 142.1 危险源辨识与评价要求（80分） 142.2 风险评价（100分） 162.3

2、 关键任务识别与控制（100分） 183. 安全教育培训 203.1 员工安全意识（60分） 203.2 培训（100分） 214. 生产工艺系统安全管理 244.1 选矿工艺（180分） 244.2 变化管理（120分） 285. 机电安全管理 295.1 基本要求（120分） 295.2 设备设施维修（180分） 316. 作业现场安全管理 336.1 作业环境（120分） 336.2 作业过程（200分） 356.3 劳动防护用品（80分） 397. 职业卫生管理 407.1 健康监护（60分） 407.2 职业病危害控制（80分） 417.3 职业卫生监测（60分） 438. 检查 4

3、48.1 一般要求（60分） 448.2 巡回检查（70分） 458.3 例行检查（70分） 468.4 专业检查（90分） 478.5 综合检查（70分） 488.6 纠正和预防措施（40分） 499. 应急管理 509.1 应急准备（40分） 509.2 应急预案（40分） 529.3 应急响应（40分） 539.4 应急保障（40分） 549.5 应急评审与改进（40分） 5610. 事故、事件报告、调查与分析 5710.1 报告（30分） 5710.2 调查（50分） 5910.3 统计与分析（30分） 6010.4 事故、事件回顾（30分） 6111. 绩效测量与评价 6211.1

4、绩效测量（60分） 6211.2 系统评价（60分） 64一、元素分值明细表序号元素分值1安全生产组织保障5002风险管理2803安全教育与培训1604生产工艺系统安全管理3005机电安全管理3006作业现场安全管理4007职业卫生管理2008检查4009应急管理20010事故、事件报告、调查与分析14011绩效测量与评价120总 分3000标准化评审得分总分为3000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化评审得分3000100。6.选矿厂安全生产标准化的评审工作每3年至少进行一次。7.本评分办法用标准化得分和安全绩效两个指标确定选矿厂安全生产标准化等级。标

5、准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。等级划分标准如下：二、7.1选矿厂安全生产标准化评分表1. 安全生产组织保障1.1 目标（50分）项目内容标准分数扣分原因实际得分策划（5分） 是否有年度安全生产目标和指标？（分数 是：2分； 否：0分）2 是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员？（分数 是：3分； 否：0分）3执行（10分） 是否为安全生产目标和指标的实现提供了下列资源？（分数 是：1.5分； 最高分： 6分；） 人力资源； 财力资源； 物力资源； 技术资源。10是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？（分数 是：4分； 否：0分）4符合（15分） 安全生产

6、目标是否体现改进安全生产管理的要求？（分数 是：4分； 否：0分）4 是否对安全生产目标和指标的完成情况实施监测？（分数 是：4分； 否：0分）4 安全生产目标中是否只有伤亡指标？（分数 是：0分； 否：2分）2 是否定期与员工沟通安全生产目标的完成情况？（分数 是：5分； 否：0分）5绩效（20分） 是否完成了所有安全生产目标和指标？（分数 是：4分； 否：0分）4 对安全生产目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？（分数 是：4分； 否：0分）4 员工对安全生产目标和指标完成情况的认可程度？（分数 选择一个答案）190%100%（6分）275%90%（3分）360%75%

7、（1分）460%以下（0分）6 员工理解其行为对完成安全生产目标和指标的影响程度,认为影响的人员比例：（分数 选择一个答案）190%100%（6分）275%90%（3分）360%75%（1分）460%以下（0分）61.2 安全生产法律法规与其他要求（60分）1.2.1需求识别与获取（20分）项目内容标准分数扣分原因实际 得分策划（2分） 是否指定人员定期了解员工对安全生产法律法规与其他要求的需求？（分数 是：1分； 否：0分）1 是否定期向有关部门获取相应的安全生产法律法规与其他要求？（分数 是：1分； 否：0分）1执行（4分） 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？（分数 是：2分；

8、否：0分）2 是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？（分数 是：1； 否：0分）1 员工是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？（分数 是：1分； 否：0分）1符合（6分） 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？（分数 是：1分； 否：0分）1 已获取的安全生产法律法规与其他要求是否包括：（分数 是：1分； 最高分：5分） 法律； 行政法规和部门规章； 地方法规； 国家和行业标准； 规范性文件及其他要求。5绩效（8分） 识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性：（分数 是：1分； 最高分：2分） 需求识别方法行之有效； 需求识别所需资源（人员、资金）保障充分

9、。2 获取安全生产法律法规与其他要求的有效性，包括：（分数 是：2分； 最高分：6分） 与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单； 所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本； 在员工有需求时，能及时提供相应的安全生产法律法规与其他要求文本。61.2.2融入（20分）项目内容标准分数扣分原因实际得分策划（2分）是否指定人员负责安全生产法律法规与其他要求的融入工作？（分数 是：2分； 否：0分）2执行（4分）是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？（分数 是：2分； 否：0分）2 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？（分数

10、是：1分； 否：0分）1 员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？（分数 是：1分； 否：0分）1 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）3 相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）3绩效（8分） 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：（分数 是：1分； 最高分：4分） 将其规定融入安全生产责任制与规章制度； 将其规定融入作业指导书或

11、安全操作规定； 将其规定写入员工安全培训教材； 将其规定融入安全生产活动中。4 对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？（分数： 选择一个答案）1好（4分）2一般（2分）3差（0分）41.2.3 评审与更新（20分）项目内容标准分数扣分原因实际得分策划（2分） 是否明确了定期评审与更新安全生产法律法规与其他要求的责任部门、人员及其职责？（分数 是：2分； 否：0分）2执行（4分） 是否对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？（分数 是：2分； 否：0分）2 当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？（分数 是：1分； 否：0分）1 当变化发生时，是否及时

12、将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？（分数 是：1分； 否：0分）1符合（6分） 安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）3 更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）3绩效（8分） 评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性：（分数 是：2分； 最高分：8分） 按规定定期评审； 及时获取新的安全生产法律法规与其他要求，并更新清单； 更新

13、后的安全生产法律法规与其他要求得到及时融入； 所有受影响的员工得到及时培训。81.3 安全机构设置与人员任命（60分）项目内容标准分数扣分原因实际得分策划（6分） 是否有任命安全管理人员的任命书或文件？ （分数 是：6分； 否：0分）6执行(12分) 是否依据安全生产法律法规与其他要求配备安全生产管理人员？ （分数 是：6分； 否：0分）6 最高管理者是否已书面任命选矿厂负责人与安全管理人员？ （分数 是：6分； 否：0分）6符合(18分) 安全生产管理人员的配置是否满足安全生产管理需要？ （分数 是：4分； 否：0分）6 根据培训需求分析，被任命的人员是否参加了下列培训： （分数 是：2分；

14、 最高分：8分） 金属非金属矿山安全标准化规范 导则（AQ2007.1-2006）培训； 选矿安全规程（GB 18152-2000）培训； 安全生产管理基本知识培训； 事故现场应急处置方法培训。8 依据安全生产法律法规与其它要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？（分数 是：4分； 否：0分）4绩效（24分） 安全生产管理人员配置的有效性： （分数 是：3分； 最高分：24分） 人员配置满足法律法规和其他要求的规定； 相关人员全部参加了培训； 相关人员了解自身岗位职责； 相关人员了解选矿厂存在的相应风险； 相关人员了解全部风险控制措施； 相关人员掌握事故现场应急处置方法； 相关人员掌握事故、事

15、件调查技术；相关人员掌握标准化系统内部评审技术。241.4 安全生产责任制（60分）项目内容标准分数扣分原因实际得分策划（6分） 是否制定了安全生产责任制？（分数 是：3分； 否：0分）3 是否明确了负责安全生产责任制的制定与评审人员及其职责？ （分数 是：3分； 否：0分）3执行（12分） 是否规定了安全生产管理人员和岗位作业人员的安全生产责任制？ （分数 是：3分； 否：0分）3 是否对企业管理人员和岗位作业人员进行了安全生产责任制培训？ （分数 是：3分； 否：0分）3 是否对安全生产责任制的执行情况进行考核？ （分数 是：3分； 否：0分）3 是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与

16、更新？ （分数 是：3分； 否：0分）3符合（18分） 安全生产责任制内容是否明确、具体、可执行、可考核？（分数 选择一个答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分）6 安全生产责任制培训内容是否符合国家安全生产法律法规等要求：（分数 选择一个答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分）6 对岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（6分）275%90%（3分）360%75%（1分）460%以下（0分）6绩效（24分） 安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？（分数 选择一个答案）1是（6分）2部分（3分）3否（0分）6 各类人员对自身安

17、全生产职责的理解与履行情况：（分数 选择一个答案）1好（6分）2一般（3分）3差（0分）6 安全生产责任制考核的有效性：（分数 是：2分； 最高分：12分） 至少每季度考核1次； 要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核； 考核结果与安全奖惩等挂钩； 考核过程认真细致； 考核结果客观公正； 针对考核发现的问题提出纠正和预防措施。121.5 文件与资料控制（50分）项目内容标准分数扣分原因实际得分策划（5分）是否建立了文件与资料控制管理制度？ （分数 是：2分； 否：0分）2制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？ （分数 是：2分； 否：0分）2制度是否明确

18、要保存文件与资料的类型和管理要求？（分数 是：1分； 否：0分）1执行（10分）是否对员工进行了安全生产标准化系统相关文件培训？ （分数 是：1分； 否：0分）1 是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件？ （分数 是：1分； 否：0分）1 下列安全生产记录是否得到有效保留： （分数 是：0.5分； 最高分：8分） 管理评审报告； 事故、事件的相关记录； 风险评价信息； 培训记录； 标准化系统评估报告； 安全检查与绩效测量记录； 健康监护记录； 安全生产会议记录； 安全活动记录； 法定检测记录； 许可文件； 应急管理记录； 纠正与预防行动记录； 承包商和供应商信息； 安全设备、设施和装置的维

19、护和校验记录； 选矿机械设备工程安装验收资料、工艺流程图、除尘系统图、供配电系统图等技术资料和图纸。8符合（15分） 是否制定下列安全生产规章制度？（分数 是：1分； 最高分：13分） 安全生产检查与隐患治理制度； 安全例会制度 安全教育培训制度； 重大危险源监控制度； 危险化学品管理制度； 应急管理制度； 职业病危害防治管理制度； 特种作业管理制度； 安全生产事故管理制度； 设备设施安全管理制度； 安全生产档案管理制度； 安全生产奖惩制度； 消防管理制度。13 标准化系统文件制定、评审与修订过程是否有员工参与？ （分数 是：2分； 否：0分）2绩效（20分） 标准化系统文件的效力与效率： （

20、分数 是：2分； 最高分：10分） 文件需求响应及时； 文件产生的流程畅通； 文件层次结构清晰、合理，内容精炼、准确； 不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾； 文件培训充分。10 标准化系统文件控制系统的效力： （分数 是：2分； 最高分：10分） 制定与批准时间； 版本与解释权； 变化与废止； 保存期限； 可获取性。101.6 外部联系与内部沟通（50分）项目内容标准分数扣分原因实际得分策划（5分） 是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？ （分数 是：2分； 否：0分）2 是否有内部沟通机制？ （分数 是：3分； 否：0分）3执行（10分） 是否已识别外部联系对象？（分数 是：1分； 否

21、：0分）1 是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通？ （分数 是：2分； 否：0分）2 是否保存外部的安全投诉记录？ （分数 是：1分； 否：0分）1 工段、班组是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？ （分数 是：1分； 否：0分）1 工段、班组是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？ （分数 是：1分； 否：0分）1 是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道？ （分数 是：1分； 否：0分）1 是否评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？ （分数 是：2分； 否：0分）2 是否及时向外界披露重大安全生产事项？ （分数 是：1分； 否：0分）1

22、符合（15分） 外部联系的执行情况： （分数 是：1分； 最高分：3分） 有明确的联系对象； 有负责联系的责任部门与责任人员； 有外部联系记录。3 安全投诉已报告并进行了调查的比例： （分数 选择一个答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）3 工段、班组安全会议是否依据要求的频次召开？ （分数 是：2分； 否：0分）2 员工是否了解合理化建议的渠道、格式、受理过程？（分数 是：1分； 否：0分）1 员工参与合理化建议活动的比例： （分数 选择一个答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）3

23、 对员工的合理化建议给予认可与解释的比例：（分数 选择一个答案）190%100%（3分）275%90%（2分）360%75%（1分）460%以下（0分）3绩效（20分） 外部联系的有效性： （分数 是：0.5分； 最高分：2分） 联系对象识别充分； 联系时机恰当； 投诉响应及时； 外部联系记录齐全。2 内部沟通的有效性： （分数 是：2分； 最高分：4分） 管理者、员工对沟通机制的信心； 及时、有效地处理员工反映的安全问题。4 合理化建议的有效性： （分数 是：2分； 最高分：6分） 以公平的方式评审提出的各项建议； 员工对建议机制的信心； 有效地发现并处理问题。6 外部联系与内部沟通的效率与

24、效力，包括： （分数 是：2分； 最高分：8分） 理解沟通的目的； 理解沟通的内容并作出积极反应； 掌握投诉与沟通程序； 对投诉信息反馈的满意度。81.7 供应商和承包商管理（50分）项目内容标准分数扣分原因实际得分策划（5分） 是否建立了供应商、承包商选择、评价与管理制度？ （分数 是：3分； 否：0分）3 是否已指定协调或联系供应商、承包商现场服务的人员？ （分数 是：2分； 否：0分）2执行（10分） 是否已识别供应商、承包商可能带来的重大风险？ （分数 是：1分； 否：0分）1 作为选择的参考因素，备选供应商、承包商是否提供下列信息： （分数 是：0.5分； 最高分：2分） 相关资质；

25、 安全管理制度； 遵守安全生产法律法规与其他要求的能力； 安全绩效。2 合同是否明确双方的安全生产责任与义务？ （分数 是：1分； 否：0分）1 指定协调或联系的人员是否就供应商、承包商的安全生产表现定期与其沟通？ （分数 是：2分； 否：0分）2 在许可供应商、承包商的员工使用企业设备设施前，是否对其进行下列内容的培训：（分数 是：0.5分； 最高分：4分） 操作规程； 紧急处置程序； 事故、事件报告程序； 员工安全、健康责任； 与任务相关风险； 法律法规要求； 防护设施与个体防护用品要求； 许可要求。4符合（15分） 供应商、承包商的选择遵循有关要求的比例： （分数 选择一个答案）190%

26、100%（6分）275%90%（3分）360%75%（1分）460%以下（0分）6 对供应商、承包商检查的情况，包括： （分数 是：1分； 最高分：4分） 严格按规定或计划进行； 针对检查发现的问题，与供应商、承包商充分沟通； 检查记录经供应商、承包商相关人员签字确认； 对问题整改结果进行跟踪复核。4 指定协调或联系的人员就供应商、承包商的安全生产表现定期与其沟通的情况： （分数 选择一个答案）1好（5分）2一般（3分）3差（0分）5绩效（20分） 供应商、承包商在合同期内的安全生产表现如何？ （分数 是：3分； 最高分：18分） 积极参加企业组织的各项安全生产活动； 主动配合企业的安全生产监督检查； 注重从业人员安全培训； 按规定开展安全检查与隐患排查； 认真整改自查和督查发现的各类安全生产隐患； 及时通报或沟通重大安全生产事项。18 是否因供应商、承包商的原因导致事故、事件的发生？（分数 是：0分； 否：2分）21.8 安全投入和工伤保险（80分）1.8.1 安全投入 （40分）项目内容标准分数扣分原因实际得分策