简单的年度内审计划.docx

1、简单的年度内审计划合肥通用制冷设备有限公司2006年质量管理体系内部审核计划JL/TYZL8.2-01-001 2006年1月15日 NO:2006月 份部 门123456789101112公司管理层生产部技术部品保部营销部企管办财务部编制： 审核： 批准：合肥通用制冷设备有限公司2006年质量管理体系内部审核实施计划JL/TYZL8.2-01-002 2006年2月25日 NO:2006审查性质：质量管理体系内部审核审查目的：审核评价质量管理体系运行的有效性、符合性，寻求持续改进的机会审核范围：质量管理体系涉及的本公司管理层、各有关部门及过程审核依据：GJB 9001A-2001、质量管理体

2、系文件、适用的法规标准等审核方法：抽样检查方法审核日期： 审核组成员组长： 许梅第1小组：组长：许梅 组员：张倩第2小组：组长：刘辉 组员：王峰时 间审核组内容26日9:3010:00会议室 / 首次会议26日10:1010:40第1小组管理层、26日10:5011:30第1小组营销部4.2.3、7.2.18.2.3、26日13:3014:00第2小组管理者代表、5.5.2、26日14:1015:00第2小组生产部4.2.3、26日13:3014:30第1小组技术部4.2.3、26日14:4015:40第1小组财务部4.2.3、日9:1010:00第2小组品保部4.2.3、5.5.1、7.4.

3、3、7.4.43、27日10:1011:00第2小组企管办4.2.3、27日11:1012:00补充审核会议室 / 审核组内部交流、评定27日13:3014:30会议室 / 与公司领导沟通、报告内审情况27日15:0016:00会议室 / 末次会议编制： 审核： 批准：质量管理体系内部审核不合格报告JL/TYZL8.2-01-003 NO：受审核部门部门负责人陪同人员审核日期不合格事实描述：不符合标准：GJB9001A-2001 的规定；不符合手册或程序文件： 的规定。不合格性质： 严重 一般 审核员： 日期： 审核组长： 日期：不合格原因分析：编制人：责任部门负责人：日期：建议采取的纠正措施

4、编制人：审核员认可：日期：品保部批准：日期： 纠正措施完成情况：实施人：责任部门负责人：日期：纠正措施的验证：验证人：品保部：日期：质量管理体系内部审核检查表JL/TYZL 8.2-01-004 部门：管理层 NO:序号 检 查 内 容标准条款检 查 记 录不合格标识123产品的设计、开发、生产及服务所须的管理职责、资源提供、产品实现、测量、分析和改进等过程是否得到批准。是否提供了必要的资源和信息，以支持对过程的运行监视和测量。是否接受顾客或其代表对质量管理体系有关过程的监督。检查受控文件清单及受控文件。是否按规定制定了2006年度质量方针。是否批准了质量目标宣传、培训实施计划。询问了解对质量

5、体系正常运行提供的那些所需的软件及硬件的支持。询问了解对质量体系正常运行提供的那些所需监视和测量的软件及硬件。询问了解。现场查看。现场查看，询问了解。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。 审核员： 日期： 质量管理体系内部审核检查表JL/TYZL 8.2-01-004 部门：管理层 NO:序号 检 查 内 容标准条款检 查 记 录不合格标识4是否按规定批准管理评审计划的实施。体系运行所需配备必需资源有无补充和配备。检查2006年度顾客满意度目标是否实现。质量方针是否与企业对产品的质量要求和企业发展要求等宗旨相适应。实施效果如何。是否按规定制定了2006年

6、度质量方针，并配置了相关资源。检查2006年质量方针及各部门质量目标分解实施情况。询问了解。询问了解。顾客满意度测量与分析报告（营销部上报）。询问了解。询问了解。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。 审核员： 日期： 质量管理体系内部审核检查表JL/TYZL 8.2-01-004 部门：管理层 NO:序号 检 查 内 容标准条款检 查 记 录不合格标识45检查现行质量目标是否可测量。现行质量目标与质量方针保持一致。各部门分解目标是否实现。各部门、各类人员职责、权限是否与质量体系正常运行相适应。检查相关部门是否提出不适宜请求，并是否得到改进。是否能正常接收

7、到质量体系运行的报告。（质量成本报表，评价质量体系运行的经济性等）上年度管理管理评审反映的问题是否得到纠正。询问了解。质量目标考核记录询问了解。质量成本报表、产品质量财务数据统计分析报告询问了解，并检查上年度管理管理评审报告和纠正措施记录。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。 审核员： 日期： 质量管理体系内部审核检查表JL/TYZL 8.2-01-004 部门：管理层 NO:序号 检 查 内 容标准条款检 查 记 录不合格标识6检查2006年度公司对质量体系运行软件和硬件资源的提供情况。询问了解。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合

8、格项用“N ”标识。 审核员： 日期： 共6条16款。质量管理体系内部审核检查表JL/TYZL 8.2-01-004 部门：管理者代表 NO:序号 检 查 内 容标准条款检 查 记 录不合格标识123456检查是否对质量管理体系文件加以实施和保持,并持续改进其有效性。体系运行文件是否得到有效控制? 检查受控文件清单及受控文件。检查是否向总经理报告质量体系的运行状况，提出有关改进的需求。本年度采取哪些方式对员工质量意识宣传；是否对质量计划的实施情况进行监督检查。是否按规定计划实施时间组织实施质量管理体系内部审核。5.5.25.5.38.2.2询问了解。检查受控文件清单和体系文件应齐全。询问了解，

9、并检查上报相关资料（上年度内审和管理评审报告、纠正措施报告等）。询问了解。现场查看，询问了解。检查内审计划。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。 审核员： 日期： 质量管理体系内部审核检查表JL/TYZL 8.2-01-004 部门：管理者代表 NO:序号 检 查 内 容标准条款检 查 记 录不合格标识7检查对潜在不合格和重大质量问题的纠正措施情况。检查本年度质量信息反馈记录及落实情况。询问了解。质量信系反馈单。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。 审核员： 共7条8款。 质量管理体系内部审核检查表JL/TYZL

10、8.2-01-004 部门：生产部 NO:序号 检 查 内 容标准条款检 查 记 录不合格标识1234体系运行文件是否得到有效控制? 检查受控文件清单及受控文件。受控文件是否为有效版本。检查相关质量清单，抽查3-5份质量记录是否填写规范。是否便于检索、贮存、保管和保护是否得当；检查军品质量记录的保存时间是否满足顾客的合同规定和产品寿命周期。检查本年度质量目标实施情况及测算结果。是否按规定行使其职责和权限。职责和权限是否适宜体系运4.2.34.2.4检查受控文件清单、质量手册更改记录、文件更改通知单和受控文件。抽查供货质量反馈单、供方评定实施计划、供方质量保证能力调查表、偏离合格供方名录采购审批

11、表、采购合同设备工装管理台帐、装配随机卡、产品出入登记台帐抽查05年3-5份军品装配随机卡。检查统计图或表。询问了解。询问了解。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。 审核员： 日期： 质量管理体系内部审核检查表JL/TYZL 8.2-01-004 部门：生产部 NO:序号 检 查 内 容标准条款检 查 记 录不合格标识567行。检查新购置生产设备是否组织验收、安装、调试记录。检查生产设备台帐及生产设备档案归档管理。检查生产设备的计划检修实施记录。检查在用工装的管理情况。检查工作场地是否整洁卫生，通道通畅，物料定置管理情况。检查是否按要求对供方进行能力和业

12、绩的评价。检查本年度合格供方名录，7.4.1检查新购置生产设备验收、安装、调试记录检查生产设备台帐、设备使用说明书等。检查年度设备检修计划、设备检修记录表、设备日常点检表。检查设备工装管理台帐 、设备工装封存/启封/报废申请单 、工装验收记录 现场查看。检查供方评定表、业绩的评价表 检查本年度合格供方名录、现场抽查。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。 审核员： 日期： 质量管理体系内部审核检查表JL/TYZL 8.2-01-004 部门：生产部 NO:序号 检 查 内 容标准条款检 查 记 录不合格标识89并抽查在线物资供方是否在合格供方名录内。检查是

13、否建立了合格供方档案。供方资料是否齐全。是否对顾客（军品）要求控制的采购产品，邀请顾客（或军代表）参加对供方的评价。检查军品合格供方是否列入合格供方名录。采购文件是否经过会签审批。检查在用的生产设备、工艺装备处于良好的工作状态。检查在用的检具处于良好的工作状态。7.4.27.5.1检查供方资料（营业执照复印件、生产许可证、资质证书、权威机构产品检验报告等）。供方评定表。检查本年度合格供方名录。抽查3-5份采购合同、采购清单。现场查看。现场查看。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。 审核员： 日期： 质量管理体系内部审核检查表JL/TYZL 8.2-01-

14、004 部门：生产部 NO:序号 检 查 内 容标准条款检 查 记 录不合格标识1011各关键过程操作人员是否有资质。检查有无代用原材料或零部件，若有检查审批手续。检查特殊过程设备及操作人员确认记录。检查是否有特殊过程控制执行工艺或文件。检查是否有对特殊过程控制监督控制记录。检查在线物资（原材料、半成品和成品）的标识管理和状态标识是否规范。抽查在线物资与状态标识是否相符标识内容是否齐7.5.27.5.3查看上岗证。查看审批手续是否规范。查看上岗证。检查工艺文件。检查监控记录。现场查看。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。 审核员： 日期：质量管理体系内部

15、审核检查表JL/TYZL 8.2-01-004 部门：生产部 NO:序号 检 查 内 容标准条款检 查 记 录不合格标识12全。对有可追溯性要求的产品标识记录应与品保部标识一致。检查军品1-2批次加工检验流程卡，核实该批产品的投料、加工、装配、调试、检验的数量、质量记录。检查军品交付前的标识管理，核实产品的批次标志与原始记录标志。检查顾客财产是否得到妥善保管。抽查顾客资料和维修产品的保管情况。有保密要求的顾客财产是否采取了有效措施。7.5.4检查记录。检查装配随机卡。检查军品实物标识和装配随机卡标志。检查顾客资料、维修品的保管和防护。检查有保密要求的顾客财产的保管。注：检查内容与检查记录一一对

16、应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。 审核员： 日期：质量管理体系内部审核检查表JL/TYZL 8.2-01-004 部门：生产部 NO:序号 检 查 内 容标准条款检 查 记 录不合格标识1314检查在线原材料、辅助材料、外购件、外协件、在制品、成品、顾客财产是否得到有效保护，并有保护措施。检查在线原材料、辅助材料、外购件、外协件、在制品、成品、顾客财产是否有适宜的搬运工具和采取合理的搬运方式。检查产品包装是否符合规定要求。检查关键过程明细表核对技术文件是否对关键过程进行标识检查质量控制点过程参数和产品关键或重要特性监控记录。检查不合格品返工返修记录。7.5.57.5.6现场查看

17、。现场查看搬运工具和搬运方式。检查应符合产品包装工艺要求。检查现场关键过程标识。检查监控记录。检查装配随机卡或返工返修记录。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。 审核员： 日期：质量管理体系内部审核检查表JL/TYZL 8.2-01-004 部门：生产部 NO:序号 检 查 内 容标准条款检 查 记 录不合格标识151617检查是否有让步使用、放行或接受的不合格品，若有检查授权人员批准记录。检查采购物质质量信息反馈记录及分析记录。检查生产过程不合格信息的统计和分析记录。检查是否将质量损失按季度上报财务部。检查生产过程重复发生不合格品改进措施。检查产品故障

18、处理记录和纠正措施。根据统计分析数据，检查是否存在潜在不合格现象，及潜在不合格分析和纠正措施。检查是否有让步使用、放行或接受的不合格品记录。检查采购物质质量信息反馈单。检查不合格品统计表和分析记录。季度质量损失报表（内部故障损失统计表）检查纠正措施记录表。检查质量反馈单、纠正措施记录。检查纠正和预防措施记录表。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。 审核员： 日期：共17条32款。 质量管理体系内部审核检查表JL/TYZL 8.2-01-004 部门：技术部 NO:序号 检 查 内 容标准条款检 查 记 录不合格标识1体系运行文件是否得到有效控制? 检查受

19、控文件清单及受控文件。检查受控文件是否按规定签署批准。是否是最新有效版本。检查文件更改批准实施过程记录。更改标识是否规范。检查外来文件是否得到有效控制，是否为有效版本。检查1-2个产品（军品）图样和技术文件一致性及其有效性。并按规定程序审签。检查1-2个产品技术文件归档记录。归档的技术文件是否齐全。4.2.3现场查看。检查质量手册更改记录和受控文件（抽查质量体系文件）。检查文件更改单和受控文件（抽查设计文件）。检查外来文件清单及外来文件。检查一种军品图样。按设计和开发输入输出文件清单检查合同、设计和开发计划任务书、技术协议书、设计规范、技术标准、通用标准、产品规范（技术条件）、设计图样、表格、

20、 质量保证大纲、可靠性大纲、标准化大纲、技术规范、试验大纲、接收准则、工艺文件、 设计计算书、采购、生产清单、 产品使用说明书、备附件清单、 关键件（特性）、重要件（特性）明细表。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。 审核员： 日期： 质量管理体系内部审核检查表JL/TYZL 8.2-01-004 部门：技术部 NO:序号 检 查 内 容标准条款检 查 记 录不合格标识2345根据质量记录清单，抽查3-5份质量记录是否填写审批规范。是否便于检索、贮存、保管和保护是否得当；检查本年度质量目标实施情况及测算结果。检查对新产品、新项目、老产品改进、技改项目编制

21、了相应的质量计划（质量保证大纲）和相关质量记录。检查复杂军品实现的各阶段所承担的技术风险、故障风险、费用风险等方面分析和评估文件。检查产品设计和开发的各个阶段文件和质量记录。4.2.4按质量记录清单检查质量记录。检查统计图或表。现场查看1-2个军品质量保证大纲，并核实审批程序。检查1-2个军品风险分析和评估报告。现场查看1-2个产品图样、图纸受控登记表、设计任务书、计算书、关键件、重要件清单、设计和开发评审/验证/确认申请表、设计和开发评审/验证/确认报告、产品质量评审报告、A、B、C类物质目录、参试产品测量和试验设备校验、试验记录、试验报告、质量保证大纲；注：检查内容与检查记录一一对应，观察

22、项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。 审核员： 日期： 质量管理体系内部审核检查表JL/TYZL 8.2-01-004 部门：技术部 NO:序号 检 查 内 容标准条款检 查 记 录不合格标识检查军品设计和开发计划实施情况检查定型产品，是否对设计文件进行了完善。抽查产品的设计评审记录。检查对评审中提出的纠正措施是否落实。检查军品项目的设计和开发顾客的确认记录。检查设计和开发更改程序控制记录。检查是否对重要的设计更改进行系统分析和验证，严格履行审批手续。询问了解。检查1-2个产品定型产品设计更改通知单和相关图纸。检查1-2个产品定型产品产品试制完成后产品质量评审报告及改进措施。检查顾客签署记

23、录。检查设计更改通知单批准和相关图纸修改标记、签署。检查分析和验证记录及更改审批手续。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。 审核员： 日期： 质量管理体系内部审核检查表JL/TYZL 8.2-01-004 部门：技术部 NO:序号 检 查 内 容标准条款检 查 记 录不合格标识678检查新产品试制记录。检查是否按产品技术要求编制原材料、半成品、成品质量规范。为保证加工质量，检查是否编制相应的操作规范加以控制。检查代用材料时是否进行相关程序审批。技术部应确定特殊过程的评审和批准准则检查顾客提供的财产是否得到妥善保护。7.5.17.5.27.5.4现场查看新

24、设计任务书、计算书、产品关键件、重要件清单、设计和开发评审/验证/确认申请表、设计和开发评审/验证/确认报告、首件签定目录、首件签定报告、产品质量评审报告、A、B、C类物质目录、参试产品测量和试验设备校验、试验记录、试验报告、军工重要试验项目试验大纲、质量保证大纲；现场查看。现场操作规范、工艺规范、装配工序卡片、零部件加工工序卡、产品装配工艺流程图。现场查看代用材料审批手续。现场查看。检查顾客提供的试制样品、技术资料等的保管。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。 审核员： 日期： 质量管理体系内部审核检查表JL/TYZL 8.2-01-004 部门：技术

25、部 NO:序号 检 查 内 容标准条款检 查 记 录不合格标识91011检查是否编制军品生产的关键过程明细表及相关的控制作业文件。检查关键过程在相关文件上是否进行标识说明。检查新产品技术状态文件管理。检查新产品技术状态文件审核和鉴定程序。检查新产品图样和设计文件的编号和状态标识。检查技术状态纪实记录。检查是否将试制产品质量损失和技术改进成本按季度上报财务部。7.5.6对照关键过程明细表检查特殊过程的评审和批准准则、工艺规范、装配工序卡片、操作规范。检查产品装配工艺流程图标识。检查方案设计评审、技术设计评审、工艺评审、质量评审、设计文件归档、重要设计更改论证试验验证记录管理。检查方案设计评审、技

26、术设计评审、工艺评审、质量评审、设计文件审签程序。现场查看产品图样、工艺文件和检验规范编号和状态标识。图纸受控登记表。检查统计图或表。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。 审核员： 日期： 质量管理体系内部审核检查表JL/TYZL 8.2-01-004 部门：技术部 NO:序号 检 查 内 容标准条款检 查 记 录不合格标识12检查是否对产品和加工工艺进行了改进，以保证产品质量稳步上升。检查文件更改通知单。注：检查内容与检查记录一一对应，观察项用“G”标识，不合格项用“N ”标识。 审核员： 日期： 共12条31款。质量管理体系内部审核检查表JL/TYZ

27、L 8.2-01-004 部门：品保部 NO:序号 检 查 内 容标准条款检 查 记 录不合格标识12体系运行文件是否得到有效控制? 检查受控文件清单及受控文件。检查受控文件是否按规定签署批准。是否是最新有效版本。检查文件更改后标识是否规范。检查外来文件是否得到有效控制，是否为有效版本。根据质量记录清单，抽查3-5份质量记录是否填写规范。是否便于检索、贮存、保管和保护是否得当；检查军品质量记录的保存时间是否满足顾客的合同规定和产品寿命周期。4.2.34.2.4现场查看。检查质量手册更改记录、文件更改通知单和受控文件。检查更改后的图纸。检查外来文件清单及外来文件。检查监测和测量装置送检通知单、监测和测量装置报废单、监测和测量装置送检登记表、军工重要试验项