项目部质量考核办法模板.docx

1、项目部质量考核办法模板中国交建质量考核办法第一章 总则第一条 为全面落实中国交通建设股份有限公司 （ 以下 称中国交建 ） 质量责任制，考核质量管理水平和绩效，结合 中国交建实际，制定本办法。第二条 本办法适用于中国交建及各事业部、所属各企 业、分公司、各直属项目部（以下简称各单位） 。受中国交通建设集团公司的委托，由中国交建代管的存 续企业可参照本办法执行。第三条 中国交建每年对各单位质量管理工作进行评 价和考核，考核方式采取各单位自评与综合考评相结合的方 式，考核结果与被考核单位负责人的经营业绩考核挂钩。第二章 考核评价内容与评分第四条 质量考核分为质量控制指标考核、质量管理综 合考核和加

2、分项三个部分。第五条 质量控制指标包括单位工程交工验收一次合 格率、项目竣工验收优良品率、国家产品监督抽查合格率和 重大质量事故（问题）情况四项内容。根据各单位所开展的 业务领域选择相应指标。具体内容如下：（一）单位工程一次交工验收合格率： 100%。计算公式为：P B 100%CP：反映当年单位工程交工验收合格率的综合情况；B：当年交工验收评定为一次合格的单位工程个数； C：当年交工验收的单位工程总数。（二）项目竣工验收优良品率 90%。 计算公式为：M FE 100%M：反映当年项目竣工验收优良品率的综合情况；E：当年竣工验收评定为优良的项目个数； F：当年竣工验收参与优良评定的项目总数。

3、（三）国家产品监督抽查合格率 90%。 计算公式为：Q S 100%TQ：反映当年国家抽查产品质量的综合情况； S：当年国家抽查的合格产品个数； T：当年国家抽查的产品总数。（四）重大质量事故为 0 案次；直接经济损失在 1000 万元（含）以上重大质量问题 0 案次。第六条 质量管理综合考核按照中国交建各事业部、所 属各企业、项目部各自管理职责、业务特点设置相应考核内 容（参见附件 1），根据各单位质量信息报表、工作报告、各 相关部委监督检查通报、信誉评价结果、业主单位投诉和质 量监督检查中发现的问题等，按照各分项所列标准和内容进 行扣（增）分，扣（增）分最多不超过该项的分值。第七条 对中国

4、交建各事业部质量考核，由中国交建质 量监督管理委员会办公室 （以下简称 “质量委员会办公室” ） 负责完成。质量控制指标和质量管理综合考核如下：（一）质量控制指标 40 分。 事业部所负责领域，质量指标（单位工程交工验收一次 合格率、项目竣工验收优良品率，或国家产品监督抽查合格 率）未达标，扣 20 分；发生一起重大质量事故，或直接经 济损失在 1000 万元及以上重大质量问题扣 20 分。（二）质量管理综合考核为 60 分，采取加权平均法计 算，包括：1.直属项目质量情况（ 20 分），事业部所负责的直属项 目质量情况。依照中国交建工程建设质量评分表 （附件 2 表二），按照中国交建年度现场

5、质量督查的平均得分的 20% 的折算。没有直属项目的事业部该项不用评分。2.各相关单位质量情况（ 25（ 45）分）。事业部所在业 务板块领域各相关单位质量情况。按照本办法对事业部所在业务板块领域各相关单位年度质量考核得分的 25%折算，没有直属项目的事业部按照所在业务板块领域各相关单位年 度质量考核得分的 45%折算。3.质量信息统计报送（ 5分）。质量报表、总结等报送情 况。当质量数据弄虚作假，出现瞒报、谎报等情况不得分。 质量报表、总结报送延迟，内容不符合要求，数据不准确等 每种情况扣 1 分。4.所在领域质量信誉（ 10 分）。每发生一起一般质量事故扣 4 分；每发生一起较大质量 事故

6、或直接经济损失在 100 万元（含）至 1000 万元的重大 质量问题扣 8 分。受到国家行业主管部门、地方政府或业主通报，且未对 相关单位的信誉和生产经营产生较大影响，未酿成重大质量 问题的，每次扣 2 分；对企业信誉和生产经营产生一定影响 的，每次扣 4 分。第八条 对公司各二级企业的质量考核，质量控制指标 为强制指标，未达到要求，质量考核为不合格。质量控制指 标达到要求，再对质量管理综合考核评分。质量管理综合考核为 100 分，采取加权平均法计算。质 量委员会办公室权值为 0.6 ，相关公司事业部权值为 0.4 。质量管理综合考核得分 =质量委员会办公室质量管理综 合考核评定得分 0.6

7、+ 公司各相关事业部质量管理综合考 核评定得分 0.4第九条 对公司各二级企业质量考核，质量管理综合指 标包括：（一）分（子）公司质量管理情况（ 35 分）。公司各二 级企业质量日常管理情况。依据中国交建分（子）公司质 量管理评分表 （附件 2 表一），按照中国交建年度对各企业 机关质量工作的监督检查的平均得分 35%折算。若当年未检查，根据公司各二级企业年度工作报告进行综合评定打分， 并按照 35%的权重折算。（二）现场质量情况（ 35 分）。中国交建对公司各二级 企业现场质量监督检查情况。根据中国交建工程建设质量 评分表、中国交建勘察设计质量评分表和中国交建工 业产品质量评分表 （附件 2

8、），按照中国交建对各相关单位 年度现场质量督查平均得分的 35%折算。（三）质量信息统计报送（ 5 分）。质量报表、总结等报 送情况。当质量数据弄虚作假，出现瞒报、谎报等情况不得分。 质量报表、总结报送延迟，内容不符合要求，数据不准确等 每种情况扣 1 分。（四）年度重点工作开展情况（ 5 分）。由中国交建部署 的年度工作落实开展情况。由中国交建部署的年度工作未部署落实不得分。存在着 以文件落实文件、工作部署不及时、工作总结上报不及时等 每种情况扣 2 分。（五）质量信誉（ 20 分）。每发生一般质量事故扣 10 分；每发生一起较大质量事 故或直接经济损失在 100 万元（含）至 1000 万

9、元的重大质 量问题扣 20 分。受到国家行业主管部门、地方政府或业主通报，且未对 相关单位的信誉和生产经营产生较大影响，未酿成重大质量 问题的，每次扣 5 分；对企业的信誉和生产经营产生一定影 响的，每次扣 10 分。第十条 对直属项目部质量考核，由中国交建各相关事 业部负责完成。中国交建各相关事业部可依照本办法制定细 化相应考核办法。第十一条 加分项，对获得质量奖予以加分奖励。加分 项最高加分不超过 10 分，质量考核累计总体分值超过 100 分，按照 100 分计。（一）获中国质量奖、国家优质工程奖、鲁班奖、全国 优秀勘察设计奖和卓越结构工程大奖（英国）等国外知名质 量奖项等，每项奖 1

10、分。（二）获公路交通优质工程奖、水运交通优质工程奖等 省（部）级奖，中国交建质量奖，每项奖 0.5 分。（三）直属项目获得政府主管部门质量奖励通报，每次 奖 0.5 分。对于中国交建各事业部质量考核，按照所负责的直属项 目获奖情况予以加分，各相关二级企业获奖情况不予计入。第三章 考核评价第十二条 质量考核评价分为 A、B、C 三个等级。A级：质量考核得分 90 分，单位负责人绩效考核质量 评价不扣分。B 级：90 分质量考核得分 70 分， 按插入法计算单位 负责人绩效考核质量评价得分。C级：质量考核得分 70 分，单位负责人绩效考核质量 评价为不合格。第十三条 每一考核期末，被考核单位根据本

11、办法自行 考评计分，填报中国交建设质量考核表 ，经本单位主要 领导签认并加盖单位公章后，于翌年 1月 8日之前报中国交 建安全质量环保监督部。第十四条 中国交建安全质量环保监督部根据本办法 对各单位质量自评情况进行复核评价，出具考核意见。第十五条 考核结果经中国交建领导审签后，提交运营 管理部，纳入中国交建各单位负责人年度经营绩效考核体系。第四章 附则第十六条 本办法由中国交建安全质量环保监督部负 责解释。第十七条 本办法自印发之日起施行。原制定的关于 印发中国交通建设股份有限公司工程质量监督管理办法 （试行）等 3 个文件的通知 （中交股安监字 2007 195 号）同时作废。附件 1表一中

12、国交建质量考核表 （事业部） 事业部（章）：一、质量控制指标（满分 40 分）序号考核指标分值完成情况自评考评备注1所在领域单位工程一次 交工验收合格率 100%、 项目竣工验收优良品率 90%（所在领域国家产 品监督抽查合格率 90%）202所在领域重大质量事故 为 0 案次；直接经济损 失在 1000 万元（含）以 上重大质量问题 0 案次20二、质量管理综合指标（满分 100 分）考核指标及内容分值自评考评备注（一）直属项目质量情况20（二）各相关单位质量情况25（45）（三）质量信息统计报送5（四）所在领域质量信誉10三、加分项 :获得质量奖情况（加分不 超过 10 分）获奖数量自评考

13、评备注1. 国家级质量奖2. 省部级质量奖3. 其他奖项合计（满分 100 分）表二中国交建质量考核表（二级企业）单位（章）：一、质量控制指标（强制性指标）序号考核指标完成情况自评考评备注1单位工程 一次交工验收合格率 100%2项目竣工 验收优良品 率90%3国家产品 监督抽查合 格率 90%4所在领域 重大质 量 事 故为 0 案次；直接经济 损失在 1000 万元（含） 以上重大质量问题 0 案 次考核分数二、质量管理指标（满分 100 分）考核指标及内容分值自评考评备注（一）分（子）公司质量管理情况35（二）现场质量情况35（三）质量信息统计报送5（四）年度重点工作开展情况5（五）质量

14、信誉20三、加分项 :获得质量奖情况（加分不 超过 10 分）获奖数量自评考评备注1. 国家级质量奖2. 省部级质量奖合计（满分 100 分）附件 2中国交建分（子）公司质量管理评分表评分项目及内容评分标准分值评分备注一、质量 管理体 系（15 分）1. 组织机构未按规定设置质量监管机构 的不得分，未按规定足额配 备人员的扣 2 分52. 目 标 责 任 制未建立目标责任制的不得 分；目标不明确，责任制不 全、得不到落实或未进行考 核的，每种情况扣 2 分53. 规章制度未建立规章制度的不得分； 规章制度不健全、不适用， 未及时将上级文件精神融入 规章制度中，规章制度执行 不到位的每种情况扣

15、2 分5二、质量 控制（20 分）1. 质量计划无质量计划、创优计划的不 得分；质量计划或创优计划 目标不明确、目标未分解、 措施不到位每种情况扣 2 分52. 源头控制未建立合格材料、设备供应 商台帐，在组织材料（设备） 等物资类招标采购管理工作 中，未明确对材料（设备） 的质量要求和供应商设备质 量主体责任的，不得分；材 料（设备）质量的监造、试 验、检查、验收不到位的每 种情况扣 1 分53.过程控制未建立内部质量验收制度， 未落实“三检制”的不得分； 内部质量验收责任不明确、 记录不全、“三检制”落实不 到位的每种情况每种情况扣 1分54. 质量通病 治理未建立质量通病治理台帐， 有针

16、对性地制定质量通病治 理计划、措施不得分；未对 质量通病治理情况检查落5评分项目及内容评分标准分值评分备注实，质量通病治理责任不明 确、治理效果不明显等每种 情况扣 1 分三、质量 技术（15 分）1. 施工（ 生 产）组织设 计（方案）、 重大技术方 案未建立施工 （生产） 组织设计 （方案）、重大技术方案分级 审核审批制度不得分；施工 （ 生产） 组织设计（方案）、重 大技术方案审核、执行不严 格，每发现一项扣 1 分52. 试验检测 和测量监控未建立企业自检、内部抽检 制度和测量、监测监控制度， 检测机构未按规定取得国家 及行业要求的相应资质不得 分；检测或测量机构职责不 明确、制度不齐

17、全、未进行 考核每种情况扣 1 分53. 新技术推 广应用使用国家明令淘汰、禁止使 用的材料、技术、工艺和设 备不得分；在“四新技术” 推广应用中，未进行充分的 技术论证和中间试验，未对 关键人员培训每种情况扣 1 分5四、质量 监督（20 分）1. 监督检查未开展质量督查或未整改的 不得分；质量督查不全面、 频次低，无整改记录，整改 不及时、不到位，整改资料 不闭合的每种情况扣 1 分52. 质量信息 统计报送质量数据弄虚作假，出现瞒 报、谎报等情况不得分；质 量报表、总结报送延迟，内 容不符合要求，数据不准确 等每种情况扣 1 分53. 质量问题 及事故处理无质量问题、事故报告制度， 质量

18、问题、事故报告制度不 符合要求，出现谎报、瞒报 的每种情况不得分；质量问 题、事故未按照“四不放过” 原则及时处理的，整改不闭 合的每种情况扣 1 分5评分项目及内容评分标准分值评分备注4. 不合格品 管理无不合格品台账或不合格品 未整改处理的不得分；不合 格品台账不齐全，整改不及 时，整改资料不闭合的每种 情况扣 1 分5五、质量 改进（10 分）1. 质量活动未按要求参加公司组织的会 议或活动的，每一次扣 1 分， 未按时报送活动相关信息 的，每一次扣 1 分。52. 质量投诉 与信誉每发生一起重大质量问题或 一般质量事故，扣 2 分。 被政府有关部门或建设单位 通报、信誉评价降级、 投诉

19、、 举报属实等，且未酿成重大 质量事故的、企业信誉蒙受 损失的每次扣 2 分5六、档案资料（ 5 分）未建立质量工作档案管理制 度不得分；未统一规范质量 记录格式，质量档案资料归 档不及时、内容、信息不完 整、人员签字不符合要求， 同一事件前后不能够照应每 种情况扣 1 分5七、质量 文化（ 10 分）1. 争 先 创 优未建立创优（质量奖）激励 和约束机制不得分，未制定 创优（质量奖）计划、计划 未落实每种情况扣 1 分52. 宣 传 教 育无教育培训制度的不得分； 人员培训覆盖面不足，培训 计划未落实，培训没有针对 性每种情况扣 1 分5八、分包管理（ 5 分）未建立分包管理制度，存在 违

20、法分包现象的不得分；在 与分包方在签订分包合同 时，未包含质量保证协议内 容的，分包管理不严格的每 种情况扣 1 分。5合计（满分 100 分）注：评分项若不适用或监督检查时未查到， 则在相应备注栏注明 “不适用”或“未 查”，同时其他项按照其在评分表中对应的权重按照满分 100 分折算。表二中国交建工程建设质量评分表评分说明：中国交建工程建设质量评分表共有 4 张评分表，分别为建设单位 （表 A）、施工单位（表 B）、监理单位（表 C）和勘察设计单位（见 本办法表三）。评分方法如下：（一）投资类项目（含房地产开发）应首先按照表 A 对建设单位质量管理进行评分，根据工作实际， 选择部分或全部施

21、工单位、 监理单位和勘察设计单位分别按照对应评 分表进行评分。建设单位质量管理综合得分 =A40%+B30%+C20%+D 10%A建设单位质量评分；B参建施工单位质量评分平均值；C参建监理单位质量评分平均值；D参建勘察设计单位质量评分平均值。评分时， 若未查勘察设计单位或监理单位， 则其他项按照公式中 对应的权重计算，最后按满分 100 分折算。（二）设计施工总承包项目应首先按照表 B 对总承包单位质量管理进行评分， 根据工作实际， 选择部分或全部施工单位和勘察设计单位分别按照对应评分表进行 评分。总承包单位质量管理综合得分 = B1 40%+B2 40%+D20%B1总承包单位质量评分；B

22、2参建施工单位质量评分平均值；D参建勘察设计单位质量评分平均值。（三）施工总承包项目应首先按照表 B 对总承包单位质量管理进行评分， 根据工作实际， 选择部分或全部施工单位按照评分表进行评分。项目总承包单位质量管理综合得分 = B1 50%+B2 50%B1总承包单位质量评分；B2参建施工单位质量评分平均值。（四）其他说明评分项若不适用或监督检查时未查到， 则在相应备注栏注明 “不 适用”或“未查”，同时其他项按照其在评分表中对应的权重按照满 分 100 分折算。表 A: 中国交建工程建设质量评分表 （建设单位 ）评分项目及内容评分标准分值评分备注一、建设 程序（ 15 分）1. 质量监督未及

23、时办理质量监督手续扣10 分，质量监督手续不完善 扣 5 分。102. 施工许可未及时办理施工许可手续扣10 分，施工许可手续不完善 扣 5 分。10二、质量 管理体系 （15分）1. 组织机构未按规定设置质量监管机构 的不得分，未按规定足额配 备人员的扣 2 分52. 责任制未建立责任制的不得分；责 任制不全、得不到落实或未 进行考核的，每种情况扣 2 分53. 规章制度未建立规章制度的不得分； 规章制度不健全、不适用， 未及时将上级文件精神融入 规章制度中，规章制度执行 不到位的每种情况扣 2 分5三、目标 及策划 （10分）1. 质 量 目 标、创优目 标未制定质量目标不得分；质 量目标

24、、创优目标未分解， 未制定创优规划，目标未考 核每种情况扣 2 分52. 质量策划未编制质量策划不得分；质 量策划不完善，落实不到位 每种情况扣 1 分23. 质量关键 点未开展质量关键点辨识不得 分；关键点辨识不到位，没 有根据辨识出的质量关键点 制订质量监督检查计划每种 情况扣 1 分3四、质量 技术（ 10 分）1. 标准规范未建立项目使用的现行有效 标准规范台帐或未向监理、 施工单位提供现行有效标准 规范清单的不得分；标准规 范存在过期或缺失的，每种 情况扣 1 分22. 设计管理未组织施工图审查或发生重 大设计变更未送原审图机构 审查的不得分；设计变更不 规范，每种情况扣 2 分43

25、. 施工 （ 生 产）组织设 计（方案）、 技术方案备 案管理施组、监理计划、技术方案 未及时报备，未建立技术方 案编制计划台帐不得分；施 组、监理计划、技术方案报 备不全，每种情况扣 1 分4五、合同 管理（ 10 分）1. 人员履约 情况管理监理、施工、设计等重要人 员调整不规范，手续不齐， 每种情况扣 2 分52. 工期管理工期不合理 , 压缩工期没有 依据每种情况扣 5 分5六、发包、分包管理（10分）施工、监理、设计、检测、 监测单位不具备相应资质， 或存在着转包、违法分包及 挂靠行为的不得分；未建立 参建单位及相关分包单位台 帐，未对分包单位进行检查 的，每种情况扣 5 分10七、

26、质量监督考核（ 15 分）未开展质量检查和考核的不 得分；质量检查不全面、频 次低，整改闭合不及时、不 到位，考核不到位 , 每种情况 扣2分15八、质量问题及事故处 理（10 分）每发生一起一般质量事故、 质量问题或事故未按照规定 报告不得分 ; 被政府有关部 门通报、信誉评价降级、投 诉、举报属实等，且未酿成 重大质量事故的、企业信誉 蒙受损失的每次扣 5 分10九、近期重点工作（ 5 分）由中国交建部署的年度工作 未部署落实不得分。存在着 以文件落实文件、工作部署 不及时、工作总结上报不及 时等每种情况扣 2 分。5合计（满分 100 分）表 B: 中国交建工程建设质量评分表（施工单位）

27、评分项目及内容评分标准分值评分备注一、质量 管理体系 （15分）1. 组织机构未按规定设置质量监管机构 的不得分，未按规定足额配备 人员的扣 2 分52. 责任制未建立责任制的不得分； 责任 制不全、得不到落实或未进行 考核的，每种情况扣 2 分53. 规章制度未建立规章制度的不得分； 规 章制度不健全、 不适用， 未及 时将上级文件精神融入规章 制度中，规章制度执行不到位 的每种情况扣 2 分5二、目标 与措施（7 分）1. 质 量 目 标、创优目 标未制定质量目标不得分； 质量 目标、创优目标未分解， 未制 定创优计划，目标未考核每种 情况扣 2 分32. 质量计划未编制质量计划不得分；

28、质量 计划不完善， 未审批， 落实不 到位每种情况扣 1 分23. 质量控制 点及措施项目伊始，未编制质量控制 点一览表，并有针对性制订 质量措施不得分； 质量控制点 辨识和质量措施不到位、 未开 展交底等每种情况扣 1 分2三、质量 技术（ 13 分）1. 施工组织 设计和技术 方案施工组织设计和技术方案未 按规定审批的不得分； 未制定 技术方案编制计划， 审批意见 未回复，施工组织设计和技术 方案计算资料不齐全、 存在缺 陷，现场未按照施工组织设计 和技术方案施工的每种情况3评分项目及内容评分标准分值评分备注扣2分2. 图纸会审未开展图纸会审的不得分； 图 纸会审记录不全、 审核不到位 每种情况扣 1 分23. 试验检测母体试验室授权不规范、 CMA 章超范围使用、人员配备不符 合规定，出具虚假数据报告不 得分；未制定试验计划， 试验 环境不满足要求，仪器设备未 校准/ 检定并确认，未建立不 合格品台帐，样品标识不规 范，报告资料签字不全、 可追 溯性不强等每种情况扣 1 分44. 测量监控未制定测量的计算、 操作、检 查等制度，第三方监测监控未 按要求委托通过计量认证单 位开展不得分； 测量规划编制 不符合工程实际， 测量原始记 录和日记格式未固定统一、 存 在不规范涂改，仪器设备未校 准/ 检定并确认，测量仪器具