内审检查表1.docx

1、内审检查表1内审检查表 审核员： 共 页 第 页受审部门 党政办时间 年 月 日 时标准条款 审核内容、方法 记 录评价5.5.14.2.35.66.26.48.2.28.2.38.48.5( 1) 各职能部门及本部门的职责、能力要求。( 2 ) 各部门的岗位及本部门的岗位职责要求及能力。（1） 检查受控文件清单，抽技术标准、管理文件35份。（2） 文件包括哪几种？外来文件如何控制？抽外来文件的控制、分发。（3） 文件发布是否得到批准，抽质量手册管理文件。（4） 了解文件编号、分发号、版本、受控状态、发布日期、实施日期。（1） 最高管理者是否按计划的时间间隔做了管理评审？（2） 管理评审输入哪

2、些资料？是否得到满足标准要求？（3） 管理评审的记录是否有保存？期限几年？（1） 查企业化名册，抽特殊工种的资质证件35人。（2） 相关培训的记录，抽310人的记录。（3） 人力资源的需求是否得到满足现生产的需要？（4） 员工的资格评价表，对员工业绩评价能力的测试。（5） 现有员工的能力是否满足岗位能力的需求？（6） 查岗位职责是否建立？有无考核方法？（7） 现场车间工作环境，消防措施如何？（1）企业提供了哪些工作环节？是否规定了检查要求和持续保持良好的工作环境？（1） 内部审核应编制哪些文件？执行情况如何？（2） 内部审核准备和实施的相关证据。( 3 ) 审核中发现的问题是否有记录？是否采取

3、了纠正措施？纠正措施及跟踪措施是否到位了？（1）人力资源管理过程的监视和测量如何？（1）本部门的信息收集有哪些？分析如何？（1）了解纠正、预防和改进措施的完成情况如何？内审检查表审核员： 共 页 第 页受审部门 最高管理层时间 年 月 日 时标准条款 审核内容、方法 记 录评价4.11.25.1（1） 是否建立了文件化的质量管理体系，并加以实施和保持下去？（2） QMS分为几个层次？大致包括什么内容？（3） 为了使本企业的QMS正常运行，本本企业进行了哪几大过程？（4） 本企业确定了什么准则来控制这几大过程？以确保其运行有效。（5） 本企业选择了哪些外包过程？对这些外包过程如何进行控制？（1）

4、企业删减了哪个条款？（1）建立实施文件化的QMS，并持续改进其有效性，提供相关证明，以证明实施的承诺？（2）是否传达了满足顾客和法律法规的重要性？传达内容包括：提高员工顾客至上的意识，要求员工树立主人翁精神，并向员工传达了相关的国家法律和强制性标准的基本要求等等。（3）是否制定了本企业的质量方针？质量目标？讲述其内涵。制定质量目标的依据是什么？（4）是否进行了管理评审工作？（5）最高管理者为了使本企业的QMS有效运行是否确定了资源的需求，并提供了充分资源？（这些资源包括物质资源和人力资源、还有财力资源）内审检查表 审核员： 共 页 第 页受审部门 最高管理者时间 年 月 日 时标准条款 审核内

5、容、方法 记 录评价5.2 5.3（1） 通过什么方式来了解顾客的需求和期望？（包括顾客明示的和隐含的需求和期望）比如可以通过市场调研、信息反馈、直接与顾客接触、媒体方式举出例子。（2） 为了满足顾客的需求和期望，本企业是否已将这些要求和期望转化成对产品、过程和QMS的要求？请结合如何确定和评审产品要求？如何与顾客沟通？以及如何监视和测量顾客满意度工作的实践来叙述。（1） 质量方针的内涵？（2） 本企业的总体经营宗旨和质量方针是什么？与质量方针是否相适应？（3） 质量方针是否提供制定质量目标的总体原则或框架？（4） 最高管理者通过什么方式制定本企业的质量方针？使全体员工真正理解和熟悉本企业的质

6、量方针？（5） 本企业是否通过评审？质量方针，使其保持持续的适宜性？内审检查表 审核员： 共 页 第 页受审部门 最高管理者时间 年 月 日 时标准条款 审核内容、方法 记 录评价 5.4.1 5.4.2 5.5.1（1） 质量目标的制定是否依据质量方针的原则来制定？（2） 质量目标的内容是否包括对产品质量的要求？并且是可测量的。（3） 质量目标是否分解到本企业各有关职能部门？在各部门建立质量目标？（1） 最高管理者是否进行了Q MS策划工作并形成了文件？（2） 本企业是否针对产品、项目或合同的要求编制了质量计划？（3） 本企业是否确定并提供充分的资源以实现质量目标的要求（例如人、财、物三方面

7、的资源）（4） QMS策划是否体现了QMS持续改进的要求？（5） 在QMS某一环节或某一过程发生变更时，是否考虑到与之相关的某些环节或过程，也要做相应的变更？甚至需要变更相关文件以保持QMS的完整性。能否举例证明QMS策划如何进行？对QMS的变更如何控制？（1） QMS各职能部门是否都规定了其职责和权限。（2） 各部门负责人的职责和权限是什么？（3） 每个部门的各岗位是否规定了其职责和权限？（4） 请最高管理者谈谈本人的主要职责和权限是什么内审检查表 审核员： 共 页 第 页受审部门 最高管理者时间 年 月 日 时标准条款 审核内容、方法 记 录评价 5.5.2 5.5.35.6（1） 是否指

8、定了一名管理者代表，有任命文件吗？是专职还是兼职？（2） 任命的管理者代表除了他本人原有的职责和权限之外，对于他作为管理者代表的身份，你应该赋予他什么职责和权限？（1） 最高管理者在各部门、各层次人员之间是否建立了与QMS有关的各种信息的沟通渠道采用什么方式和什么手段达到沟通和理解？（2） 除了借助会议简报等媒体使全员能了解QMS运行状况之外，各部门职责是否理顺？与其他相关部门之间工作上的接口是否清楚？（1） 管理评审的目的是什么？谁主持评审工作？评审的时间间隔规定是多久时间？评审的任务来源是第一方、第二方、第三方？（2） 管理评审工作按照什么程序进行？（3） 管理评审的依据（输入）是什么？输

9、出是什么？举例谈谈最近一次管理评审的输入和输出？（4） 请出示这次管理评审的计划，管理评审的记录（纪要）和管理评审报告，（5） 上次管理评审的纠正、预防或改进措施是否实施并跟踪验证？（6） 请出示有关记录（计划、纪要、报告及纠正、预防、改进措施及其验证记录），由谁保管？保存期限为多久？到期后如何处理？内审检查表 审核员： 共 页 第 页受审部门 最高管理者时间 年 月 日 时标准条款 审核内容、方法 记 录评价 6.1 6.36.4（1） 为实施和保持QMS持续改进其有效性以达到使顾客满意及满足法律法规的要求，本企业应确定资源需求并提供充分的资源。最高管理者如何确定资源需求？提供了什么资源？（

10、2） 提供的资源是否达到了顾客和法律法规的要求？在QMS内外，管理评审及质量信息反馈中可能发生许多不合格品或不合格项，这是否与提供的资源不足有关？最高管理者针对这些问题如何调整资源的需求和提供必要的资源，以消除不合格，使QMS正常运行？（1） 本企业为了使产品符合要求提供了什么基础设施？所提供的设备和设施应符合什么条件？（2） 是否规定了对基础设施进行维护？维修的职责和方法？（1） 为使产品符合要求，管理站是否给员工提供一个良好的工作环境？例如卫生、文明生产、定置管理、安全防护等是否符合要求？（2） 有些工作场所要求有温度、湿度、噪音、振动等控制，在规定范围内提供一定的设施满足这些要求。（3）

11、 本企业是否规定了经常检查督促员工按照管理站要求持续保持良好的工作环境？内审检查表 审核员： 共 页 第 页受审部门 最高管理者时间 年 月 日 时标准条款 审核内容、方法 记 录评价7.1（1） 是否根据具体的产品，项目或合同建立了所需的过程和子过程？（请叙述一下所建立的过程和子过程并证明是什么要求？）（2） 对上述建立的过程和子过程是否建立了文件？（3） 对上述过程是否确定了资源要求？都提供了什么资源？（4） 对上述过程是否确定了监视和测量的验证的方法和手段？（5） 是否规定了必要的质量记录？（6） 针对非常规的产品，项目或合同是否编制了质量计划？内审检查表编号： 共 页审核员： 第 页受

12、审部门 最高管理者时间 年 月 日 时标准条款 审核内容、方法 记 录评价 8.15 8.5（1） 是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？策划的内容是否包括对产品、过程能力、顾客满意、QMS的有效性进行确认、审核、评价、监视、测量、分析和改进等活动？（2） 在测量、分析和改进活动中是否采取了统计技术？在什么部门？什么岗位采用了统计技术？（3） 进行测量、分析活动，是否满足达到持续改进QMS有效性的目的？（1） 对改进QMS的有效性和效率，管理站采取了什么方法？（2） 请举例证明本企业有哪些重大的改进项目和日常渐进的持续改进项目？内审检查表审核员： 共 页 第 页受审部门 经营部时间 年

13、月 日 时标准条款 审核内容、方法 记 录评价4.2.34.2.4 5.3 5.4 5.5.1 5.5.37.2.17.2.27.2.3查本部门受控文件清单？（1） 本部门有哪几种质量记录？填写是否清晰？有无涂改现象？（2） 记录保存期几年？（1） 本企业的质量方针是什么？理解其内涵？（2） 质量方针如何在本部门得到沟通和理解？（1） 本企业的质量目标是什么？（2） 为实现管理站的总目标是否制定了本部门的质量目标？（1） 本部门有多少人？如何分工？（2） 在QMS中主要负责哪些过程的控制？（3） 主管主要职责和权限是什么？其他工作人员的主要职责和权限是什么？（1） 有关QMS运行情况，本部门是

14、否了解？通过什么渠道了解？（2） 本部门与其他部门工作上是否经常沟通？采用什么方式进行沟通？（1）本部门门对顾客的要求如何确定？顾客的要求都包括哪些方面内容？（2）顾客的上述要求是否已形成文件？（3） （3）强制标准和法律法规要求部门包括什么内容？（1） 与产品有关的要求进行评审，什么时间进行？评审达到什么目的？（2） 如果顾客的要求没有形成文件，本部门对这样的要求如何确认？（3） 如果产品要求发生变更时，本部门是否及时更改相关文件，并将更改的记录传达到有关部门？（4） 如果对订单和合同无法进行评审（如网上销售），是否对有关产品的信息进行评审？（如对产品目录、产品说明书、产品广告等进行评审）（

15、5） 本部们是否保存评审记录？和在评审中提出的任何措施的记录？记录的保存时间如何规定？超过保存期应如何处理？（）经营科在产品销售之前，为了使顾客及时准确的了解产品有关的信息，如何与顾客进行沟通？（2）对顾客的问询、咨询、合同或订单的处理及修改，经营科门如何与顾客沟通？（3） 对顾客的信息反馈，包括顾客的投诉和抱怨等，部门如何安排与顾客进行沟通？（）以上三方面与顾客的沟通工作是否已经实施？能否提供相关证据？内审检查表编号： 共 页审核员： 第 页受审部门 经营科时间 年 月 日 时标准条款 审核内容、方法 记 录评价. 7.4.2.（1） 本部门对供方的控制是否体现了采购产品对产品实现过程和最终

16、产品的影响程度？（2） 本部门是否对采购的产品进行分类、分级管理？（3） 请你谈谈如何对供方进行评价？评价的方法和内容是什么？被列为合格供方的标准是什么？（4） 请你出示本企业合格供方清单。这份清单是否经过授权人批准？列入合格供方清单的供方是否都保存了评价资料？请出示评价资料。评价的内容是否符合本企业制定的评价准则？（5） 采购的产品是否在合格供方范围内？抽查几份采购合同或采购计划，与合格供方清单核对。（1） 抽查部分采购文件（包括合同、采购计划以及其他提供采购产品要求的文件资料）是否清楚明确地规划了采购产品的信息？（）采购产品的信息是否包括对产品质量、价格、数量、交付等方面的要求？是否包括对

17、供方QMS、程序、加工过程、设备、人员等的要求？这些采购文件在向内部和供方发放之前是否经授权人审批？（1） 本企业是否规定了对采购产品进行验证的形式、验证的方法、验证的内容和验证的手段？（2） 验证形式是否在本企业、在供方？可以由本企业或由顾客来验证？验证的方法可以是检验、测量、实验、化验、观察、提供质量合格证明文件等。验证内容和手段是否在采购文件中予以规定？（3） 若规定在供方进行验证时？在采购文件中是否规定了验证的方法、内容和手段？以及产品放行方式？内审检查表审核员： 共页 第 页受审部门 经营部时间 年 月 日 时标准条款 审核内容、方法 记 录评价. 7.5.5.（）本部门对顾客财产是

18、否进行了识别？验证、保护和维护？当顾客财产丢失、损坏或不适用时？是否及时记录并向顾客报告？（1） 从产品放行到产品交付这一过程中，本企业采取什么措施保护产品？（）产品交付后，本部门还应该做哪些服务工作？如何进行市场调查？组织用户访问、建立用户档案、设备备件、培训服务人员、作为服务信息反馈、及时处理用户来函、来电、来访的问题协作？请提供证据。（）顾客满意度如何测量？如何计算？收集了哪些证据？ （）物资进货验证规范？（1） 对不合格品进行识别。内审检查表 审核员： 共页 第 页受审部门 经营部时间 年 月 日 时标准条款 审核内容、方法 记 录评价. （）本部门收集了哪些数据？是否进行了统计分析？

19、效果如何？ （）本部门对纠正、预防和改进措施做了哪些工作？提供证据。内审检查表 审核员： 共页 第 页受审部门 良繁部时间 年 月 日 时标准条款 审核内容、方法 记 录评价4.2.3 4.2.4 5.3 5.4. 7.1 7.5.1文件有哪几种？有无登记发放记录？文件清单是否建立？质量记录清单，抽查记录情况？与主管面谈，对质量方针、质量目标的理解？（1）本企业质量目标是什么？（2）本企业总目标分解到本部门应建立什么目标/目标中是否包含满足产品要求？所需内容是否可测量？质量目标是否达到要求？如果达不到要求，应采取什么措施？（3）质量目标是否与质量方针保持一致？是否在质量方针给定的原则和框架内展

20、开分解？（）本部门的职责、岗位、能力。（）种子的培育如何策划？验收、接受种子。（1） 繁殖计划的编制依据是什么？（2） 繁殖计划的实施工艺流程、田间管理控制如何？应采取哪些措施？（3） 对原种场如何管理？（4） 设施有无管理制度？执行情况如何？设备标识等？（）作业指导书、实施记录？（6）产品有无技术标准（国际、国家、行业、地方、企业）顾客提供的技术文件是否进行了评审？（7）繁育过程中的产品放行，交付后活动是否得到控制？如何测量？产生哪些记录？内审检查表审核员： 共页 第 页受审部门 良繁部时间 年 月 日 时标准条款 审核内容、方法 记 录评价. . 7.5.4 7.5.5 8.2.4 （1）

21、 产品实现过程中如何识别？设施、操作人员如何确认？（）田间种植的产品标示如何？（）顾客财产有几种？如何进行识别、防护、验证、当发生丢失后如何处理？（）对顾客的产品如何防护？如何沟通？本企业的产品防护措施和控制证据？（搬运、贮存）（）繁殖过程中，过程控制，成品检验规范是否制定？抽查检验记录。内审检查审核员： 共页 第 页受审部门 良繁部时间 年 月 日 时标准条款 审核内容、方法 记 录评价8.3 8.4 8.5（）对不合格品如何处置？是否保持证据？（）数据收集，统计技术的应用如发生重大质量事故，本部门如何处理？采取哪些措施？（）当出现品种质量不稳定时，影响到种子出苗率、产量、运输等因素是否进行

22、了改进措施？效果如何？内审检查表编号： 共 页审核员； 第 页受审部门 库 管时间 年 月 日 时标准条款 审核内容、方法 记 录评价 4.2.3 7.4是否制定了库房管理制度（成品、材料）1） 是否规定了材料进展的验收规程2） 查阅搬运的控制方法3） 仓库内材料、半成品、成品是否有标识仓库的工作环境如何4） 在内部生产过程和交货期间是否对产品符合性提供防护5） 仓库的物帐是否一致，是否定期盘点6） 材料进出是否遵守先进先出的原则，执行如何7） 库房的预防措施，警市牌是否建立库房管理人员是否进行培训内审检查表编号： 共 页审核员； 第 页受审部门 质检办时间 年 月 日 时标准条款 审核内容、

23、方法 记 录评价 4.2.3 4.2.4 5.3 5.47.1 7.4 7.6 8.1 8.2.1 8.2.3受控文件清单。质量记录清单，抽查填写情况应清晰。企业的质量方针是什么？如何理解？企业的质量目标及各部门的目标是什么？如何测量？QMS所覆盖的产品范围、验收、接收准则，计数抽样方法对影响产品实现的变更，对变更产品的结果是否进行了评价，验证和确认。是否制定了进货检验规程及有关记录？监视和测量一览表，查校准计划。计器的表识、状态专用工具的管理如何，委托检验如何确定。（1） 是否规定了正常运行，不断改进而规定了监视和测量活动的合理性及充分性。（2）询问在测量分析和改进活动中采用那些统计方法。对

24、顾客满意程度的信息做了那些规定，收集了那些证据是否进行分析，对改进起到了什么作用。（1） 过程监视和测量方法的规定那些。（2） 对过程测量和监视的记录内审检查表编号： 共 页审核员； 第 页受审部门 质检办时间 年 月 日 时标准条款 审核内容、方法 记 录评价 8.2.4 8.3 8.5 8.5.1 8.5.2 8.5.3 和结果。（1） 产品的监视和测量有那些规定。（2） 产品检验记录有那几种。（3） 产品的标识制定有那几种。（4） 查物质接收标准。（5） 对末经检验而放行产品的规定，对这些产品标识。（1） 有无对不合格品形成文件。（2） 不合格品进行识别，及从新验证措施记录。（3） 让步

25、记录及不合格的性质和所采取了措施记录。（1） 查问有关文件规定，持续改进的内容，涉及到产品质量特性、特征。（2） 持续改进的职责，是否涉及组织的各个层次。企业利用了那几种方式持续改进。纠正措施的形式文件程序。纠正措施实施结果验证记录。（1） 预防措施形成文件程序。（2） 预防措施结果及验证记录。（3） 是否制定了纠正预防措施计划。内审检查表编号： 共 页审核员； 第 页受审部门 加工厂时间 年 月 日 时标准条款 审核内容、方法 记 录评价 4.2.3 5.3 5.4 5.5.16.3 6.4 7.4 7.5.1加工厂有哪些文件？基本情况如何？人员、生产工艺、生产设施、岗位如何？企业方针？如何

26、在本单位落实？企业的质量目标是否分解到岗位？加工厂的岗位职责及任职要求，是否得到控制？设施台帐、日常保养是否有记录？过程的监视记录？过程的检测记录？量具的周检、标识、台帐？工作环境：生产现场情况？安全预防？标识外观、检验场地的灯光，辅助工具等情况。（1） 查阅搬运制度？（2） 仓库材料、半成品、成品的标识及工作环境如何？（3） 在内部生产过程，交付后对产品符合性提供防护。（4） 仓库帐、卡、物是否一致？（5） 仓库的预防措施，警示牌是否齐全？本单位生产流程是否清楚？生产计划编制完成情况？有无记录？（计划是否经常修改？）内审检查表编号： 共 页审核员； 第 页受审部门 加工厂时间 年 月 日 时标准条款 审核内容、方法 记 录评价 7.5.2 7.5.3 7.5.4 7.5.5 8.3 8.4本单位有哪些特殊过程或关键工序，其识别是否合理？有无作业指导书（工艺卡）？图纸、设备、人员是否确定/（特殊岗位培训上岗证等）加工过程中的标识如何控制？追溯的途径是什么？是否有顾客财产？如果有，如何控制？成品的搬运和贮存保管是否建立有关制度？（如仓库保管制度，搬运制度等）对不合格品的确认、评审记录是否齐全？有无返工、返修记录？如何处理？本单位的数据分析是否开展？应用了哪些方法？如何传递？取得了哪些成绩？（目标的提高、方针的落实、是否用于持续改进）本部门下一步打算？有何改进？