证券从业《金融基础知识》试题及答案最新.docx

1、证券从业金融基础知识试题及答案最新证券从业金融基础知识试题及答案1、 根据合格境内机构投资者(QDII)制度，可以申请开展 QDII业 务的机构是 ()A.商业银行、基金公司、社保基金、证券公司B.人民银行、基金公司、保险公司、证券公司C.商业银行、社保基金、保险公司、证券公司D.商业银行、基金公司、保险公司、证券公司2、 以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是()A.非金融类企业可投资于买卖有价证券为主要业务的公司B.金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资C.非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资D.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务3、 证券金融

2、公司和会计事务所、律师事务所等都是属于证券的()机构A.服务B.投资C代理D.金融4、 客户发出委托指令后，证券营业部申报竞价未成交的部分 ()A.可以变更和撤销B.可以变更，但不得撤销C.既不能变更，也不得撤销D.不能变更，但可以撤销参考答案 :D5、下列因素中，不属于通过改变资金供应量影响股票价格的是 ()A.央行提咼存款准备金率B.央行进行公开市场业务C.再贴现率政策D.通货膨胀率参考答案 :D6、关于上市股票交易印花税，下列说法正确的是 ()A.为保证税率，现行的做法是由税务机关直接在投资者办理交收 过程中征收 (缺 )B.按照国家税法规定，印花税是在股票交易申报时征收的税金C.印花税

3、率为成交金额的1%D.印花税对交易双方同时征收7、证券市场是 ()A.有价证券的发行市场B.有价证券发行与交易的市场C.有价证券投资者博弈的二级市场D.有价证券的交易市场8、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是 ()A.定期存款单的远期合约B.远期汇率协议C.一揽子股票的远期合约D.单个股票的远期合约参考答案 :A9、通常情况下，投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险 的是 ()A.债券B.优先股C.基金D.股票10、以下关于可转换公司债券说法错误的是 ()A.适用法规为公司债券发行与交易管理办法B.般采用股票交割方式C.上市公司再融资方式之一D.般附有转股价向下修正条款参考答案 :B11

4、、 为了加强市场准入的管理以及加强对证券服务机构的管理， 证券法授权 ()对证券服务机构进行监管和检查。A.商务部B.财政部C.中国证券业协会D.证券监督管理机构参考答案 :D12、 目前，财政部代理发现地方证券债券所采取的方式不包括 ()A.合并发行B.合并托管C.合并账户D.合并名称参考答案 :C.13、 在付息债券中， 可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券 称为()A.加息债券B.金融债券C.公司债券D.缓息债券14、 由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行， 以电子方式记 录债券的不可流通的货币债券是 ()A.特别国债B.储蓄国债C.记账式国债D.凭证式国债15、按照中国人民银行信用

5、评级管理指导意见要求，信用评 级机构应遵循的信用评级程序，下列说法错误的是 ()。A.信用评级机构项目负责人给出被评对象的信用等级B.被评对象按合同规定向信用评级机构提供所需的真实、 完整的有关资料、报表C.信用评级机构收到被评对象提供的资料、报表后，在合同规定期限内按有关规定进行详细审核， 并就被评对象经营及财务状况组织 现场调查和访谈D.被评对象与信用评级机构当事双方签订评级合同， 支付评估费16、证券公司融资业务的风险质保规定包括 ()I、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%40%20%H、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5% 皿、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的 W、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的A.H、皿、WB.I、H、WC.I、H、皿D.I、皿、W参考答案 :B17 、下列有关凭证式国债的表述，正确的是 ()、采取“随买随卖”的方式进行交易H、承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售 皿、利率按实际持有天数分档计付W、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券A.I、H、皿、WB.I、H、皿C.I、H、WD.皿、W参考答案 :B