监事会年度工作总结.docx

1、监事会年度工作总结监事会年度工作总结 监事会在各种工作实践中有许多成果和体会，下面是为大家整理的关于监事会年度工作总结，希望对您有所帮助。欢迎大家阅读参考学习! 监事会年度工作总结1 各位代表、同志们： 受_农村信用合作联社监事会委托，我代表_农村信用合作联社监事会作2021年度监事会工作报告，请予以审议。 一、2021年监事会具体工作情况 2021年，_农村信用合作联社监事会以助推改制、提质增效为立足点和出发点，仔细履行有关法律、法规给予的职权，积极有效地开展工作，现将一年来的工作情况报告如下： (一)制定方案、明确目标有序开展各项工作 监事会的首要职责就是监督，如何真正履行好监督职责，更好

2、地将监督与促进业务发展有机集合,为确保监事会工作有序开展，2021年我社共召开监事会议四次。一是向全体监事汇报_联社各项业务的开展情况;二是对 2021年工作进行统筹规划，科学合理制定工作计划，并确定各项工作的完成时间，为全面完成全年各项工作任务奠定了坚实的基础;三是授权委托_联社稽核审计部对联社理事和高级管理人员进行年度履职审计;四是授权_联社稽核审计部对联社经营决策、风险管理、内控制度和财务活动等进行审计。五是依据_联社章程规定的监事会职责进行条理化，明细化，让监事会成员做到心中有数，以便切实仔细履行。 (二)强化监督职责，着力重要岗位、部位 本着对全体社员负责的精神，仔细履行有关法律法规

3、给予的职权，对联社的业务发展、财务管理，理事会、经营层等进行有效的监督。一是对理事会、高管履职进行审计。为监督理事会、高级管理人员履行职责的情况，按照国家法律法规、金融方针政策及_农村信用合作联社章程等规定，委托稽核审计部对我社理事会、经营层2021年履职情况进行了专项审计认为我社理事会、经营层勤勉尽责在执行单位职务时，均能仔细贯彻执行国家法律、法规、公司章程和社员代表大会，忠于职守、兢兢业业、开拓进取，经营中未发现违规操作行为。二是履行检查、监督财务活动职责。加强资本监管，强化财经纪律，提高内控管理的规范性，风险分类的真实性、减值准备计提的合理性，建立完善的风险管理框架，审慎评估各类风险、资

4、本充足水平和资本质量，制定风险规划和资本充足率管理计划，确保资本能充分抵御其所面临的风险，组织稽审人员对我社的非信贷资产五级分类的真实性及资本充足评估程序进行专项审计。三是依据_联社章程及联社监事会议事规则和要求，监事会仔细履行对理事会重大决策监督。按照“三重一大”决策制度要求，通过监事长列席理事会议、监督有关重要事项的研究和讨论。并对理事会作出的重大事项建言献策，为理事会决策提供参考，体现了“有效制衡、行为规范”的监督管理要求，对促进_农信审慎经营、稳健发展起到了促进作用。 (三)协助推动制度落实，全面完成目标任务(财务数据未出、还未改) 联社监事会严格按照章程规定切实履行对联社经营班子的监

5、督，在联社深化改革、加快发展、强化管理、提升金融服务水平的过程中，监事会服务改革大局，积极支持与配合，并在支持配合中发挥监督作用，做到“补台不拆台”，增强决策的科学性和措施的有效性，以及监督督导的及时性，努力实现联社确定的各项工作目标。 一是实现了业务指标稳步推动。积极配合联社理事会和经营层切实抓好各项业务工作，截止2021年末，各项存款余额为_亿元，较年初增加_亿元，完成全年目标任务的114%，完成审计中心下达任务的134.65%;各项贷款余额26.02亿元，较年初增加_亿元，完成全年目标任务的51.8%，完成审计中心下达目标任务的69.07%;五级不良贷款余额_亿元，较年初上升2174万元

6、，不良率为4.89%，较年初上升0.39个百分点，资本充足率为11.24%，拔备覆盖率为163.04%。 二是合理进行督导、助力农信改制。 依据农商银行改制工作会议要求，对涉及工作进行了任务分解，为落实责任部门，进行有效督导，对各部室分解任务进行详细登记，仔细分析各部门工作完成情况，指出存在问题，督促工作进度。一是对1391其他应收款和2621其他应付款共123项工作做好登记，确认工作完成进度，并拟出工作完成情况表;二是对清理工作中，存在清理工作不重视、进度慢、清理处置不及时等问题，相应提出督导要求，要求查明原因、明确责任、加快进度;三是对不良贷款完成情况及零星股金清退工作进行分析，指出形势严

7、峻，任务艰巨，需加强工作力度和措施;四是提出督导要求，加快相关工作清理处置进度，要求任务要清楚，清理要到位。通过督导，找出工作存问题和差距，从而达到整改和推动作用。 (四)依法依规从严治社是根本 进一步拓展思路，积极推动以真实性、合规性为主的内部常规审计逐渐向专业性、目标性的专项审计转型，把内部审计的出发点和落脚点放在促发展、促管理、促进提高效益、强化内部控制，防范风险上，开展了各种形式的内部审计监督工作，取得的明显的成绩。稽核审计共查阅相关资料_册，其中：各类登记簿_本，制度会议记录33本，各种账簿36册，传票47册，信贷档案_笔。 一是抓好常规稽核审计工作，促进合规经营管理。依据年初制定的

8、工作计划，按照审计方案开展全面稽核。完成对白果、六曲、平山、雉街、双坪5个营业机构开展全面审计;完成对_部7个营业机构开展信贷专项审计;二是依据_合作金融机构高级管理人员任期经济责任审计暂行办法(_办发2021191号)规定，结合本社实际开展了经济责任审计16人/次，其中：联社中层干部3人、联社机关工作人员2人、信用社主任1人、委派会计2人、综合柜员8人。三是开展各类专项审计。为有效防范风险，提高内部控制，对我社2021年工资执行情况，非信贷资产内控管理的规范性、风险分类的真实性，减值准备计提的合理性，新一代核心系统建设项目信贷类数据清理情况，2021年呆账核销的真实性、合法合规性，内部资本充

9、足评估程序，信息科技CCIS柜员管理，当年审批发放大额贷款的合规性、风险性和效益性，2021年消费者权益保护工作开展情况等9个项目进行专项审计。 (五)扎牢纪律的笼子、深入推动党风廉政建设和反腐倡廉工作 无论监督工作做的怎样好，都不如自己心中有把戒尺，_联社监事会与联社纪委密切配合针对苗头性、倾向性问题坚持抓早、抓小、采取有力方式加强教育，让员工自觉做好党风廉洁工作，营造一个清正廉明的工作环境。 一是防止“四风”反弹，逐一组织员工签订党风廉洁及反腐倡廉工作责任书、信访维稳目标责任书、员工拒收拒送礼金礼券购物卡承诺书、不参加不操办违规宴席承诺书、员工廉洁自律承诺书;建立中层干部各级领导干部廉洁档

10、案表及高管人员廉洁档案表;在元旦、春节、五一、端午、中秋期间强化员工思想意识，严格相关纪律和要求，加强防止“四风”反弹回潮。 二是履行监督责任督促落实党风廉政建设。按照省联社党风建设主体责任和监督责任清单(试行)通知仔细落实党风廉政建设“两个责任”，积极深入开展相关工作，一是对在贯彻落实党风廉政建设“两个责任”主体责任贯彻落实中存在的主体责任不清等问题进行督促;二是为防止出现责任虚置、责任不清的现象，对各党支部及营业机构在落实主体责任不够，党风廉政教育不明显，制度落实和检查不够规范等现象进行提示。并要求联社党委办要逐级分解，将党风廉政建设责任细化到人，按照“谁主管、谁负责”的原则，逐一分解到领

11、导班子成员，落实到所属单位、部门直至工作岗位和具体人，使每一位领导干部都能明确自己在反腐倡廉工作中应承担的任务、担负的责任，做到人人有责任、有压力、有动力。三是庄重党的纪律推动约谈常态化。为加强中层管理人员日常教育，坚持问题导向，抓早抓小积极推动党员、领导人员和重要岗位人员约谈常态化，对风险、财务两个重要岗位部门负责人进行预防提醒谈话，工作中存在的问题和不足提出意见和建议;四是积极落实“两学一做”学习贯彻活动，督促员工及时开展学习。依据联社“两学一做”学习教育活动实施方案要求，结合黔农信党发20211号和赫农信党发20217号文件精神，号召全体员工自觉学习贯彻准则和条例，仔细研读论述摘编，做好

12、集中学习，切实把学习纳入学习计划，并进行了两期准则和条例的测试，要求全体员工真正学，内化于心，外化开形，学出效果，学出亮点。五是开展员工异常行为及“九种人”排查。依据联社案件风险隐患排查实施方案(赫农信发202143号)，纪检监察室组织全辖营业机构、部室按季度对员工进行 “异常行为”专项排查，依据各营业机构、部室上报情况统计，员工异常行为排查人员1109人，实际排查人员1109人，排查面均为100%，在排查中均未发现员工存在相关异常行为情况。六是开展“九种人”排查工作，应排查人数为305，实际排查人数为205人，排查结果为员工中在行社贷款人员为147人，占比达48.19%。 二、存在问题和不足

13、 一年来，_农村信用合作联社监事会在省联社及联社党委的领导下，在理事会、经营班子及各职能部门的支持配合下，联社监事会充分发挥其监督职能，紧紧围绕联社发展战略和经营目标做了大量深入细致的工作，发挥了应有的作用，虽然监事会的工作对促进联社的制度建设、业务发展等起到了一定的推动作用，但与省联社及章程规定的职能职责还有一定的差距，主要体现在。 一是明确职能定位，严格履行职责。监事会的工作认识还不到位，监事会的作用还未充分发挥，联社监事会必须正确理解和把握所有职权的内函，切实做到不缺位、不越位、不错位、不滥位。做到既不能无所作为，也不能过度作为，更不能胡乱作为。 二是监事会自身的制度还不够完善、工作方式

14、还须创新改进。联社监事长和纪委书记一岗双责的情况下，专职监督人员只有我一人，就降低了监督工作的深入度和力度，下步将以强化自我约束机制为切入点，以组织专项审计、跟踪检查、质询、约谈等为手段，不断创新改进工作方法。 三是密切联系广大员工不够，调查研究还须细致深入，需要在未来的工作中仔细加以解决。 三、2021年度的目标计划 2021年_监事会将紧紧围绕联社的经营目标，按照章程规定的职责，创新监事会工作方式，坚持以重大经济活动、关键管理环节以及重要管理部门的监督检查为主，全力做好以下几方面的工作： (一)加强规章制度学习、完善自身建设。 结合国家政策、形势和有关文件精神，加强学习使监督工作建立在“全

15、面监督、重点突出、合法有效、监督有力”的基础上。从思想认识、制度完善、素质提高、措施加强等方面加强自身建设，促进业务经营合规化、规范化。 (二)完善监督职能，更好服务大局。 树立“日常监督与集中检查并重”“财务监督与重大事项监督并重”改进完善监督模式。一是针对职能部门中出现的问题，如固定资产、低质易耗品及风险易发环节等组织专门力量，客观公正地进行调查分析，查清原因落实责任，向理事会和经营层提交整改意见;二是密切配合理事会、经营层，督促相关决议的落实，监督相关决策的顺利执行;三是提升监事会对“三重一大”等事项的监督能力，着力纠正存在的问题，将形式上的监督转变为实际意义上的监督。 (三)净化环境、

16、纯洁队伍、护航业务发展。 按照省联社和联社党委的安排布署，落实“两个责任”，强化监督执纪问责，实践“四种形态”把纪执律和规矩的笼子扎得更牢。 一是仔细抓好上级有关文件精神的学习。切实把思想和行动统一到中央、省委、省国资委和省联社的工作要求和布署上来，形成上下一心，齐抓共管的局面。二是仔细履行监督责任，协助和推动制度建设和落实，督促责任机构健全和完善制度体系建设，抓好制度的制定、健全和执行。四是协助抓好作风建设、让中央八项规定、省委十项规定落地生根。 (四)加大违规问责力度，提高违规成本。 由于农村信用社基础较差，许多问题需要在发展中来规范和解决，所以监管机构和上级管理部门对此都特别包容，长期以

17、整改代替处罚，而且联社机关部室对违规问题好人思想严重，处罚不到位，导致违规问题屡查屡犯现象严重，形成责任人违法成本较低，下一步将加大违规问责力度，对违规违纪问题严查重处、绝不姑息，切实提高政策措施的针对性和威慑力。 各位代表、同志们，总结_联社监事会一年的工作，尽管有一定的成绩，但在许多方面还存在不足，我们将始终保持饱满的精神状态,以扎实的工作作风,强有力的措施,不断积累经验，做到敢于监督、敢于履职，敢于担当，为_农信社健康、快速发展保驾护航。 监事会年度工作总结2 2021年，_支行监事会在全体监事的共同努力下，仔细落实公司法、商业银行法、商业银行公司治理指引、商业银行监事会工作指引等监管要

18、求和本支行公司章程相关规定，紧密围绕支行中心工作，通过多种形式发挥监事会的职能作用，使监事会工作不断深入，现就2021年度监事会工作总结汇报如下： 一、监事会开展工作情况 (一)以履职监督为中心，不断完善履职评价工作 依据本支行章程、监管部门要求，监事会于2021年一季度完成了本支行理、监事2021年度履职评价工作。通过理、监事日常工作情况记录和监事会评价等多种途径综合汇总得出履职评价结果并及时反馈本支行理、监事及三会一层。 (二)定期召开监事会会议，有效落实监督职能 报告期内，监事会共计召开了5次监事会会议，主要提交审议通过了包含2021年度监事会履职报告、股金分红方案、2021年度财务决算

19、情况及2021年财务收支预算方案、贷款呆账核销的报告、法人股权转让的报告、营业网点装修、2021年度“三会一层”换届选举工作方案等各类议案26项，并对报告期内理事会的召开、议案的审议进行了现场监督，并就相关议题发表监督意见，提高了监督效果。 (三)积极筹划部署，顺利完成换届工作 为切实做好支行换届工作，支行组织成立换届工作领导小组，制定换届工作方案、分阶段实施换届工作步骤，依据_支行章程有关规定和上级有关精神，筹划部署换届工作，完善优化理、监事会和经营管理层结构，增强班子整体功能，为全面推动_支行科学发展永续发展提供坚强有力的组织保证。 (四)加强风险巡查工作，强化监督作用 报告期内，_支行监

20、事会坚持定期与不定期组织开展监事长风险巡查及其他各类监督检查项目，积极探究和总结检查监督方法与经验，严格处罚问责机制，对稽核检查中发现的突出问题，有针对性地对相关责任人进行诫勉谈话，对存在问题及时沟通，并要求限期整改，对违规操作行为起到震慑的作用。主要工作情况如下： 1.日常监督情况 _支行监事会主要通过列席会议(理事会、社员代表大会以及其他重要经营管理会议)、部门访谈、基层调研、调阅资料、与外部审计人员沟通交流等方式对支行经营决策、风险管理、内部控制、薪酬管理、重大财务活动等进行监督。针对监督检查过程中发现的问题，及时向经营层提出意见建议，促进各项业务稳健发展。 2.集中监督情况 集中重点监

21、督情况，主要是围绕各年度_支行执行国家政策法规及“三重一大”制度、主要经营指标、持续发展能力、内控管理及风险防范、各年度披露问题的整改和建议采纳情况以及理事、各层级管理人员及一般员工履职尽职情况等内容展开。报告期内，_支行能够较为严格地执行国家各项政策法规、能够较好的完成年初计划的各项经营指标，内控管理和风险防范水平持续提升。 3.专项检查情况 监事会结合_支行经营实际，定期和不定期开展监事长巡查，监督指导稽核部门积极开展各类常规、专项和临时检查工作，充分履行监督职责，有效防控风险隐患。报告期内，从稳健性、从风险控制出发，共开展各类巡查项目23余项，重点监测各项制度执行、内控制度执行、授信业务

22、风险、存款业务风险、贷记卡业务风险、档案管理、大额授信和关联贷款、员工行为等。从提升内部控制出发，重点监测内部控制环境建设、重点领域和关键环节的风险识别与评估、内部控制措施的有效性以及各条线、基层网点检查整改反馈机制的建设。 结合监事长风险巡查、审计专项排查中发现突出问题，监事会要求稽核部门督促落实问题整改及时组织发送监督提示和检查信息，共累计下发风险提示书15份，整改通知书21份，从不同角度传递支行风险控制、管理状况等信息，促进日常监督工作，有效发挥监事会职能作用。 4.案防工作情况 _支行监事会高度重视案件防控工作，坚持党委统一领导、“一把手”负总责、监事长为常务副组长，各部门负责人各负其

23、责、纪检监察部门组织协调的领导体制和上下联动、全员参加的案件防范工作机制。近年，通过按季召开案防联席会议方式，不断提升案防形势分析，案防工作统筹的能力。 结合自身案防特点和风险管理能力，监事会督促各条线部门制定年度案防工作计划，包括稽核检查项目计划、安全保卫定期自查、财务不定期柜面业务风险排查等各项活动;要求各职能部门制订年度培训学习计划并组织开展培训活动，并且结合各自条线的业务经营、安全状况等，定期发布风险预警报告等。 5.机制建设情况 在监事会督促下，_支行制定完善了各类业务等制度三十多项制度，并依据上级行社和支行自身规范化管理的需要，进一步规范了经营管理行为，也为更好的实施监督提供了基础

24、和依据，促进了我社各项业务的稳步发展。 二、监事会自身建设情况 _支行监事会不断建议和优化支行专门委员会成员结构，不断强化监事在公司治理和履职方面的知识，持续提升监事履职能力。监事会持续从架构、人员和知识等方面加强自身建设，切实提高工作水平。重视基层调研，能够切实了解基层经营现状以及工作中存在的困难。监事会以风险为导向，以履职监督、财务监督和内控与风险监督为重点开展工作，积极探究履职途径，充分发挥外部监事作用，关注_支行内部控制建设与运行，促进落实各项发展战略，促进支行稳健经营与健康发展，在公司治理中有效发挥了监督制衡的作用。 三、对理事会、高级管理层工作的总体评价 监事会按照公司法、支行章程

25、、监事会议事规则和有关法律法规的规定，仔细履行了监督职责。认为理事会和高级管理层，能够仔细执行股东大会的决议，勤勉的履行了职责，没有发现_支行理事及高级管理层有违法违规和损害支行股东利益的行为。 理事会的各项决议符合公司法和我社章程等法律法规的规定，理事会运作规范，通过的一系列重要决策程序规范，合法合规，切合实际。高级管理层在报告期内的工作尽心尽职，较好地完成了股东大会提出的年度工作目标，对所取得的经营业绩应予以肯定。 报告期内，_支行依法经营，不断改进管理，内控机制不断完善，财务报告真实、客观、准确地反映了支行的财务状况和经营成果，基本能够实现质量、效益、规模的协调发展。 四、2021年监事

26、会工作的工作目标 (一)进一步加强监事会自身建设，提升监事会履职水平。一是注重提高监事人员专业素养。监事会将继续加强金融业务知识以及监管政策的学习，积极开展工作交流，增强业务技能，创新工作方法，提高监事会监督水平。二是着力提升监事履职意愿，引导监事及相关部门共同推动监事会职能建设和服务经营发展的水平，维护广大股东、职工及我社利益。 (二)加强履职监督。通过列席我社理事会、股东大会、贷审会和财审会等，全面了解经营发展情况，监督股东大会及理事会重大决议在日常经营管理过程中的落实情况，加强对支行经营班子会决议落实情况的监督检查，促进部门提高履职效能，确保各项决议得到有效贯彻执行。 (三)进一步提高稽

27、核质效，增强审计效果。一是利用二代稽核审计系统，实施在线审计，逐步实现无纸化审计。二是探究建立稽核工作再监督制度，加强稽核人员管理，强化稽核质量控制，提高稽核管理的精细化程度。 (四)进一步落实整改，规范经营管理。要求全面加强后续整改跟踪，加大对整改情况的检查频度，严格督促整改落实到位，加强对整改不到位行为责任人和管理人员的问责，提高管理人员责任意识，坚决杜绝屡查屡犯行为，促进经营管理更加规范化。 (五)注重风险防控，突出重点检查。一是继续完善监督机制，不断改善工作方法，提高工作质效，创新风险防控举措。二是持续重点加强操作风险、信用风险检查和非现场内控管理监督，及时制止、纠正不规范经营和操作，

28、防止风险从量变转化为质变，严格防控重大风险案件事故发生。三是继续加强警示教育、加强审计监督、深入开展突击替岗等，加大违规问责力度，切实提高全体员工风险防控意识，确保我社安全经营无事故。 监事会年度工作总结3 2021年在本村全体干部和全体村民的支持下，我们监事会履行监事会职责，在工作上兢兢业业，受村民委托积极参加本村各项建设和财务监督，保证本村各项集体事业的公正、公正和公开，为本村经济发展和各项建设发挥监督作用。 一、积极参加本村基建项目监督和验收 2021年，我们监事会人员代表广大村民，带着全体村民的委托，积极参加本村各项基建项目投标和验收，全力发挥监事会的民主监督作用，积极维护本村集体利益

29、，全年监督本村基建工程2宗。两宗工程都由市建设工程交易中心主持招标。一宗是本村文化广场工程，另一宗本村高点A厂房工程，我们对验收工程严格对比合同的要求，对工程质量严格把关。 二、全面参加本村财务审查并提出建议 在过去一年，我们监事会人员，本着为村民服务的原则，代表村民利益，全面做好本村财务审查和监督工作，一是在每月中旬(即20号左右)，都会对本村的收支状况进行仔细细致的审核，审核内容包括村委收支单据，现全账面余额与实地盘点现金，银行存款，账面余额，有银行对账单余额，累计被拖欠款和当月追收欠款金额等。 二是定期检查本村每月财务上墙公开情况，检查财务公开是否及时公开内容是否全面，公开程序是否规范。

30、三是发现财务有不规范之处，要求财务部门严格按财务制度办事。比如，每月财务上墙公开，要求公开及时，公开内容全面，应包括财务收入，支出情况，现金银行管理情况，债权债务情况，基建工程验收情况以及其他重大事项等等。让钱花得明明白白，让村民心理清清晰楚，在月度，年度财务审核当中，监事会发现又个别不规范支出，都会及时请有关部门和有关人员严格按照财务制度办事，必须规范化作业。 三、仔细参与监事会人员培训活动，提升监事会人员专业素质. 在工作中，各位监事人员不断完善自已，积极参与市、镇相关监事会业务培训活动，通过参与培训活动，监事会成员对监事会的定义，产生办法，监督对象，职权范围，内容方法，形式程序，需要处理

31、好的关系及应注意的问题等有了系统的了解。对如何依法行使好监督职权有了更加清醒的认识和把握，使监事会成员专业素质进一步的提升。 在过去的一年时间里，监事会工作取得了不错的成绩，这些都离不开本村两委和广大村民的支持，我们深表感谢!当然在过去的一年监事会工作还有存在个别问题，工作不够细致，作业不够规范，这些都有待我们进一步完善。今后的工作中监事成员一定不负村民委托，仔细负责、公正、公正,摒弃个人的私心杂念，严格依照政策办事，为本村经济健康良性发展把好关，让“干部清白，百姓放心”。 在新的一年里，我们相信在书记的带领下和在座的干部一齐努力，明天会一天比一天好，村民福利会一年比一年增加，好了，就讲到这里

32、，如有做得不够的地方诚恳接受广大村民的批评指正。 监事会年度工作总结4 各位股东： 一年来，公司监事会严格履行公司法给予的权利和义务，做到切实维护股东权益，权利推动公司发展，不断向前迈进，忠实履行工作职责，做一些有益的工作，但距离公司确定的各项奋斗目标和工作要求、全体股东和广大员工的期望还有一定差距，我们将在今后的工作中，仔细贯彻落实好董事会各项工作部署，不断加强监事会自身建设和监事会成员综合素质的提高，解放思想，创新工作思路，转变工作作风，加大监督检查工作力度，仔细负责，扎实有效的做好监事会的各项工作，为公司的更大发展做出应有的贡献。现向股东大会做2021年监事会工作报告，请各位股东审议。 一、监事会会议情况： (