发115号附件+2城市轨道交通工程质量安全检查指南试行.docx

1、发115号附件+2城市轨道交通工程质量安全检查指南试行城市轨道交通工程质量安全检查指南（试行）建质【2012】68号一、为有效指导城市轨道交通工程质量安全检查工作，科学评价质量安全管理现状，推进建设、勘察、设计、施工、监理、监测等单位落实质量安全主体责任，防范质量安全事故发生，制定本指南。二、本指南主要依据中华人民共和国建筑法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法等有关法律、法规、规章、规范性文件及标准规范制定。三、本指南主要适用于城市轨道交通工程建设、勘察、设计、施工、监理、第三方监测、质量检测、施工图审查等各方主体开展质量安全自查工作；也可用

2、于城市轨道交通工程建设单位对各参建单位实施履约管理及评价等工作；以及城市轨道交通工程所在地建设主管部门开展质量安全检查工作。四、本指南由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、第三方监测单位、质量检测单位、施工图审查单位等 8 个主体的检查评分表组成。详见附表1-10。五、检查评分表主要包括序号、检查项目、检查内容及评分标准、标准分数、扣减分数、实得分数、合计分数、评价意见等内容。六、检查评分表的评分应符合下列规定：（一）检查评分表满分为 100分，得分应为按规定检查项目实得分数之和。（二）检查项目实得分数不得出现负值，各检查项目扣减分数不得超过该项标准分数；（三）遇有缺项，按下列公

3、式计算得分： 100=遇有缺项时检查表得分实查项目实得分数之和实查项目标准分数之和（四）多人对同一工程项目检查时，取算术平均值作为最终得分。七、检查评定等级分为“优良”、 “合格”、“不合格”三个等级。（一）合计得分在 80分（含 80分）以上，评定为“优良”；（二）合计得分在 70分（含 70分）至 80分，评定为“合格”（三）合计得分不足 70分，评定为“不合格”八、受检单位存在严重违反基本建设程序，资质资格不符合国家有关规定，转包、违反分包等违反违规行为的，可直接评定为不合格。九、检查评定等级为不合格时，受检（自检）单位必须限期整改为合格。十、检查发现有质量安全隐患的，受检（自检）单位应

4、当立即采取措施消除隐患。十一、本指南应当与相关标准规范配套使用。附表1 建设单位质量安全检查评分表单位名称：序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数1安全质量管理机构、人员未设置安全质量管理机构，扣3分未配备安全质量专职管理人员，扣3分专职管理人员配备数量与建设规模、管理职责、管理幅度不相适应，扣2分专职管理人员专业配备不配套，扣12分32安全质量责任制未建立安全质量责任制，扣4分法律、法规、规章、规范性文件规定的建设单位安全质量责任未在责任制中落实，扣4分分各级、各部门、各岗位安全质量责任不明确，内容不完整，扣24分分未建立考核、奖惩机制，扣24分分43安全质量管理制度与企业标

5、准未制定安全质量管理制度，扣4分未制定安全质量企业标准，扣4分制度内容不符合相关法律、法规、规章、规范性文件的规定，扣4分安全质量管理制度不健全，制度有缺失，不能满足工程建设管理的需要，扣23分制度内容不完整，或针对性不强、可操作性较差，扣23分44安全质量会议制度未建立安全质量会议（例会、专题会、年度工作会）等会议制度，扣3分未落实安全质量会议制度，扣23分会议记录不详，扣12分35安全质量教育培训未对新员工进行岗前安全质量教育培训，扣3分未定期组织开展安全质量宣传、教育活动，扣3分安全质量宣传、教育培训工作无计划或计划未完全落实，扣23分培训学时少于规定，扣23分安全质量宣传、教育培训内容

6、与工程实际脱节，扣23分未建立员工培训档案或培训档案不完整，扣12分36工期造价迫使勘察、设计、施工、监理、监测等单位低于成本价竞标，扣4分存在压缩合同约定工期情况，扣4分因拆、改、移、工程变更等非施工单位原因影响，造成实际工期明显少于合同约定工期，扣4分4序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数7参建各方主体资质和人员资格审查参建单位资质不符合规定，扣4分施工单位未获得安全生产许可证，或投标时安全生产许可证被暂扣，扣4分勘察、设计、施工、监理、监测、检测以及其他有关单位项目负责人、项目技术负责人资格不符合规定，扣4分施工单位项目经理、专职安全员未获得安全生产考核合格证书，扣4分

7、未建立管理台账，或台账与实际不符，扣12分48组织工程周边环境调查与现状评估未组织开展工程周边环境调查，扣4分未根据设计要求或工程实际需要组织现状评估，扣4分未将现状评估报告提供给设计、施工、监理、监测等单位，扣4分现状评估报告不能满足设计、施工需要，扣4分49提供工程基础资料未按规定向勘察、设计、施工、监理、监测等单位提供基础资料，扣4分所提供的资料不真实，扣4分所提供的资料存在不准确或不完整情况，未及时组织补充完善，扣4分无资料移交记录，扣3分资料移交记录不齐全，移交手续不完整，扣12分410委托专项勘察、设计对特殊地质条件未委托进行专项勘察，扣4分工程设计、施工条件发生变化时，未及时委托

8、进行补充勘察，扣4分对高风险工程未组织开展专项设计，扣4分411施工图审查未及时办理详细勘查文件或施工图设计文件审查，扣4分原设计有重大修改、变动未重新报审，扣4分施工图设计文件审查单位不具备规定资质，扣4分412组织勘察设计交底未组织勘察、设计交底，扣4分未组织施工图会审，扣4分未形成交底记录、会审意见，扣4分勘察、设计交底记录不详，或没有各方签字，扣23分413组织管线交底未组织现场交底，扣4分现场交底记录不详，签字手续不全，扣23分414提供施工场地场地、水、电、交通条件不能满足施工要求，扣4分“拆、改、移”不到位，危及到施工安全或工程周边环境安全 ，扣4分4序号检查项目检查内容与评分标

9、准标准分数扣减分数实得分数15支付工程款及安全措施费合同中未明确安全措施费预付、支付计划，使用要求及调整方式，扣4分未按合同约定及时拨付工程款， 扣4分未按合同约定及时拨付安全措施费用，扣4分未建立支付台账，扣1 3分416办理质量安全监督手续未按规定办理施工许可手续，扣4分未按规定办理质量监督手续，扣4分未按规定办理安全监督手续，扣4分417安全质量风险管理未开展安全质量风险评估或评估与工程安全质量控制要求脱节，扣4分未形成安全质量风险评估报告，扣4分安全质量风险评估报告未经专家论证，扣4分报审的初步设计文件没有风险评估报告，扣4分未实施风险工程分级管理，扣4分没有风险应对措施或未得到有效实

10、施，扣4分安全质量风险管理体系不健全，或未制定安全质量风险管理办法，扣3分风险控制指标体系不健全，扣13分未建立风险工程档案，扣1 3分未按规定执行安全设施“三同时”制度，扣4分418委托第三方监测、质量检测未按规定委托并组织开展第三方监测，扣4分未按规定委托质量检测，扣4分第三方监测或质量检测单位的资质不符合规定，扣4分第三方监测、检测单位与所监测、检测工程的施工单位存在隶属关系或者其他利害关系，扣4分对第三方监测和质量检测单位反馈的信息处理不及时，扣23分未组织审查第三方监测方案，扣3分未建立相应管理制度，扣24分419安全质量履约管理与现场检查工程合同未明确双方安全质量责任或不符合法律、

11、法规、规章、规范性文件的相关规定，扣4分工程合同中双方安全质量责任不明确，不清晰，内容存在缺陷，未明确安全质量违约责任，扣34分未定期组织安全质量履约考核检查，扣4分未组织或很少组织安全质量日常检查、隐患排查 ，扣4分在履约考核、日常检查、隐患排查中，对发现的安全隐患、质量缺陷没有明确处理意见，扣3分未组织整改复查或整改复查不及时、不到位，扣23分检查工作不规范，检查无计划或对安全隐患、质量缺陷没有处理标准，扣2分未建立安全质量检查记录和隐患管理档案，扣2分4序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数20现场协调管理对两个以上施工单位在同一施工场地内同时作业未进行协调管理或协调管理

12、不及时，现场杂乱无序 ，扣4分未督促施工单位双方签订施工安全管理协议或协议未明确各自安全管理责任和措施，扣4分未设置现场协调组织机构、现场协调负责人，扣3分未组织制定车站、轨行区等多方共同作业区管理办法（包括现场照明、安全防护设施、消防设施管理办法，轨行区运输、施工管理办法，轨行区送电管理办法，车辆和设备调试等管理办法等），扣34分未及时组织现场交底、交接，扣23分未组织现场协调工作会议制度或制度未落实，扣12分421应急预案编制与应急演练未编制工程安全质量事故应急预案，扣4分应急预案不规范，缺乏针对性和可操作性，扣34分应急预案未经专家论证，扣3分应急预案未报工程所在地建设主管部门备案，扣3

13、分应急协调联动机制不健全，与相关预案欠衔接，扣23分未组织演练或组织演练次数过少，扣34分演练不具针对性，扣2分422预警与响应未制定预警响应管理办法，扣4分未建立预警响应机制，扣4分未建立预警指标，扣4分预警响应不及时，扣4分预警和预警响应机制不健全、不完善，相关主体责任不明确，扣23分预警处置资料不完整，扣23分423安全质量事故管理未规定事故报告程序，扣4分应急抢险结束后未组织制定工程恢复方案，扣4分未组织事故分析，扣4分未建立事故统计台账，未建立事故档案，扣2 4分事故档案不健全，扣12分424竣工验收未经不载客试运行调试三个月便投入运营使用，扣4分未经竣工验收便投入运营使用，扣4分未

14、办理验收备案手续，扣4分4序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数25建设项目档案管理未及时建立项目档案，扣3分未建立资料档案管理制度，扣3分文件资料收集、整理不及时，资料管理不规范，扣12分326违规行为存在违章指挥情况，扣4分存在明示或者暗示参建单位违反建设工程安全质量法律、法规和强制性标准行为，扣4分存在明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备、设施、机具、用具、器材等行为，扣4分存在其他违规行为，扣4分4合计分数100评价意见：检查人员： 检查日期：说明：1、检查评分表满分 100分；每项扣减分数不得超过该项标准分数。附表2 勘察单位质量安全检查评分表

15、单位名称： 工程名称：序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数1 资质资格及管理制度超越企业资质等级许可范围承揽业务，扣5分存在转包或违法分包，扣5分项目负责人、专业负责人不具备任职资格，扣34分未经建设单位审批更换项目负责人，专业负责人，扣5分内部质量、安全管理体系不完善，安全质量责任制不明确，扣23分52 前期策划既有资料收集与研究未收集区域地质资料、地下管线资料及周边环境资料，扣3分未认真分析、利用收集到的区域地质资料地下管线资料或周边环境资料，扣12未认真分析、利用上阶段勘察成果资料，扣1233 勘察大纲编制勘察大纲依据的规范标准不当，扣7分勘察手段选用不合理，扣7分勘察

16、工作量布置不满足规范要求，扣7分勘察方案制定未考虑设计、施工需要，扣5分勘探点布置未与工点类型、构筑物形式、施工工法结合，扣5分安全、质量责任不明确，扣5分安全、质量保证措施不到位，扣34分勘察大纲审批、签署不完善，扣34分74 勘察实施管线核查未实地逐点（勘探点）进行地下管线核查、探测，扣4分勘探中未采取相应安全技术措施，扣2345 孔位测放依据地表参照物布设钻孔，实际孔位未采用测量仪器测放，扣3分孔位测放精度不满足要求，扣12分36 勘探孔距勘探孔距不满足规范要求，扣3分地质异常段未加密勘探孔，扣2分37 勘探孔深勘探孔深不满足规范要求，扣3分遇断裂、洞穴等不良地质时加深不够，扣23分38

17、 勘察实施技术孔、控制性钻孔数量技术孔、控制性钻孔比例不满足规范要求，扣3分车站出入口、通风道或竖井等无控制性钻孔，扣23分39 钻进及岩芯采取率钻进方法不当，扣4分岩芯采取率不满足规范要求，扣4分分层深度不正确，扣4分岩芯摆放顺序或描述有误，扣24分410 样品采集取样方法不正确，样品质量不满足规范要求，扣3分样品数量不满足规范要求，扣2-3分样品标识、保管、运送不符合要求，扣23分311 原位测试原位测试手段选用不合理，扣4分原位测试仪器、设备性能不满足要求，扣4分测试深度不符合要求，扣4分测试操作方法不当，扣24分412 物探测试仪器、设备性能不满足要求，扣3分测试方法不当，扣23分测试

18、项目有遗漏，扣23分313 水位观测及水文地质试验钻孔未观测地下水位，扣4分主要含水层未分层进行水文地质试验，扣4分水文地质试验方法不满足规范要求，扣24分414 外业记录原始记录不齐全，扣3分签署不完备，扣3分记录内容不规范，扣12分315 室内试验试验方法不符合规范要求，扣4分试验成果不满足规范要求，扣4分试验过程质量控制有瑕疵，扣23分416 外业安全勘探过程中发生伤及作业人员或地下管线、周边建筑物等事故，扣4分勘探孔未进行回填封孔，扣4分封孔质量有问题，扣23分417 勘察成果岩土层划分岩土层划分依据不合理，扣3分岩土层划分不正确，扣3分岩土层划分（工点间、标段间）不统一，扣12分31

19、8 勘察成果不良地质与特殊岩土不良地质、特殊岩土、有害气体等识别有遗漏，扣4分不良地质、特殊岩土、有害气体等对工程影响的评价不准确或不全面，扣23分419 地下水未阐明地下水的水位，补、径流、排泄条件，扣、3分未阐明含水层的富水性、透水性，扣3分未阐明地下水（土）的化学类型及腐蚀性，扣3分320 场地类别及场地稳定性场地类别划分、场地稳定性、适应性评价不准确，扣2分场地类别划分、场地稳定性、适应性评价不全面，扣12分221 围岩分级及土石工程分级围岩分级不合理，扣3分土石工程分级不合理，扣3分322 岩土物理力学参数岩土物理、力学参数统计分析方法不正确，扣4分岩土物理、力学参数建议值的提出方法

20、不合理，扣4分岩土物理、力学参数建议值有漏项，不满足设计需要，扣23分岩土物理、力学参数建议值与实际有偏差，不满足设计需要，扣23分423 工程地质、水文地质条件评价及措施建议工程地质条件评价不准确，扣4分水文地质条件评价不准确，扣4分工程地质条件评价不全面，扣23分水文地质条件评价不全面，扣23分工程措施建议合理性、针对性不强，扣12分424 环境影响分析工程施工对环境影响分析或环境对工程施工影响分析不准确，扣3分工程施工对环境影响分析或环境对工程施工影响分析不全面，扣12分325 遗留问题说明未对勘察工作遗留问题进行说明并提出处理措施建议，扣2分未对特殊地质条件提出专项勘察建议，扣2分22

21、6 成果审查及意见落实情况未进行内部审核，扣2分未按照强制审查意见进行修改完善，扣2分对未落实的审查意见未阐明理由或理由不充分，扣1分227 勘察成果成果文件签章勘察报告无注册土木工程师（岩土）签章，扣2分勘察成果文件签章不齐全，扣12分228 勘察成果准确性勘察成果与实际开挖严重不符，扣3分勘察成果与实际开挖有出入，扣13分329 勘察服务勘察成果交底未进行勘察技术交底，扣2分对重点地质问题交底有遗漏，扣1分对重点地质问题交底说明不充分，扣12分230 施工配合未按照勘察合同提供施工配合服务，扣3分施工配合服务不到位，扣13分3合计分数100评价意见：检查人员： 检查日期： 说明：1.检查评

22、分表满分100分； 2.每项扣减分数不得超过该项标准分数。 附表3 设计单位质量安全检查评分表 单位名称： 工程名称：序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数1资质资格及管理制度超出单位资质等级许可范围承揽业务，扣5分存在转包或违法分包，扣5分项目负责人不符合任职资格扣35分，专业负责人不符合任职资格扣24分，设计人、校核人不符合任职资格扣13分内部质量安全管理体系不完善，安全质量责任制不明确，扣35分，未经建设单位审批更换项目负责人，扣5分52设计依据基础资料未对建设单位提供的地形测绘、地质资料、地下管线资料，气象和水文观测资料不完整提出书面意见，扣5分地震安全性评价、地质灾害

23、评价、环境评价、安全预评价等报告不全，每缺1项1分采用的工程地质勘察报告未经审查，扣5分限界不满足要求，扣5分采用线路资料不准确，扣35分未对周边环境资料进行现场核实，扣35分53法律法规标准执行未按照法律、法规、工程建设强制性标准、条文进行设计，扣10分未执行涉及结构安全、防灾、环保与安全生产、职业病防治的强制性规范、标准、规程，扣10分设计文件不符合国家、地方规定的设计深度要求，扣510分未考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和环节未在设计文件中注明，或未对防范生产安全事故提出指导意见，扣510分104设计依据结构计算无结构计算书，扣5分缺少影响结构安全的重要阶段、环节、

24、部位结构分析计算及重要构件强度、刚度检算，扣35分结构安全等级选取不合理，扣35分计算模型不能很好反映结构实际受力情况，扣35分荷载取值不合理或存在遗漏，扣35分结构未进行抗浮分析，或抗浮措施不合理，扣35分55设计质量地下水处理降水或止水方案不适合结构所处地层特性，扣10分未对降水或止水方案引起的地面沉降、周边建（构）筑物开裂进行计算分析，对存在较大沉降、开裂风险的部位未提出防范指导意见，扣510分对管线渗漏水无技术应对措施，扣35分结构防水方案不合理或存在遗漏，扣35分106地面沉降预支护结构不合理，扣5分结构型式不合理，扣5分结构工法的选择不合理、或暗挖结构埋深选择不合理，扣35分57对

25、周边环境的保护未对周边建（构）筑物、地下结构、管线等采取保护性措施，扣5分对周边建（构）筑物、管线等采取的保护性措施不完整，出现遗漏，扣35分58不良地层对地层承载力不满足要求的部位未采取地基加固等改良措施，扣5分对其他不良地层未采取有效的应对措施，扣5分59设计质量结构安全设计围护结构及支撑体系选型不合理，不满足结构稳定性、强度、刚度要求，扣20分主体结构在水平、立体交叉部位未进行加强处理 ，扣510分对复杂节点、结构变化等受力复杂部位未进行详细设计，扣510分对施工过程中影响结构整体稳定性的重点环节未采取合理、有效的结构处理措施，扣510分施工工法、施工步骤和工序转换不合理，扣35分结构耐

26、久性设计不准确、不完整，扣35分2010专项设计对高风险工程未进行专项设计，扣5分高风险工程及影响结构安全关键环节排查不全面，相应的专项设计内容不全面，扣13分专项设计内容深度不满足要求，扣13分专项设计未能与主体工程同步设计，扣13分对装饰装修、钢结构、金属屋面系统等专项设计的复核审查未落实，扣35分531 内部审核内部审核制度不完善，扣5分内部各级复、审核卡不齐全，扣3分内部评审、方案会审记录不齐全，扣3分专业间互提资料单不齐全，扣3分内部各级复、审核意见落实不全面，扣4分文件的签署、专业会签不完整，扣2分532 外部审查确认未对高风险专项设计方案进行专家论证，扣5分未对高风险工程周边环境

27、监测项目及其控制标准进行专家论证，扣35分外部审查意见中影响设计方案关键意见未落实，扣5分外部审查意见中非关键性意见落实不全面且无充分理由，扣34分533 设计服务设计交底未执行设计交底制度，或者设计文件交底未形成文字记录，缺少各方签字盖章，扣5分设计文件交底未能重点说明设计文件中涉及工程安全质量的内容，扣35分534 设计变更设计变更未履行规定的程序，或者施工图设计发生重大变更未按有关规定重新报审，扣5分工程设计条件发生变化时变更设计不合理、不及时，扣35分535 施工配合未委派专业技术人员到施工现场解决与设计有关的问题，或者未到现场跟踪施工，扣5分委派到施工现场的专业技术人员不能及时解决与设计有关的问题，扣35分5