二级等保信息安全巡检报告.docx

1、二级等保信息安全巡检报告信息安全巡检报告一、防火墙检查列表编号生产厂商外部IP地址内部IP地址网关IP责任人物理位置所在网络检查日期检查人编号检查内容结果检查记录自身安全性1防火墙是否具有专门的配制管理终端。是 否2是否及时修改防火墙超级管理员的默认口令。是 否3是否开放了不必要的端口和服务是 否4是否划分了不同级别的用户，赋予其不同的权限，至少应包括系统管理员、审计管理员等用户角色。是 否5管理员口令是否具有严格的保管措施。是 否运行维护6是否具备两个以上的用户身份，对系统策略和日志进行维护和管理。是 否7防火墙在网络拓扑图中是否有明显的标示9是 否8防火墙安全区域的划分是否明确合理。是 否

2、9防火墙是否明确以何种方式接入网络，包括透明模式、混合模式和路由模式。是 否10防火墙是否具有详细的访问控制列表。是 否12防火墙是否标注了源地址和目的地址。是 否13防火墙是否标注了允许和拒绝的动作。是 否14防火墙访问控制策略中是否出现重复或冲突。是 否15防火墙接口IP是否有明确的标注。是 否16是否对不安全的远程登录进行控制。是 否17防火墙是否标注NAT地址转换和MAP等。是 否18是否将防火墙配置及时保存并导出。是 否19是否每天有专人查看和分析防火墙日志，并对高危事件进行记录。是 否20是否具有完备的日志导出和报表功能，原则上应每周生成统计报告。是 否21是否有专门的防火墙监测报

3、告。是 否22防火墙是否具备双机热备功能。是 否23管理人员是否为双备份。是 否24是否具有防火墙应急恢复方案。是 否25是否对防火墙的CPU、内存和硬盘使用情况进行监测。是 否运行状况26是否具有防火墙应用情况报告。是 否27是否具有防火墙应用情况报告。是 否28是否具有防火墙系统运行监测报告。是 否29售后服务和技术支持手段是否完备。是 否二、IDS检查列表编号生产厂商物理位置所在网络检查日期检查人责任人编号检查内容结果检查记录网络部署1拓扑图中是否有明确的表示。是 否2是否以旁路方式接入网络。是 否3是否与交换机的镜向端口相连接。是 否探测引擎的安全性4是否有专门的管理端对其配置管理。是

4、 否5管理员口令是否由专人管理。是 否6IDS网络引擎与管理端的通信是否安全。是 否7通信是否采用的加密传输方式。是 否8网络引擎自身是否安全，有没有开放多余端口。是 否日志管理9是否对攻击事件生成记录。是 否10是否对攻击事件的危险等级进行定义。是 否11是否对攻击事件进行归类。是 否12是否能够对日志实时导出。是 否13是否具有日志备份与恢复机制。是 否14是否能够对日志进行审计查询。是 否15是否能够对日志进行智能分析。是 否16是否具有日志定期分析制度。是 否17是否对安全事件进行排序，即TOP1-TOP10。是 否18是否对安全时间发生的频率进行统计。是 否运行维护19IDS是否具备

5、双机热备功能。是 否20是否具有IDS应急恢复方案。是 否21IDS是否与防火墙建立联动机制。是 否22是否具有IDS应用情况报告。是 否23是否具有IDS安全管理状况报告。是 否24售后服务和技术支持手段是是 否三、防病毒系统检查列表编号生产厂商物理位置所在网络检查日期检查人单机病毒库服务器责任人检查细目编号检查项目检查内容结果检查记录1符合性要求是否通过了国家相关的认证是 否2部署合理性网络中是否部署了防病毒系统是 否3是否部署了网络版的防病毒软件是 否4是否部署了病毒库服务器是 否5病毒库服务器的命名是否一致是 否6防病毒软件的品牌和版本是否统一是 否7病毒库升级是否制定了多级病毒库升级

6、策略是 否8是否禁止客户端主动连接病毒库服务器是 否9是否定制了病毒库代码更新策略是 否10病毒查杀是否定制了病毒查杀策略是 否11是否定期对网络中的主机进行病毒扫描是 否12是否定期检测防病毒系统的查杀能力是 否13日志记录防病毒系统对病毒的入侵是否有完整的记录是 否14告警机制是否对病毒入侵完备的告警机制是 否15是否能够及时隔离被感染主机或区域是 否16应急恢复是否具有应急恢复手段是 否四、审计系统检查列表编号物理位置所在网络外部IP地址内部IP地址网关IP域名服务器IP操作系统版本号CPU内存检查日期检查人责任人检查细目编号检查项目检查内容结果检查记录1审计数据产生审计数据是否包括事件

7、发生的时间、类型、主客体身份和事件结果等是 否2是否可以扩充和修改可审计的事件是 否3可审计的事件是否可以追溯到用户的身份和级别是 否4审计记录的查阅是否只有授权用户才能查阅审计记录是 否5是否能够对审计的数据进行筛选是 否6审计事件存储是否有审计数据备份与恢复机制是 否7是否有防止审计数据丢失的手段是 否8审计系统自防护审计系统发出告警后是否可以自动报告安全事件是 否9系统发生异常后审计是否可以恢复审计到系统终止前的状态是 否五、服务器检查列表服务器检查列表（AIX）编号生产厂商物理位置所在网络外部IP地址内部IP地址网关IP域名服务器IP操作系统版本号CPU内存检査日期检査人责任人编号检査

8、内容结果检査记录安装和配置1系统己经安装了可信计算库是 否2系统的版本大于等于4.3是 否3系统已经安装了最新的安全补丁是 否登录控制4设置了登录失败，锁定帐户的次数是 否5设置了无效登录的终端锁定时间是 否6设置了终端被禁用后，重新启用的时间是 否7重新设置了登录欢迎信息是 否8系统禁用X-Window系统是 否用户策略9系统禁止root用户远程登录是 否10root的奸人环境变量中没有当前目录.是 否11系统中己经删除了不必要的系统用户是 否12系统中己经删除了不必要的系统用户组是 否13强制密码不能是字典中的单词是 否14密码可以重复使用的时间大于等于26周是 否15密码重复使用的次数小

9、于等于20次是 否16密码的生命期最大为8周是 否17密码过期锁定时间小于等于2周是 否18密码中可重复字符的最大数目小于等于2是 否19密码可以被立即修改是 否20密码至少应该包含2个字母是 否21密码中至少包括4个唯一字符是 否22密码的最小长度是6位是 否23root用户的密码最小长度是8位是 否24密码包含的非字母字符数目至少是2是 否服务安全25bootps已被禁用是 否26系统的小服务已被禁用是 否27cmsd服务己被禁用是 否28comsat服务已被禁用是 否29dtspc服务已被禁用是 否30exec服务已被禁用是 否31finger服务已被禁用是 否32ftp服务已被禁用是

10、否33imap2服务已被禁用是 否34klogin服务已被禁用是 否35kshell服务已被禁用是 否36login服务已被禁用是 否37netstat服务己被禁用是 否38ntalk和talk服务己被禁用是 否39pcnfsd服务已被禁用是 否40pop3服务己被禁用是 否41rexd服务己被禁用是 否42quotad服务已被禁用是 否43rstatd服务已被禁用是 否44rusersd服务已被禁用是 否45rwalld服务己被禁用是 否46shell服务已被禁用是 否47spayd服务已被禁用是 否48systat服务已被禁用是 否49tftp服务己被禁用是 否50time服务已被禁用是

11、否51ttdbserver服务已被禁用是 否52uucp服务己被禁用是 否53CDE桌面环境已被禁用是 否54lpd服务己被禁用是 否55nfs服务己被禁用是 否56portmap服务己被禁用是 否57sendmail服务已被禁用是 否其它安全设置58系统中已经安装了OpenSSH代替telnet是 否服务器检查列表（Windows)编号生产厂商物理位置所在网络外部IP地址内部IP地址网关IP域名服务器EP操作系统版本号CPU内存检查日期检査人责任人编号检查内容结果检查记录补丁安装情况1操作系统是否已经安装相关的补丁，Windows2000为SP4，Windows 2003为SP2，Windo

12、ws 2008为R2，Windows 2012为R2。是 否2操作系统是否已经安装了全部的HOTFIX。是 否3应用程序是否及时进行补丁的更新，包括Office和IE等。是 否账户策略4密码是否符合复杂性要求。是 否5密码长度是否符合要求。是 否6是否设置了密码最长使用期限。是 否7是否设置了帐户锁定阀值。是 否8是否设定了帐户锁定时间。是 否9是否设置了复位帐户锁定计数器。是 否10是否将审核策略更改为成功和失败。是 否11是否将审核登录事件更改为成功和失败。是 否12是否将审核对象访问设置为失败。是 否安全设置13当登求时间用芫时目功汪销用尸(启用)。是 否14在挂起会话之前所需的空闲时间

13、(小于等于30分钟)。是 否15发送未加密的密码到第三方SMB服务器：（禁用)。是 否16允许对所有驱动器和文件夹进行软盘复制和访问（禁用)。是 否17故障恢复控制台：允许自动系统管理级登录（禁用)。是 否18清除虚拟内存页面文件（启用） 。是 否19允许系统在未登录前关机（禁用）。是 否20交互式登录：不显示上次的用户名（启用）。是 否注册表安全21抑制Dr. Watson Crash Dump:HKLMSoftwareMicrosoftDrWatsonCreateCrashDump(REG_DW0RD)0是 否22禁止在任何驱动器上自动运行任何程序：HKLMSoftwareMicrosof

14、tWindowsCurrentVersionPo1iciesExp1orerNoDriveTypeAutoRun (REG_DW0RD) 255是 否23用星号掩藏任何的口令输入；HKLMSoftwareMicrosoftWindowsCurrentVersionPoliciesNetworkHideSharePwds (REGDWORD) 1是 否24禁止自动执行系统调试器：HKLMSoftwareMicrosoftWindowsNTCurrentVersionAeDebugAuto (REGDWORD) 0是 否25禁止自动登录：HKLMSoftwareMicrosoftWindowsNT

15、CurrentVersionWinlogonAutoAdminLogon (REGDWORD) 0是 否26禁止在蓝屏后自动启动机器：HKLMSystemCurrentControlSetControlCrashControlAutoReboot (REGDWORD) 0是 否27禁止CD自动运行：HKLMSystemCurrentControlSetServicesCDromAutorun (REGDWORD) 0是 否28删除服务器上的管理员共享：HKLMSystemCurrentControlSetServicesLanmanServerParametersAutoShareServer

16、 (REGDWORD) 0是 否29源路由欺骗保护：HKLMSystemCurrentControlSetServicesTcpipParametersDisablelPSourceRouting (REGDWORD) 2是 否30帮助防止碎片包攻击：HKLMSystemCurrentControlSetServicesTcpipParametersEnablePMTUDiscovery(REGDWORD) 1是 否31管理keep-alive时间：HKLMSystemCurrentControlSetServicesTcpipParametersKeepAliveTime (REGDWORD

17、) 300000是 否32防止SYNFlood攻击：HKLMSystemCurrentControlSetServicesTcpipParametersSynAttackProtect(REG_DW0RD)2是 否33SYN攻击保护-管理TCP半开sockets的最大数目：HKLMSystemCurrentControlSet:ServicesTcpipParametersTcpMaxHalfOpen (REGDWORD) 100或 500是 否关闭的服务34Alerter-禁止是 否35Clipbook-禁止是 否36ComputerBrowser-禁止是 否37InternetConnec

18、tionSharing-禁止是 否38Messenger-禁止39RemoteRegistryService-禁止是 否40RoutingandRemoteAccess-禁止是 否41SimpleMailTrasferProtocol(SMTP)-禁止是 否42SimpleNetworkManagementn县门否43SimpleNetworkManagementProtocol(SNMP)Trap-禁止是 否44Telnet-禁止是 否45WorldWideWebPublishingService-禁止是 否其他安全设置46所有的磁盘卷使用NTFS文件系统。是 否47己经安装第三方个人版防火

19、墙。是 否48已经安装防病毒软件。是 否49防病毒软件的特征码和检查引擎已经更新到最新。是 否50防病毒软件已设置自动更新。是 否六、数据库检查列表编号数据库类型物理位置所在网络外部IP地址内部IP地址网关IP域名服务器IP操作系统版本号CPU内存检查日期检查人责任人编号检查内容结果检查记录数据库版本升级1是否存在版本过旧，厂商停止技术支持和发布升级补丁程序。是 否安全设置2Oracle是否以root权限运行是 否3Oracle运行帐户unask设置不合理。是 否4数据库帐户密码以明文方式存储。是 否5Oracle Listener和Oracle Intelligent进程以root帐户运行。

20、是 否6是否设置连接超时参数，否则连接的客户端会一直等待验证。是 否7是否设置连接过期参数。是 否8是否对数据库远程管理情况下启用Intelligent Agent。是 否安全使用外部存储过程和PL/SQL包。9是否安全使用外部存储过程，外部存储过程使用不当会造成诸多安全问题。是 否10是否限制访问PL/SQL包，UTL_FILE,UTL_SMTP,UTL_TCP,UTL_HTTP,and DBMS_RANDOMPL/SQL包可能给数据库和主机系统带来安全隐患，对这些包的访问应当严格限制。是 否帐户和密码安全设置11Oracle DBA组是否存在未授权的帐户。是 否12DBA角色中是否删除缺省

21、帐户。是 否13数据库密码文件安全属性设置是否合理。是 否14数据库中是否存在未授权的帐户。是 否15是否设置密码过期时间。是 否16是否启用密码复杂性验证功能。是 否17是否启用登录失败锁定帐户功能。是 否18应用程序帐户是否被授予PUBLIC角色。是 否19是否删除数据库服务器上的演示帐户。是 否20非系统对象是否存在SYSTEM表空间，会影响个数据库服务器。是 否安全配置审计功能21是否启用审计功能，Oracle能够把审计日志记录到数据库中或者0S系统文件中。是 否22Oracle Net配置和日志文件安全属性设置是否合理是 否23审计表的所有者是否合理，应当设置审计表不能被普通用户访问

22、。是 否保护关键文件24Oracle控制文件是否存放在其他的硬盘或者作RAID备份。是 否25是否具有保护Init.ora/spfile.ora文件的措施，该文件被破坏会造成数据库不能正常启动。是 否七、网络设备检查列表编号生产厂商/型号物理位置所在网络外部IP地址内部IP地址操作系统版本号检查日期检查人责任人检查细目编号检查项目检查内容结果检查记录1系统安全是否定期更新操作系统的版本是 否2口令管理是否修改网络设备的默认口令是 否3是否设置口令强度和有效期是 否4是否使用enable secret是 否5是否使用password-encryption service是 否6服务安全是否关闭IP直接广播是 否7是否关闭HTTP设置是 否8是否封锁ICMPPING请求是 否9是否控制Telnet访问是 否10是否禁止CDP是 否11是否关闭IP源路由是 否12是否禁用了不必要的服务是 否13是否限制远程终端会话是 否14策略安全是否建立准入、准出地址过滤策略是 否15是否制定数据包过滤策略是 否16是否配置了强加密和密码加密是 否17是否应用Contro