金元集团效能监察工作流程及文书范本试行.docx

1、金元集团效能监察工作流程及文书范本试行中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察工作流程及文书范本（试行）1 目的为提高中电投贵州金元集团股份有限公司(以下简称金元集团)效能监察工作水平，建立和完善效能监察工作流程，规范效能监察文书格式，推动效能监察工作规范化发展,特制定本办法。2 适用范围金元集团所属各单位。3 效能监察工作流程为提高效能监察工作水平，各单位需将效能监察工作流程尽快融入ERP系统。流程图见附件：效能监察工作流程图。3.1 选题立项根据上级的部署要求和本单位的实际情况，围绕企业生产经营中心任务开展调查，认真分析研究，针对本单位生产、经营、管理中的重点或难点问题以及职工群众关心的热点

2、问题作为选题立项的方向。3.2立项审批单位主要领导对“实施效能监察项目请示”（包括立项表）进行审批。3.3实施准备主要指具体实施前的准备工作。包括成立领导小组及办公室、制订实施方案。向被监察单位(部门)及相关配合部门宣传解释实施效能监察的目的、意义、工作方法以及所需要的配合等，取得理解和支持。3.4组织实施3.4.1下达效能监察通知书:将效能监察事项及内容通知有关单位(部门)。3.4.2 落实参加人员:其中，应视效能监察项目及内容的需要，安排具有相关专业知识的人员参与。组织参与效能监察活动的人员熟悉实施方案，明确目标、任务及内容，了解方法、步骤及要求，并进行相关专业知识及法律法规的培训 。3.

3、4.3按实施方案组织开展工作:督促检查效能监察实施方案的落实，及时收集和反馈效能监察工作信息。3.4.4 检查制度：检查效能监察项目所涉及管理领域规章制度的落实情况。3.4.5 查找问题：对照中电投、金元集团规章制度有关规定，检查了解立项内容所涉及的监察对象是否存在违反有关规定的行为、生产经营活动中有无管理漏洞、制度落实中是否存在“盲区”等影响企业效能的问题。3.4.6 分析原因：从主观、客观，历史、现实等方面，全面、客观地分析研究影响企业效能的内外因素，准确地确定存在问题的主要原因。3.4.7 提出建议：根据实施中发现的问题，监察部门下达“监察建议（决定）书”，要求有关方面制定整改方案，提出

4、整改措施，限期进行整改。对工作中发现的重大问题，应及时向本单位主要领导和金元集团纪检监察部报告。3.5 落实整改3.5.1 督促整改：监察部门对监察建议（决定）的执行情况进行跟踪监督，督促相关部门制定整改措施、落实整改意见、且要有书面反馈，监察人员要进行回访并有记录，巩固成果。3.5.2 建章立制，完善流程：通过实施效能监察，针对存在的问题，提出相关制度建设方面的建议，协助有关部门完善和健全其规章制度，纠正偏差行为，完善流程，改进管理方式，堵塞漏洞，提高效率。3.5.3 进行奖惩：对监督检查中发现的违纪违规问题根据情节轻重，分清责任，对违法、违纪、违规人员提出处理意见，并协助有关方面予以落实。

5、构成案件的进一步核查取证，立案查处；对工作成效显著，有突出贡献的向单位主要领导建议给予奖励。3.6 成效核定在实施阶段完成后填写“成效核定表”，并由有关部门对效能监察取得的社会、经济效益进行评价。3.7工作总结3.7.1 写出书面总结:内容包括：工作中的经验或教训、对存在问题的处理意见或处理结果、对工作效果的分析评价以及工作建议等。3.7.2 审批、上报:将工作总结报本单位分管领导和主要领导审批，并报金元集团纪检监察部。3.8优秀项目申报项目完成后，各单位每年选择优秀项目参加优秀项目申报，申报材料参照效能监察文书范本填报，于当年11月20日前向上一级监察部门申报优秀项目。申报材料包括：优秀效能

6、监察项目申报表、优秀效能监察项目资质自评表、优秀效能监察项目成效自评表及立项表、完成情况表、成效核定表、工作方案、会议记录、查证材料、监察建议（决定）书、奖惩决定、总结报告等方面能反映效能监察工作开展情况的资料复印件。3.9归档立卷监察部门每年对完成的项目进行归档，归档内容同“优秀项目申报”，包括立项报告或审批表、实施方案、监察通知书、监察建议（决定）书、工作总结、领导批示意见以及有重要参考价值的过程资料等。如项目获奖将获奖资料一同归档。4、文书范本4.1关于实施效能监察项目的请示关于对实施效能监察的请示：（本单位主要负责人）根据，监察室（部）拟对工作实施效能监察。项目名称为：效能监察，时间拟

7、定为个月（自年月至年月）。以上请示妥否，请批示。附件：1、中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察立项表2、效能监察领导小组及办公室成员名单 3、效能监察实施方案 年月日（监察部门印）4.2 效能监察领导小组及办公室成员名单厂（公司）效能监察领导小组及办公室成员名单领导小组 组长：（单位主要负责人） （副组长：） 成员：办公室 主任：（一般为监察部门负责人） （副主任：）成员：4.3 效能监察实施方案厂（公司）效能监察实施方案一、 指导思想、监察目的二、 组织领导三、 监察内容四、 工作方法、步骤、时间安排五、 主要法律、政策、规章的依据六、 工作要求4.4 关于批转实施效能监察项目的通知厂（公

8、司）关于批转对实施效能监察的通知监察室（科、部）：你室（科、处）关于对实施效能监察的请示已收悉，经会议研究决定，同意你们对实施效能监察，请结合实际认真组织实施。请、部门给予支持和配合。附件：关于对实施效能监察的请示年月日 (厂（公司）印章）4.5 效能监察通知书厂（公司）监 察 通 知 书 ( )监通字第 号部（室、科、车间、公司）：根据厂（公司）关于批转对实施效能监察的通知，经厂（公司）效能监察领导小组研究决定，对你部实施效能监察，请予协助配合。特此通知。 年 月 日 （监察部门印）本监察通知书一式（ ）份。抄送：厂长（总经理）、书记、副厂长（副总经理）4.6 效能监察会议记录效能监察会议记

9、录会议名称：项目效能监察会议会议时间：年月日会议地点：主 持 人： 记 录 人：参加人员： 会议议题：会议内容：（发言记录及议定内容）4.7 监察建议书厂（公司）监 察 建 议 书 ( )监建字第 号关于的建议部（室、科、车间、公司）：效能监察领导小组办公室通过对效能监察，认为你部（室、科、车间、公司）在工作中存在以下问题：1、2、.依照第条规定，特提出如下监察建议。1、2、.请于年月日前将办理结果函告监察室。对本建议如有异议，请自收到本监察建议书起三十日内向本部门提出。 年月日 （监察部门印） 本监察建议书一式（ ）份。抄送：厂长（总经理）、书记、副厂长（副总经理）4.8 监察建议落实整改情

10、况的报告监察建议落实整改情况的报告监察室(科、部)： 月日，我部接到( )监建书第 号监察建议书后，会同有关人员认真进行分析，经过现场调查，按照监察建议书的要求进行了认真的整改。现将整改结果汇报如下：一、二、. 年月日 （部门印）4.9 监察决定书厂（公司）监 察 决 定 书 ( )监决字第 号 关于的决定第一部分：违纪人的基本情况；第二部分：监察部门在效能监察工作中，经检查、调查后所认定的违纪事实、证据、法律依据；第三部分：作出的监察决定。对本监察决定不服的，可自收到本监察决定书之日起三十日内向本部门申请复审。（注：本监察决定书适用于中国电力投资集团公司企业监察办法（试行）第二十六条所规定的

11、情形。） 年月日 （监察部门印）本监察决定书一式（ ）份。抄送：厂长（总经理）、书记、副厂长（副总经理）4.10 效能监察项目工作总结效能监察工作总结一、选题立项二、组织准备三、监察过程四、存在问题及整改落实情况五、取得的成效5、表格样式5.1 效能监察立项表中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察立项表单位：（盖章） 年 月 日项目名称立项时间计划完成时间内 容工 作目 的实施计划监察部门意见 年 月 日本单位意见主要领导签章 年 月 日填表人： 电话： 核表人：5.2 效能监察查证材料中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察查证材料底稿 编号：被查单位（部门）： 附件：共 页项目名称查证人查证

12、日期查证事项摘要查证结论意见被查单位（部门）意见部门负责人签章：年 月 日（附件内容包括查证的报表、台帐、图片资料、现场检查记录及其他有关记录等）5.3 效能监察成效核定表中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察项目成效核定表项目名称立项时间完成时间立项原因 实施情况工作成效（社会、经济效益等）相关业务部门（单位）意见 年 月 日财务部门意 见 年 月 日审计部门意 见 年 月 日单位（厂 部）意 见 年 月 日5.4 效能监察项目完成情况表中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察项目完成情况表单位：（盖章） 年 月 日项目名称立项时间计划完成时间实际完成时间项目实施效果避免经济损失（万元）节约资

13、金（万元）增加经济效益（万元）挽回经济损失（万元）提出监察建议、决定数（项）落实监察建议数（项）协助建章立制数（个）纠正不作为、违规作为和拖延作为等三类偏差行为（个）完善业务流程及改进管理方式 （项）发现案件线索（个）处理人数（人）奖励人数（人）项目综合评价意见业务主管部门意见盖章年 月 日财务部门意 见盖章年 月 日监察部门意 见盖章 年 月 日本单位意 见盖章 年 月 日填表人 核表人： 电话：5.5 优秀效能监察项目申报表中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察优秀项目推荐表单位：（盖章） 年 月 日 项目名称评审总分实施单位立项时间实际完成时间项目负责人参与部门及人数项目实施效果经济效益

14、突出管理效益突出廉政效益突出社会效益突出避免经济损失：万元纠正偏差行为 类 （个），与被查项目直接相关的规章制度得到有效执行共 条线索转入立案纠正损害职工群众合法权益的问题 项节约资金：万元修订相关制度 个新建相关制度 个处理违规违纪人员 人依法移送司法机关 人效能监察项目的成功做法被省（部）级及以上等有关部门肯定，并推广 次；被金元集团或相关地市级肯定，并推广 次增加经济收益：万元完善业务流程 项改进管理方式 项采用新的管理方式 项落实应该承担经济赔偿的责任人 人工作经验被省（部）级及以上新闻媒体宣传报道 篇；被集团公司级新闻媒体报道 篇挽回经济损失：万元提出整改措施 项落实整改措施 项落实

15、与被查项目相关的反腐倡廉规定 个工作经验被金元集团或地市级新闻媒体宣传报道 篇项目综合评审意见本单位意 见单位领导签名： （单位印章） 年 月 日金元集团意 见单位领导签名： （单位印章） 年 月 日填表人： 审核人： 联系电话： 5.6 优秀效能监察项目资质自评表中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察优秀项目推荐资质评分标准单位名称： 年 月 日 项目名称评分因素评分指标分值自评分前期准备充分20分选题立项依据充 分有立项依据，所选项目能够抓住影响企业效能的有关业务事项或经营活动过程中的主要风险问题。3 分报批手续完备。2 分项 目组 织机 构健 全成立了项目组。2 分项目组成员有相应技能的

16、人员或有相关业务人员。1 分分工明确、责任落实。2 分实施方案完整方案内容具体，监察点明确。6 分方法得当，步骤合理，操作性强。4 分操作实施到位60分协调沟通充分及时召开项目组会议，与相关部门联系紧密，协调有力，综合监察作用发挥良好。8 分监督检查深入发现问题准确，有查证记录，取证规范，查证资料齐全有效。12 分事实清楚，分析透彻。10 分项目监察报告详实，工作建议针对性强，可操作性强。10 分整改落实到位能针对问题提出书面综合监察建议或作出监察决定。10 分跟踪落实整改情况，并附检查记录等证明资料。10 分评估总结及时20分项目总结认真能全面客观地总结项目监察情况，找出不足，提出改进工作意

17、见。5 分工作总结等有关报告得到本单位主要行政负责人批阅的。5 分项目评估认真对效能监察项目成效开展了评估，成果运用效果良好。5 分立卷归档规范按规定立卷归档，材料完整。5 分合计100分 填表人： 审核人： 联系电话：5.7 优秀效能监察项目成效自评表中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察优秀项目成效评分标准单位名称： 年 月 日 项 目 名 称内容评分指标成效档次分值自评分经济效益突出50分避免经济损失通过效能监察纠正项目投资预算、资产（产品）定价、各类采购、工程建设等支出性业务环节中的偏差行为，直接防止正在或将要发生的不当支出的资金总额。10 万元以内或 1%（5万元以内得2分，每增加1

18、万元加0.4分)4 分10 万元-50 万元或 1.3%（30万元以内得5分，每增加10万元加0.5分)6 分50 万元-100 万元或 1.6%,（80万元以内得7分，每增加10万元加0.5分)8 分100 万元-200 万元或 2%。(150万元以内得9分，每增加10万元加0.2分)10 分200 万元以上或 2.5%以上。(400万元以内得11分，每增加200万元加0.5分，最高到13分)13 分节约资金通 过 效 能 监 察 纠 正 各 种 工程建设、设备、原材料等资源管理、使用环节中的偏差行为，直接节省的资金总额。10 万元以内或 1%（5万元以内得2分，每增加1万元加0.4分)4

19、分10 万元-50 万元或 1.3%（30万元以内得5分，每增加10万元加0.5分)6 分50 万元-100 万元或 1.6%,（80万元以内得7分，每增加10万元加0.5分)8 分100 万元-200 万元或 2%。(150万元以内得9分，每增加10万元加0.2分)10 分200 万元以上或 2.5%以上。(400万元以内得11分，每增加200万元加0.5分，最高到12分)12 分增加经济收益通过效能监察制止在工程建设、产品销售或资产处置、产权转让等环节中的偏差行为，直接增加收益的资金总额。10 万元以内或 1%（5万元以内得2分，每增加1万元加0.4分)4 分10 万元-50 万元或 1.

20、3%（30万元以内得5分，每增加10万元加0.5分)6 分50 万元-100 万元或 1.6%,（80万元以内得7分，每增加10万元加0.5分)8 分100 万元-200 万元或 2%。(150万元以内得9分，每增加10万元加0.2分)10 分200 万元以上或 2.5%以上。(400万元以内得11分，每增加200万元加0.5分，最高到12分)12 分挽回经济损失通过效能监察对于已经形成的各种资产损失，及时采取措 施 督 促 或 者 协 调 组 织 收缴、追回资产的资金总额。10 万元以内或 1%（5万元以内得2分，每增加1万元加0.4分)4 分10 万元-50 万元或 1.3%（30万元以内

21、得5分，每增加10万元加0.5分)6 分50 万元-100 万元或 1.6%,（80万元以内得7分，每增加10万元加0.5分)8 分100 万元-200 万元或 2%。(150万元以内得9分，每增加10万元加0.2分)10 分200 万元以上或 2.5%以上。(400万元以内得11分，每增加200万元加0.5分，最高到13分)13 分管理效益突出50分1.监察建议得到执行。提出的监察建议质量较高，经营管理者的偏差行为得到纠正，相关的规章制度得到有效执行。 提出监察建议每一条（五条以上，按五条计分）分别计2分提出的监察建议，得到领导认可，且有效执行的，每一条（五条以上，按五条计分）分别计3分纠正

22、不作为、违规作为和拖延作为等三类偏差行为的 5分2.相关制度得到完善。相关制度修订或创新等有明显进展。修订制度每个（三个以上，按三个计分） 分别计2分新建制度每个（二个以上，按二个计分）分别计2分3.内部控制得到加强。为领导层和管理层提供决策服务，被查项目的管理缺陷得到弥补，业务流程得到改进。完善业务流程3 分改进管理方式3 分采用新的管理方式4 分廉政效益突出50分1.发现的违规违纪违法线索转入立案检查 。凡有 1 条线索转入立案20 分2.处理了违规违纪人员，或者依法将涉嫌违法人员移送了司法机关。处理有关人员15 分3.督促相关人员落实了应当承担的经济赔偿责任。落实有关人员赔偿10 分4.

23、 开展以案施教、明法守纪教育。利用身边的案例开展警示教育，收到良好效果的。5 分社会效益突出50分1.纠正了损害职工群众合法权益的问题。纠正了问题8 分2在工作方法、技术手段等方面提出具有前瞻性和首创性办法，且成效显著的，做法被集团公司或省级及以上有关部门肯定，并推广使用。12 分3效能监察项目的成功做法被金元集团、相关地市级及以上单位肯定，并推广使用。8 分4.工作经验被国家级新闻媒体宣传报道。8 分5.工作经验被省（部）级新闻媒体宣传报道。8 分6.工作经验被地市级新闻媒体宣传报道。6 分合计 分填表人： 审核人： 联系电话：6 支持性文件及相关附件、图表6.1支持性文件6.1.1中国电力投资集团公司效能监察暂行办法（中电投200688 号）。6.1.2中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察优秀项目评选办法（金元集团2010 68号）。6.1.3效能监察工作流程及文书范本（试行）（中电投监审监察20049 号）。6.1.4中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察办法（金元集团200986 号）。6.2相关附件、图表6.2.1 附件: 效能监察工作流程图6.2.2制度执行情况反馈意见表效能监察工作流程图制度执行情况反馈意见表制度名称中电投贵州金元集团股份有限公司效能监察工作流程及文书范本制度编号执 行 中 发 现 的 问 题