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1、证券从业资格考试模拟题及答案解析12016年证券从业资格考试证券交易模拟题及答案（1）一、单项选择题1.( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A.风险提示书B.客户须知C.证券交易委托代理协议D.客户交易结算资金银行存管协议书2.企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。A.5B.10C.15D.2D3.在证券经纪业务营销中，客户服务中的( )是证券经纪业务服务的核心。A.有形服务B.交易通道服务C.信息咨询服务D.技术服务4.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上

2、再加一定的手续费而确定的。A.基金份额市值B.基金资产净值C.基金资产总价值D.双方协商5.可转换债券具有( )的双重特性。A.股权和期权B.债权和期权C.债权和权证D.债权和股权6.证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。A.3000万B.5000万C.1亿D.5亿7.委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。A.委托时效限制B.委托订单的数量C.委托价格限制D.买卖证券的方向8.在订单匹配原则方面，我国采用( )。A.经纪商优先原则B.价格优先原则、时间优先原则C.按比例分配原则、数量优先原则D.客户优先原则、做市商优先原则9.目前，投资者在我国证券市场上进行证券

3、交易时采用( )。A.代码制B.挂名制C.匿名制D.实名制10.( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券存管B.证券交易C.证券托管D.证券交付11.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为( )。A.应计利息额一债券面值票面利率365(天)已计息天数B.应计利息额=债券面值票面利率365(天)未计息天数C.应计利息额=债券价值票面利率365(天)已计息天数D.应计利息额=债券面值贴现利率365(天)已计息天数12.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.4

4、0元，时间为13：25;丙的买人价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13.38。那么他们交易的优先顺序应为( )。A.丁、丙、乙、甲B.丁、甲、丙、乙C.丙、丁、乙、甲D.丙、乙、丁、甲13.上海证券交易所大宗交易规定，( )单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。A.A股B.B股C.基金D.国债及债券回购14.( )要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。A.意向申报B.双边报价C成交申报D.定价申报15.( )实行次交易日起回转交易。A.A股B.B股C.权证D.债券16.某上市公司每10股派发

5、现金红利1.50元，同时按10：5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息目的前收盘价为ll.05元，则除权(息)报价应为( )元。A.8.75B.9.20C.9.40D.10.1317.证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、.通信系统出现( )分钟以上中断。A. 10B.5C 15D.2018.对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的( )家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A.3B.5C.10D.1519.证券经纪业务包含的要素不包括( )。A.委托人B.证券

6、交易所C.证券经纪商D.中国证券业协会20.目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。A.证券公司B.基金公司C.信托公司D.资产管理公司21.我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。A.1990年7月3日B 1990年12月19日C.1991年7月3日D.1992年12月19日22.公开原则的核心要求是( )。A.实现市场信息的公开化B.公正地对待证券交易的参与各方C.上市公司对重大事项及时向社会公布D.参与交易的各方应当获得平等的机会23.根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A.发行对象B.债券持有人C.发行主体D.

7、债券承销商24.( )是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。A.无差异市场营销策略B.差异性市场营销策略C.集中性市场营销策略D.分散性市场营销策略25.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。A.支付购买方式B.承销购买方式C.招标购买方式D.同一价购买方式26.首次发行的股票在( )，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。A.主板上市的B.中小企业板上市的C.代办股份转让系统上市的D.二板上市的27.同一证券账户多次参与

8、同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的( )为有效申购，其余申购均为无效申购。A.平均申购数B.抽签申购数C.第一笔申购D.最后一笔申购28.召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。A.5B.10C.15D.3029.证券投资基金按照其( )，可以分为封闭式基金和开放式基金。A.申购和赎回的方式不同B.设立后规模是否允许变动C.发行规模不同D.是否上市交易30.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为( )。A.10%B.30%C.50%D.60%31

9、.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于( )人民币。A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元32.证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。A.决策的自主性B.收益的不稳定性C.买卖的随意性D.交易的风险性33.( )的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。A.银行间市场B.证券包销C.柜台D.上市证券34.自营业务投资运作的最高管理机构是( )。A.董事会B.投资决策机构C.股东大会D.自营业务部门35.( )是证券公司自营业务面临的主要风险。A.经营风险B.政策风险C.市场风险D.法律风险36.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的

10、情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。A.5%B.10%C.30%D.500%37.为单一客户办理定向资产管理业务的特点是( )。A.证券公司与客户必须是一对多的B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作C.应在资产管理合同中约定投资收益分配比例D.应在资产管理合同中约定具体投资金额38.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。A.30%B.15%C.10%D.20%39.证券公司应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A.2

11、B.3C.5D.1540.集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A.证券公司B.推广机构C.托管银行D.结算托管部门41.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起( )工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。A.2个B.3个C.5个D.10个42.证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月43.融资买入、融券卖出的申报数量应当为(

12、 )或其整数倍。A.1000股(份)B.1000手C.100股(份)D.100手44.标的证券为股票的，应当符合的条件是( )。A.在交易所上市交易满2个月B.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%C.股东人数不少于2000人D.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元45.证券公司开展融资融券业务试点，必须经( )批准。A.中国人民银行B.国务院C.证券交易所D.中国证监会46.( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户47.证券公司对

13、客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍，期限不超过( )个月。A.2.6B.2，3C.3，6D.3，1248.客户维持担保比例低于( )时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.50%B.130%C.150%D.300%49.沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。A.1993年12月和l994年11月B.1993年10月和l994年12月C.1993年12月和l994年10月D.1994年10月和l993年12月50.深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过( )。A.1万张B.3

14、万张C.5万张D.10万张51.( )是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。A.对话报价B.双边报价C.公开报价D.格式化询价52.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )。A.30天B.61天C.91天D.137天53.全国银行间市场买断式回购以( )。A.净价交易、全价结算B.净价交易、净价结算C.全价交易、全价结算D.全价交易、净价结算54.上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。A.10%B.20%C.25%D.30%55.证券登记按( )可以分为初始登记、变更登记、退出登记等

15、。A.程序B.性质C.证券种类D.证券数量56.下列给出关于清算的四种解释，错误的是( )。A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划C.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划57.中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业( )向结算参与人计付结算备付金利息。A.拆借利率B.活期贷款利率C.活期存款利率D.定期存款利率58.对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按( )计收，债券以外的其他证券品种按( )计收。A.5%

16、，20%B.10%，20%C.20%，30%D.20%，40%59.( )由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。A.基金B.债券C.深圳A股D.深圳B股60.( )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。A.本金风险B.价差风险C.操作风险D.流动性风险答案及解析：1.C【解析】证券交易委托代理协议是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。2.C【解析】企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。3.B【解析】在证券经纪业务营销中，客户服

17、务中的交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。4.B【解析】开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。5.B【解析】在通常情况下，可转换债券转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。6.B【解析】(1)证券经纪。(2)证券投资咨询。(3)与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问。从事上述(1)至(3)项业务的最低注册资本不低于人民币5000万。7.C【解析】委托指令根据委托价格限制划分，有市价委托和限价委托。8.B【解析】在订单匹配原则方面，我国采用价格优先和时间优先原则。9.D【解析】目前

18、，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。10.C【解析】证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。11.A【解析】应计利息额=债券面值票面利率365(天)已汁息天数12.B【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。13.A【解析】上海证券交易所大宗交易规定，A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。14.D【解析】定价申报要求每笔成交的交易数量或交易金额，应当满足协议平台不同业务模块适用的最低标准。15.B【解析】B股实行次交易日起回转交易。16.C【解析】(11.05-0.

19、15+6.40.5)(1+0.5)=9.4元。17.A【解析】证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断。18.B【解析】对于日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。19.D【解析】证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。20.A【解析】目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的证券公司。21.B【解析】l990年12月19日我国上海证券交易所正式开业。22.A【

20、解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。23.C【解析】根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。24.A【解析】无差异市场营销策略是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。25.C【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称招标购买方式。26.B【解析】首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。27.C【解析】同一

21、证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。28.D【解析】召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。29。B【解析】证券投资基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金。30.C【解析】次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即16 10%=1.6元;权证次日可以上涨或下跌的幅度为(17.6-16) 125%1=2元，涨跌幅比例高达50%。31.B【解析】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于5000万元人民币。32.A【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的

22、自主性。33.D【解析】上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。34.B【解析】投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。35.C【解析】市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。36.A【解析】证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5 %，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。37.B【解析】为单一客户办理定向资产管理业务的特点是：(1)证券公司与客户必须是一对一的;(2)具体投资方向应在资产管理合同中约定;(3)必须在单一客户的专用证券账户中 经营运作。38.D【解析】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证

23、券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。39.B【解析】证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。40.C【解析】集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。41.A【解析】发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告有关情况。42.B【解析】证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状

24、况、价值变动情况等做出详细说明。43.C【解析】融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。44.B【解析】在交易所上市交易满3个月，所以A说法有误;股东人数不少于4000人，所以C说法有误;融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，所以D说法有误。45.D【解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。46.C【解析】客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。47.A【解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。48.B【解析】客户维持担保比例低于13

25、0%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。49.C【解析】上海证券交易所于1993年12月、深圳证券交易所于1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易。50.D【解析】深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张。51.D【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。52.C【解析】全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。53.A【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易、全价结算。54.B【解析】上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未

26、到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。55.B【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。56.D【解析】清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算。二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。57.C【解析】中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。58.B【解析】对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。59.D【解析】深圳B股由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。60.A【解析】本金风险指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。