企业内审控制程序.docx

1、企业内审控制程序受控状态： 文件编号: SXZQEP-14持 有 者： 版 本: AXXXX有限公司内审控制程序 编制： 审核： 批准： 10987654321NO页次/符号（封面除外）文件变更申请编号日期版本申请人批准人发布日期：2012/01/20 实施日期：2012/01/20内审控制程序1 主题内容与适用范围 本标准规定了本公司质量、环保体系审核的分类、组织及其审核方法。 本标准适用于本公司内部管理体系的审核。2 相关文件2.1 SXZQEP-18 纠正和预防措施管理程序2.2 SXZQEP-02 记录管理程序3 术语3.1 内部审核：指质量体系审核、环境管理体系审核、过程质量审核和产

2、品质量审核。3.2 一般不符合：指某一职能或程序未能有效实施，但根据经验和判断不太可能导致体系失效，降低对过程的控制能力的不符合。3.3 严重不符合：指体系缺少标准规定的要素或要素不受控，某项要求出现多个一般不符合，而使整个体系无法运行，根据经验和判断表明很可能导致体系失效或过程能力严重降低的不符合。4 职责4.1 总经理直接领导和负责本公司内部审核工作。4.2 管理者代表负责组织内部体系审核，将审核报告提交给最高管理层作为管理评审依据，并就体系有关事宜代表公司对外联络。4.3 质检部负责质量体系审核、过程质量审核和产品质量审核计划的编制、组织实施、纠正措施跟踪、审核报告管理。4.4 后勤部负

3、责年度环境管理体系审核的计划编制、组织实施、纠正措施跟踪、审核报告管理4.5 受审核责任部门对不符合采取纠正和预防措施。4.6 人力资源部负责对审核员的培训。4.7 审核组长负责编制内部审核实施计划，并编写审核报告。5 控制程序5.1 内部审核人员要求5.1.1 审核员5.1.1.1 资格： a） 有中专或中专以上学历； b） 具有至少四年的相关工作经历； c） 熟悉质量和环境体系审核所依据的标准知识； d） 独立于被审项目/部门之外; e） 具有较强的口头与书面表达能力及客观判断力; f） 过程审核员、产品审核员培训后，须经质检部经理授权； g） 体系审核员还应经专门培训并获取证书，经总经理

4、批准。5.1.2 审核组长5.1.2.1 资格 a） 具有内审或外审员的资格； b） 具有策划、组织交流和领导的技能； c） 经总经理批准授权。5.2 内部审核计划5.2.1 质检部、后勤部应结合本公司的具体情况，在每年的第四季度编制下一年度的“内部体系审核工作计划”（附录A）和过程质量审核工作计划，并经管理者代表批准下达到公司各部门。5.2.2 年度的质量体系审核工作计划，须覆盖所有部门和全部要素。5.2.3 质检部应根据顾客的要求和产品规定的质量特性编制每月的产品质量审核计划，并经主管经理批准后实施。5.2.4 内部体系审核和过程质量审核一般为每年二次，但当新产品进入首批生产时，应进行过程

5、质量审核，产品质量审核频次按产品质量审核计划规定实施，当涉及下列一项或数项时，体系审核计划频次应增加。 a） 公司内部组织机构、体制发生重大变化； b） 外部环境、条件发生重大变化； c） 内部/外部发生重大不合格品或不合格项或相关方出现重大抱怨时； d） 发生险情或可能造成重大环境影响时; e） 即将进行第三方审核时; f） 管理者代表认为有必要时; g） 法律、法规及其他要求发生重大变化时。5.2.5 每次的体系审核和过程质量审核，由审核组长编制审核计划，体系审核计划必须覆盖所有班次，并经管理者代表批准。5.2.6 经批准的内部体系审核计划（附录B）和过程质量审核计划，在审核前七天需送达受

6、审核部门。5.3 内部体系审核的实施5.3.1 内部体系审核所包含的内容 a） 审核目的和范围； b） 审核的依据（标准、手册、适用的法律和法规、程序文件、作业指导书等）； c） 审核人员； d） 受审核部门和审核日期； e） 审核流程； f） 报告； g） 纠正措施的跟踪。5.3.2 审核的程序按体系审核流程图（附录C）进行。5.3.3 审核的准备 a） 成立审核小组,由管理者代表任命审核组长，由审核组长确定审核人员名单； b） 审核组长召开审核组预备会议，明确审核目的、进行任务分配； c） 按需要审核员按所分配的审核要素或部门编写“审核检查清单”（附录D），并由审核组长审定； d） 受审核

7、部门（车间）按审核计划做好准备。5.3.4 审核的实施 a） 内审开始,可以召开首次会议,也可以根据情况，不单独召开首次会议; b） 审核组长在审核前，先向受审核方讲明审核目的和要求、审核方式以及审核员的分工； c） 受审核部门（车间）按要求做好准备，包括安排好接待人员，准备有关证实资料； d） 审核员听取受审核部门（车间）负责人汇报工作开展情况、效果和不足方面时要做好必要的记录。5.3.5 审核 a） 审核员核查有关的技术、管理文件及资料是否齐全，数据是否正确，报告是否满足规定要求； b） 通过与操作人员交流和现场观察，判断相关文件的贯彻、执行情况，以验证相关管理活动是否有效开展； c） 审

8、核员在“核查记录表”（附录E）上真实记录审核情况，对不符合项应填写“不合格项/不符合报告”（附录F），该报告由受审核部门（车间）确认；不符合的原因调查、纠正措施落实和验证按纠正和预防措施管理程序执行。5.3.6 评估 管理者代表召开内审末次会议，受审核部门负责人及内审组人员参加会议，审核组长向受审核部门介绍本次内审情况及不符合项，根据各要素的实施情况，提出改进意见和要求。5.3.7 审核报告的编写、分发 a） 内审组长在每次内审结束后十五个工作日内编写“体系审核报告”（附录G），并提交最高管理者批示； b） 审核报告在批示后十天内送相关部门； c） 内部质量体系审核结果递交管理评审。5.3.8

9、 审核报告包括以内容 a） 审核目的、范围； b） 审核的时间； c） 审核实施情况； d） 审核结果,包括不符合项内容和原因分析； e） 不符合的改进建议。5.3.9 审核的监控 a） 每次审核完毕，审核组长负责对每个审核员在审核过程中所体现的业务水平、工作态度进行评估； b） 质检部、后勤部负责对审核组长所做的工作进行评估。5.3.10 纠正措施 a） 受审核部门（车间）在接到“不合格项/不符合报告”后十六个工作日内，完成不合格原因分析，制订纠正预防措施报内审组织部门，并组织实施。 b） 受审核部门（车间）在纠正预防措施中需协调的问题，由各部门经理协调，必要时也可书面报告公司主管正副总经理

10、协调。5.3.11 纠正措施跟踪验证的评价 a） 审核员按照整改实施计划检查、验证纠正措施的实施情况,并进行评价。 b） 评价情况记录在不合格项/不符合报告的验证栏内。5.4 产品质量审核的实施按产品质量审核管理程序执行。5.5 过程质量审核的实施按过程审核管理规定执行。5.6 资料的归档 质检部、后勤部各自负责自己组织的内审记录的归档，并保存三年。6 附录附录A 内部体系审核年度工作计划附录B 内部体系审核计划附录C 体系审核流程图附录D 审核检查清单附录E 核查记录表附录F 不合格项/不符合报告附录G 体系审核报告年度审核计划表2012 年度 QER-8.2.2/4.5.4-01 时间部门

11、1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月总经理管理者代表生产部供应部技术开发部质检部销售部后勤部审核目的评审公司新的QMS和EMS与标准的符合性及实施的有效性。审核范围公司各系列产品的设计、开发、生产、安装和销售。审核依据ISO9001:2000/ISO14001:1996标准、相关的法律法规、质量/环境管理体系文件、合同。审核组“”表示计划审核；“O”表示已审核内部体系审核计划QER-8.2.2/4.5.4-01附录B审核目的审核范围审核依据文件日期 审核员受审核部门 时 间批准： 审核： 编制：日期： 日期： 日期：附录C体系审核流程图总经理后勤部质检部审核组受审核部门环境管

12、理体系接受审核实施结果编制审核报告规范化制定纠正 措施并执行填写不合 格项报告实施审核消化资料统一思想接受不合 格项报告审核准备管理评审批准编制审核计划草案跟踪管理NY审核检查清单附录D QER-8.2.2/4.5.4-02要素号审 核 内 容审核方法及要求审核员审核日期 附录E核查记录表 第 页 共 页受审核部门审核日期 审核员标准条款审核记录备 注不合格项/不符合报告附录F QER-8.2.2/4.5.4-03受审核部门陪同人员参照 要求不符合程度 严重 轻微 不合格/不符合事实 审核员 受审核部门负责人 日 期 日 期 原因分析 分析人员 日 期 纠正或预防措施(措施性质：临时 永久) 受审核部门负责人 日 期措施完成情况 受审核部门负责人 日 期 纠正措施的验证 验证人 日 期主管总经理意见 签名 日期 上海思想者家具有限公司体系审核报告( 年第 次) 报告编号QER-8.2.2/4.5.4-04 报告编写 审 核 批 准年 月 日报告编号： 第 页 共 页一审核目的、范围二审核时间三审核的实施情况 报告编号： 第 页 共 页 四审核结果（包括不符合项内容和原因分析）五改进建议 六审核人员签名