SZDFD012 11内部审核检查表制造部设备安全室.docx

1、SZDFD012 11内部审核检查表制造部设备安全室 EHS 内部审核检查表受审核部门：制造部设备安全室 编号：序号检查内容标准章条EHS文件检查方法审核记录审核结果（符合性）提问文件查阅现场检查1是否按环境和职业健康安全管理体系标准的要求建立EHS管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性?是否有文件？4.1总要求EHS管理体系文件是怎样实施和保持的？如何保证其有效的？1方针的传达与管理4.2.2管理方针传达、评审与评价如何向本部门员工传达的？采取了哪些方式？询问本部门员工，看是否了解方针？为制造部各生产车间获得方针提供了何种方便？如何获得方针？2方针是否得到实施SZDFB 15

2、EHS 目标、指标及管理方案控制程序检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？3是否建立了职业健康安全危险源辨识和风险评价的程序4.3.2危险源辨识、风险评价和控制；SZDFB 18危险源及环境因素辨识和评价控制程序有无职业健康安全危险源识别和评价的程序？程序中是否包括职业健康安全危险源识别和评价的要求？4是否组织各部门对公司中的职业健康安全危险源进行了识别是否按程序要求识别职业健康安全危险源？是否规定了识别的范围和对象？是否有重大职业健康安全危险源的清单？公司最近有无正在进行的施工项目和生产线改造项目，或其是否纳入计划？如果有，是否对其危险源进行有效的评价？有没有在工作场所附近，由组织控制下的

3、工作相关活动所产生的危险源？如果有，请问是否对其危险源进行有效的识别？5有什么方法和怎样进行职业健康安全危险源的识别是否规定了识别职业健康安全危险源的方案？方法是否适宜？6识别职业健康安全危险源应把握的要点是否考虑三种状态、三种时态？是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全危险源？7是否建立了环境因素识别和评价的程序4.3.1环境因素辨识、评价和控制、SZDFB18危险源及环境因素辨识和评价控制程序有无环境因素识别和评价的程序？程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？是否组织本公司各部门对本公司的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？

4、公司最近有无正在进行的施工项目和生产线改造项目，或其是否纳入计划？如果有，是否对其危险源进行有效的评价？8有什么方法和怎样进行环境因素的识别是否规定了识别环境因素的方案？方法是否适宜？9识别环境因素应把握的要点4.3.1环境因素辨识、评价和控制、4.3.2危险源辨识、风险评价和控制；SZDFB18危险源及环境因素辨识和评价控制程序是否考虑三种状态？是否考虑三种时态？是否考虑了环境因素的八种类型？是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？10如何进行环境影响评价有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤？有无重要环境因素清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？

5、11如何对重要环境因素的控制进行策划是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？对重大环境因素的控制措施有哪些？对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？12环境因素的出处能否及时更新有无更新信息的规定？是否按规定实施更新？在制定环境方针、目标和指标时，是否考虑了重大环境因素哪些重大环境因素列入目标和指标？其他环境因素如何控制？13是否建立并保持了识别、获得和更新法律与其他要求的程序4.3.3 法律法规和其他要求，SZDFB16 法律法规及其他要求与合规性评价程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？程序是否明确了获得法规的渠道？程序中是否规定了收集、登录、保存的

6、责任部门和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方法和职责？14适用于本公司的法规和其他要求有哪些？4.3.3 法律法规和其他要求，SZDFB16 法律法规及其他要求与合规性评价是否建立了法律法规和其他要求的清单？有无遗漏或是最新的版本？15法规信息是否及时变更由谁负责？做得如何？16如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息法律法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？员工是否意识到不遵守法规的后果？17本公司的守法情况及守法证明

7、性文件4.3.3 法律法规和其他要求，SZDFB16 法律法规及其他要求与合规性评价过去、现在有无违法？各项环境、安全标准是否清楚？有无违规情况？有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、安全评价报告、职业卫生评价报告、三同时验收报告，污染物监测数据等？18提出目标和指标时应考虑的内容4.3.4EHS目标、指标和管理方案，SZDFB15目标、指标及管理方案控制程序目标和指标的内容是否符合方针的要求？目标和指标的内容是否考虑了法规和其他要求？目标和指标的内容是否考虑了重大环境因素和风险程度？目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？目标和指标是否具体并尽可能量化？

8、是否设置了必要的可测量参数？19目标和指标的实现情况是否制定了实施目标和指标的方案？企业资源是否能保证目标和指标的实现？是否明确了执行部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？20有无目标和指标实现的证据4.3.4EHS目标、指标和管理方案，SZDFB15目标、指标及管理方案控制程序检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？21是否制定实现目标指标的管理方案目标、指标管理方案是如何制定、批准的？是否所有的目标和指标都有相应的方案？22管理方案的内容是否满足标准要求是否明确了责任人？是否明确了实现目标和指标的措施、方法？是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？23如何监督方案的实

9、施由谁负责方案的监督？如何验证方案实施的效果？24方案能否保证目标和指标的实现是否存在一个评审方案的过程？是否所有的目标和指标都有相应的方案？有关人员是否参与方案的制定？25是否明确规定了公司的公司结构、职责、权限4.4.1资源、作用、职责、责任和权限制造部设备安全室的职责是什么？26安全培训的实施 4.4.2 能力、培训和意识，SZDFZ1103安全教育实施办法是否实施三级安全培训？培训是否记录？培训后是否考核？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？有没有进行职业健康安全方针、目标和指标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？27承包方是否需要培训？效果如何？

10、4.4.2 能力、培训和意识培训的内容是什么？有无对其环境和职业健康安全的培训？培训的效果如何？与其他部门就关于EHS相关问题的沟通、交流和协商4.4.3 信息沟通与交流，SZDFB03信息交流和沟通控制程与其他就关于EHS相关问题的沟通、交流和协商方式有哪些？有无相关记录？异常、紧急情况下的信息如何交流紧急情况下的应急预案的信息传递是否畅通？29特种设备的管理4.4.6运行控制，SZDFB13特种设备管理程序是否建立了特种设备清单？特种设备有无进行定期鉴定和维护，并提供记录？30安全标识的管理4.4.6运行控制，SZDFZ1124安全标识管理办法公司有无对安全标识进行有效的管理，有无文件规定

11、？安全标识设定的合理性和完整性有无定期的评审和检查？31消防安全管理4.4.6运行控制，SZDFZ1125消防安全管理规定对公司所的消防设施分布图？消防设施有无定期点检和维护？对于消防泵房有无定期的启动，以验证其有效性？32相关方的管理4.6运行控制SZDFB12相关方管理控制程序是否对本公司产生环境和职业健康安全影响的相关方（承包方）施加影响？针对承包方，本公司对其施加影响的方式有哪些？如培训、环境安全协议等是否对承包方进行考核和监督管理？33噪声管理4.5.1 绩效监测和测量车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪声污染源有哪些？噪声防治设施和方法有哪些？有无旁边单位或其它相关方的投诉？是否对

12、噪声排放进行委外监测，是否符合法律法规及其他的要求34化学品管理4.4.6 运行控制，SZDFZ1123危险化学品管理办法本公司是否建立化学品清单？所有的化学品的使用和储存现存是否有MSDS？员工是否熟习MSDS，并依MSDS的要求执行？35废弃物管理4.4.6 运行控制，SZDFZ1121废弃物管理办法是否建立本公司所产生的废弃物清单？针对废弃物是否进行了分类，并进行分类储存？对于危险废弃物的管理，有无交于有资质的单位处理，并保留“五联单”？36污水管理4.5.1 绩效监测和测量本公司的污水排放分为几种？有无排污许可证？公司是否有内外排水管网图（边界、排放口、最终排入点、地下渗透点等）？公司

13、的生活污水的排放去向是哪里？37废气管理4.5.1 绩效监测和测量大气污染源（烟、尘排放）有哪些？公司有哪些大气污染源有哪些？控制情况如何？确认大气污染防治及其他法律法规等是否明确？有无须申报登记的大气污染物排放？38能源、资源管理4.4.6运行控制有无节约能源、资源的规定？采取了哪些节约能源、资源的措施？39劳动防护用品管理4.4.6运行控制，SZDFZ1105劳动防护用品管理办法是否按照标准配备了劳动防护用品？特种劳动防护用品是否按期点检？40本公司已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？4.4.7应急准备和响应本公司可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、活动是否得到明确？可能发生的事故或紧急

14、状态是什么？以往是否发生过？一旦发生会产生怎样的环境影响或职业健康安全的影响？41是否建立了应急准备与响应程序4.4.7应急准备和响应，SZDFB20应急准备和响应控制程序是否有程序？程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？是否制定了相关应急预案？42依据程序做出响应，能否防止或减少环境影响4.4.7应急准备和响应，SZDFB 20 应急准备和响应控制程序针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用？对策是怎样确定的？是否经过论证？是否有明确的处置程序、方法、措施？是否有明确的职责和资源保证？有无与相关部门联络的规定？43有否对应急预案定期演练的规定如

15、何规定的？是否演练过？演练的效果如何？是否根据演练结果对程序加以修改？有无上述记录？44是否有对应急准备和响应控制程序和应急预案进行评审、修订的规定什么情况下评审？什么情况下修订？是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序和应急预案进行评审并适时进行修订？是否对修订的程序进行评审、批准？程序的更改是否有记录？45监视和测量设备的校验4.5.1绩效监测和测量，SZDFB14EHS 绩效监控与测量控制程序是否有监测设备校准或检定的程序？对于用于环境和安全绩效监测的设备或仪器，是否建立清单，并定期进行校准？同时是否做好校准状态的标识？46有无EHS监测和测量程序4.5.1绩效监测和测量，SZDFB1

16、4EHS 绩效监控与测量控制程序是否建立并保持监测和测量程序？监测和测量程序是否覆盖了具有重大环境影响的运行与活动的关键特性和职业健康安全的相关绩效，如职业体检、现场危害因子监测等？程序规定了哪些环境和职业健康安全绩效的监测和测量项目？是否有列表规定？监视和测量的方法、依据有无具体的规定？监视和测量的依据是否符合法规要求？47是否对目标、指标、管理方案的完成情况进行例行检查？能否追踪目标和指标的执行情况？是否对管理方案执行情况进行追踪？48是否对环境管理和职业健康安全体系日常运作进行检查？是否对EHS的运行结果进行定期的检查？结果如何？是否检查应急准备与响应程序的执行情况？是否检查作业文件的执

17、行结果？对设备安全操作方面的日常监测，是否有记录？49监测异常时如何处置？4.5.1绩效监测和测量，SZDFB14EHS 绩效监控与测量控制程序是否有明确的报告程序？向谁报告？出现了异常之后是否采取了处置措施？处置是否生效？是否有记录？50是否定期评价法律、法规的符合情况4.5.2法律、法规和其他要求合规性评价有否程序规定要定期评价法律、法规的符合情况？是否执行了规定？评价标准是如何确定的？评价工作何时、由谁进行的？评价结果是否有记录？评价信息是否向有关部门及时通报？51持续改进的策划4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施，SZDFB23纠正和预防措施控制程序对于本部门在EHS管理体系运行过程

18、中是否提出过改进的建议？52是否建立了不符合、纠正和预防措施的文件化程序？程序中对不符合进行处理、调查以及采取纠正和预防措施的职责和权限的规定是否明确？由哪个部门本部门调查不符合的原因和确定纠正和预防措施并实施？是否包含对不符合进行应急处理的内容？是否及时对不符合的原因进行调查的内容？是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？53不符合的调查和处理是否得到实施？4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施，SZDFB23纠正和预防措施控制程序对发生的不符合是否采取了紧急应变措施？54纠正与预防措施程序是否得到实施？对已发生的不符合和潜在的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施

19、？55采取纠正和预防措施之前，是否对问题的重要性及采取纠正和预防措施伴随的环境影响进行了评估？措施是否与该问题的严重性和伴随的环境影响和职业健康安全相适应？56不符合的调查和处理是否得到实施？4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施，SZDFB23纠正和预防措施控制程序纠正措施的实施效果如何？能否防止不符合的再发生？57纠正与预防措施程序是否得到实施？所有措施是否完成？是否有效？有无记录？58伴随纠正、预防措施实施的文件更改和信息交流对来自政府的监督和居民的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流？程序中有关纠正和预防措施涉及文件更改的规定？是否按规定对相关文件进行了更改？更改后的文件执行情况

20、及记录更改后的文件是否得到实施？有否记录？59事件的处理公司是否制订的事件调查处理程序？本公司是否发生过职业安全的事件？如果发生过，请提供相应的事件调查分析报告和处理结果？60记录的管理4.5.4 记录控制，SZDFB02记录控制程序本部门的各项记录是否符合SZDFB 02记录控制程序61内部审核4.5.5内部审核，SZDFB 21内部审核控制程序文件化是否包括实施审核、确保审核的独立性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要求？程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法？是否进行了年度内审方案策划且明确规定了审核的准则、范围、频次、方法？年度内审方案是否经管理层批准？年度内审方案是否发给有关部

21、门？是否按年度内审方案的计划实施了审核？是否制定了内审实施计划？内审实施计划是否覆盖全部要素和全部部门？审核是否由非从事受审活动的人员进行？62管理评审4.6 管理评审，SZDFB 22管理评审控制程序管理评审控制程序评审的时间间隔是怎样规定的？是否按规定的时间进行管理评审？管理评审是否由总经理亲自主持？为管理评审提供什么资料？管理评审的输入是否包括下列内容：（1）管理方针和管理目标、指标的实现情况；（2）下年度管理目标、指标（设备安全室提出总体环境和职业健康安全目标指标及分解）；（3）审核和合规性评价的结果；（4）过程的业绩和产品符合性的评价；（5）资源配置（人员、软、硬件、办公环境等）的适

22、宜性状态；（6）环境/职业健康安全管理方案的执行情况，重要环境因素和不可接受风险的控制情况；（7）事故、事件的发生情况；（8）员工的合理建议及其他的改进建议；（9）纠正和预防措施的状况；（10）以往管理评审决定事项的的跟踪措施；（11）客观环境的变化和可能影响管理体系的变更等信息；（12）改进的建议。有无评审记录和形成的其他文件？“管理评审报告”中有无一体化管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？是否提出了需要加以修正的方针、目标、指标和一体化管理体系的其他要素？有无不符合，是否提出了纠正要求？评审的后续工件进展如何？对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？注1：文件的查阅含记录的查阅注2：“审核结构”栏符合:,不符合： 审核员： 部门代表： 其他人员： 时间：