湖北省下半年基金从业资格短期回购协议试题.docx

1、湖北省下半年基金从业资格短期回购协议试题湖北省2016年下半年基金从业资格：短期回购协议试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金，还可以按照不高于_的比例从基金资产中计提一定的费用，专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。 A：5 B：1.5 C：2.5 D：0.5 2、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风

2、险控制工作，对_负责。 A：董事会 B：监事会 C：股东会 D：总经理3、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额总数 D基金份额净值 4、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的_。 A50% B30% C80% D25%5、托管费的来源是_。 A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳 6、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A10 B15 C20 D30 7、基金信息披露义务人的信息披露活

3、动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 8、_ 中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。 A：2002年7月4日， B：2002年12月4日， C：2004年12月4日， D：2002年8月4日， 9、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是_。 A增长型基金 B指数型基金 C混合型基金 D

4、平衡型基金 10、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部11、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。 A负责行业性法规的起草 B负责监督有关法律法规的执行 C负责保护投资者的合法权益 D维持公平而有序的证券市场 12、上证指数系列的第一只债券指数是_。 A中国债券指数 B中证全债指数 C上证国债指数 D上证企业债指数 13、自律性组织包括_。 A证券交易所 B证券公司 C证监会 D证券业协会14、基金销售人员应根据_推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。 A投资者的目标 B风险承受能力 C预期收益率 D

5、投资偏好 15、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。 A长期性原则 B全面性原则 C一致性原则 D强制性原则 16、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一指标排名。 A10 B12 C15 D20 17、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是_。 A债券和股票都属于有价证券 B债券和股票的收益率是相互影响的 C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 18、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有_。 A货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具” B与股票市场相比，货币市场投资门槛通

6、常很低，很适合一般投资者直接投资 C货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成 D货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行 19、债券是实际运用的_的证书。 A流动资本 B固定资本 C虚拟资本 D真实资本 20、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括_。 A销售人员持续培训制度 B基金销售业务制度 C基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D档案管理制度 21、一般来说，基金投资管理工作的起点是_。 A投资决策委员会决定基金总体投资计划 B研究部门提供研究报告 C基金经理制订投资组合具体方案 D交易部依据基金经理的投资指令执行交易 22、假

7、定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金份额净值为_元。 A1.00 B1.16 C1.23 D1.35 23、参与证券投资的金融机构有_等。 A保险公司 B证券经营机构 C主权财富基金 D合格境外机构投资者 24、股票具有的特征有_。 A收益性 B流动性 C永久性 D参与性 25、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足_个月的除外。 A：6 B：9 C：12 D：15 26、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括_。 A完善销售人员招聘程序 B建立科学合理的销售绩效

8、评价体系 C建立健全基金销售人员管理档案 D建立员工培训制度 27、前台业务系统可分为_。 A自助式前台系统 B前台管理业务系统 C辅助式前台系统 D前台信息业务系统 28、证券市场是_，也是资金供求的中心。 A：证券公司办公的场所 B：证券交易的场所 C：证券监管部门 D：证券交易所 29、根据证券投资基金法，基金份额持有人大会应当有代表_以上基金份额的持有人参加，方可召开。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 30、基金销售机构内部控制的目标是_。 A防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 B保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C防范和化解经营风险，提高

9、经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全 D利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、依照证券投资基金销售管理办法规定，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入_。 A基金红利 B基金净值 C基金财产 D基金费用 32、通常，处于_的投资人多属于保守型。 A家庭形成期 B家庭成长期 C家庭成熟期 D家庭衰老期33、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。 A中国国际期货香港

10、公司 B香港中银集团 C格林期货香港公司 D南华期货香港公司 34、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。 A以规范交易为目的的法人 B社会团体法人 C不以营利为目的的法人 D以营利为目的的法人35、_年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。 A：1992 B：1993 C：1994 D：1995 36、LOF份额认购方式包括_两种。 A定向认购 B私募 C场外认购 D场内认购 37、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的_的大小。 A平均市值 B平均市盈率 C平均收益率 D平均市净率 38、基金经理的_是影响基金业绩

11、最直接的因素。 A过往业绩 B从业经验 C投资能力 D操作风格 39、根据证券投资基金销售管理办法的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A2 B5 C10 D15 40、以下不属于利率衍生工具的是_。 A利率期货 B利率期权 C信用联结票据 D利率互换41、证券交易所的会员_ A：可以自动转让交易席位 B：转让交易席位必须由证监会审批 C：转让交易席位必须由证券交易所审批 D：不得转让交易席位 42、下列各指标中，_以标准差代表基金的总风险。 A夏普指数 B詹森指数 C特雷诺指数 D道-琼斯指

12、数 43、关于基金销售适用性中的审慎调查，其内容应包括_。 A基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查 B基金代销机构选择代销产品时，应当对基金托管人进行审慎调查 C基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金代销机构进行审慎调查 D基金管理人在选择基金代销机构时，应对基金份额持有人进行审慎调查44、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 45、LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在_

13、。 A申购、赎回的标的不同 B申购、赎回的场所不同 C对申购、赎回限制不同 D基金投资策略不同 46、_对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理办法 D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 47、按照证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。 A1 000万 B5 000万 C1亿 D3亿 48、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括_。 A缴纳基金认购款项及规定费用 B承担基金亏损或终止的有限责任 C在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 D不

14、从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 49、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括_。 A提示基金销售机构改正 B出具监管警示函 C对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用 D责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查 50、针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群，常用的寻找潜在客户的方法有_。 A缘故法 B介绍法 C问卷调查法 D陌生拜访法 51、根据证券投资基金运作管理

15、办法有关规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。 A70% B80% C60% D90% 52、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是_。 A从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势 B对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎 C对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要 D通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理 53、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_。 A商业银行 B证券公司 C保险公司 D证券投资咨询公司 54、某证券投资基金发行募集的资金，80%投

16、资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于_型证券投资基金。 A货币市场 B债券 C期货 D股票 55、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象_ A：现金 B：剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C：期限在397天以内(含397天)的债券回购 D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 56、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。 A：总经理 B：董事会 C：风险控制委员会 D：投资决策委员会 57、基金管理公司风险控制制度体系由_构成。 A公司章程 B内部控制大纲 C公司基本管理制度 D部门规章制度 58、债券是证明_关系的凭证。 A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权 59、基金分红的大小会受到下列_的影响。 A基金分红政策 B已实现收益 C留存收益 D基金的贝塔值 60、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由_和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A发起人 B托管人 C上市公司 D管理人