基金从业资格证券投资基金精选习题13毙考题.docx

1、基金从业资格证券投资基金精选习题13毙考题基金从业资格证券投资基金精选习题(13) (一) 单项选取题 1.咱们开放式证券投资基金管理暂行办法规定，开放式基金由( )设立。 A：基金持有人 B：基金托管人 C：基金管理人 D：基金发起人 参照答案 C 2.证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中华人民共和国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计发起人近来( )年财务报告。 A：1 B：2 C：3 D：4 参照答案 C 3.咱们规定设立基金管理公司最低实收资本为( )。 A：500万元 B：1 000万元 C：5 000元 D：1亿元 参照答案 B 4.设立基金管理公司申请人要提前( )年向交

2、易所递交自律承诺书。 A：1 B：2 C：3 D：4 参照答案 A 5.中华人民共和国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起( )个工作日作出与否批准筹建决定，并书面告知申请人。 A：60 B：15 C：30 D：90 参照答案 A 6.提出设立基金管理公司筹建申请申请人，若筹建申请未获批准，在( )个月内不得再次提出筹建申请。 A：2 B：1 C：3 D：6 参照答案 D 7.中华人民共和国证监会在正式受理开业申请之日起( )个工作日内作出与否批准决定，并以书面形式告知申请人。 A：60 B：15 C：90 D：30 参照答案 D 8.基金管理公司自成立之日起( )月内必要开业。 A：3

3、 B：6 C：1 D：12 参照答案 B 9.经批准成立基金管理公司，办理工商登记之后( )个工作日内，持有关文献向中华人民共和国证监会申请领取证监会颁发基金管理公司人允许证。 A：15 B：7 C：30 D：3 参照答案 B 10.基金管理人必要保存基金会计账册、记录( )年以上。 A：10 B：30 C：15 D：5 参照答案 C 11.计价错误偏差达到基金资产净值( )时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。 A：1% B：2% C：1.5% D：0.5% 参照答案 D 12.基金托管人实收资本不少于( )亿元。 A：80 B：100 C：50 D：150 参照答案 A 13.新

4、任基金托管人由( )提名。 A：基金重要发起人 B：基金管理人 C：基金管理人或基金重要发起人 D：基金持有人大会 参照答案 B 14基金托管人更换后，普通由基金管理人在中华人民共和国证监会和中华人民共和国人民银行批准后( )个工作日内公示。 A：7 B：15 C：5 D：3 参照答案 C 15.代表基金份额( )以上基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。 A：15% B：50% C：51% D：30% 参照答案 D 16.告知召开基金拓有人大会，召集人应当至少提前( )个工作日公示基金持有人大会召开时间、表决内容和方式等事项。 A：30 B：15 C：60 D：7 参照答案 A 17.以

5、书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天发布提案。 A：15 B：7 C：10 D：30 参照答案 C 18.基金重要发起人规定有( )年以上从事证券投资经验和持续赚钱记录。 A：1 B：2 B：3 D：4 参照答案 C 19.基金发起人实收资本不少于( )亿元。 A：3 B：2 C：1 D：4 参照答案 A 20.设立基金管理公司申请人要向中华人民共和国证监会递交材料，阐明近来( )年从业遵守法规状况。 A：1 B：2 C：3 D：4 参照答案 C 21.代表( )以上基金单位基金持有人可规定基金管理人退任。 A：30% B：51% C：50% D：66.7% 参照答案 C 22

6、.基金管理人更换后，由基金托管人在中华人民共和国证监会批准后( )个工作日内公示;如果基金管理人和基金托管人同步更换，由基金重要发起人在中华人民共和国证监会批准后( )个工作日内公示。 A：5 7 B：5 5 C：7 7 D：7 5 参照答案 B 23.( )是基金资产名义持有人和保管人。 A：基金管理人 B：基金发起人 C：基金持有人 D：基金托管人 参照答案 D 24.代表( )以上基金单位基金持有人可规定基金托管人退任。 A：30% B：50% C：51% D：66.7% 参照答案 B (二)多项选取题 1.依照证券投资基金管理暂行办法规定，咱们证券投资基金重要发起人为( )。 A：证券

7、公司 B：信托投资公司 C：基金管理公司 D：商业银行 参照答案 A B C 2.下列属于基金发起人职责是( )。 A：发起人之间订立合同 B：起草基金契约 C：撰写招募阐明书 D：获得托管合同 E：提出设立基金申请 参照答案 A B C D E 3.下列属于基金发起人权利是( )。 A：申请设立基金 B：获得基金收益 C：转让基金单位 D：参加基金清算并获得基金清算后财产 E：出席或委派代表出席基金持有人大会 参照答案 A B C D E 4.基金管理公司重要发起人是( )。 A：证券公司 B：商业银行 C：保险公司 D：信托投资公司 参照答案 A D 5.基金管理公司可以采用( )组织形式

8、。 A：无限责任公司 B：两和公司 C：有限责任公司 D：股份有限责任公司 参照答案 C D 6.基金管理人重要业务有( )。 A：保险基金资产 B：发起设立基金 C：管理基金 D：监督基金保管人 参照答案 B C 7.国内设立基金管理公司要通过( )程序。 A：准备 B：筹建 C：开业 D：公示成立 参照答案 A B C 8.基金管理人职责有( )。 A：管理和运营基金资产 B：及时，足额向基金持有人支付基金收益 C：保存基金会计账册，记录以上 D：编制基金财务报告，及时公示 E：计算并公示基金资产净值和单位基金资产净值 参照答案 A B C D E 9.基金管理人权利有( )。 A：代表基

9、金行使股东权利 B：运用基金资产 C：获得基金管理人报酬 D：监督基金托管人 参照答案 A B C D E 10.基金管理人更换程序为( )。 A：提名 B：决策 C：公示 D：批准 参照答案 A B C D 11：更换基金管理人时，新任基金管理人可以由( )提名。 A：中华人民共和国证监会 B：基金发起人 C：中华人民共和国人民银行 D：基金托管人 参照答案 A D 12.基金管理人退任条件( )。 A：基金管理人解散，依法被撤除，破产或由接管人接管其资产 B：基金托管人有充分理由以为更换基金托管人符合基金持有人利益 C：代表50%以上基金单位基金持有人规定基金管理人退任 D：中华人民共和国

10、证监会有充分理由以为基金托管人不能继续履行基金管理职责 参照答案 A B C D 13.基金托管人普通由( )担任。 A：商业银行 B：证券公司 C：信托投资公司 D：保险公司 参照答案 A C 14.基金托管人应普通具备如下条件( )。 A：设有专门基金托管部 B：实收资本不少于80亿元 C：有足够熟悉基金托管业务专职人员 D：具备安全保管基金所有资产条件 E：具备安全，高效清算和交割能力 参照答案 A B C D E 15.基金托管人权利有( )。 A：获取基金托管费 B：监督基金管理人投资运作 C：复合，审查基金管理人计算基金资产净值以及基金价格 D：法律，法规规定其她权利 参照答案 A

11、 B C D 16.基金托管人退任条件为( )。 A：基金托管人解散，依法被撤除，破产或由接管人接管其资产 B：基金管理人有充分理由以为更换基金托管人符合基金持有人利益 C：代表50%以上基金单位基金持有人规定基金托管人退任 D：中华人民共和国人民银行有充分理由以为基金托管人不能继续履行基金托管人职责 参照答案 A B C D 17.基金托管人经( )批准后，方可继任。 A：中华人民共和国证监会 B：中华人民共和国人民银行 C：基金管理公司 D：基金持有人大会 参照答案 A B 18.基金托管人更换程序为( )。 A：提名 B：决策 C：批准 D：公示 参照答案 A B C D 19.基金托管

12、人禁止下列( )行为。 A：从事基金投资 B：挪用基金资产 C：基金公司信息披露前，泄露关于信息 D：监督基金管理人投资运作 参照答案 B C 20.基金持有人大会可以由( )召集。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：代表10%以上基金分额基金持有人 D：基金重要发起人 参照答案 A B C D 21.证券投资基金服务机构涉及( )。 A：基金代销机构 B：基金注册登记机构 C：基金征询机构 D：基金验资机构 E：会计，律师和审计事务所 参照答案 A B C D E 22.开放式基金单位认购，申购和赎回业务可以由( )办理。 A：基金管理人 B：基金管理人委托商业银行 C：基金管理人委托证券

13、公司 D：证券交易所 参照答案 A B C D 23.申请办理开放式基金单位认购，申购和赎回业务机构，应当符合条件是( )。 A：设有专门管理开放式基金单位认购，申请和赎回业务部门 B：有足够熟悉开放式基金专门人员 C：有便利、有效商业网络 D：有安全、高效办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务技术设施 E：中华人民共和国证监会规定其她条件 参照答案 A B C D E 24.基金注册登记机构可以接受基金管理人委托，开办如下业务( )。 A：建立并管理投资人基金单位帐户 B：负责基金单位注册登记 C：确认基金交易 D：代发红利 E：保管基金投资人名册 参照答案 A B C D E 25.下列(

14、 )规定只由开放式基金基金管理人履行。 A：根据基金契约决定基金收益分派方案 B：编制并公示季度报告年度报告等定期报告 C：办理与基金关于信息披露事项 D：计算并公示基金资产净值和基金单位资产净值 E：向基金投资人提供各种文献和资料 参照答案 A B C E 26.下列属于基金管理人禁止行为是( )。 A：基金管理人将本基金投资于其她基金 B：基金管理人从事证券信用交易 C：基金管理人动用银行信贷资金从事基金投资 D：基金管理人从事证券信贷业务 E：基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系公司发行证券 参照答案 A B C D E (三)判断题 1. 基金管理公司作为基金

15、发起人，规定实收资本不少3亿元，有3年以上从事证券投资经验和持续赚钱记录。 参照答案 非 2. 证券公司、信托投资公司作为基金发起人向中华人民共和国证监会提出申请时，要附送经会计事务所审计发起人近来2年财务报告。 参照答案 非 3. 基金管理公司发起人只能是证券公司和信托投资公司。 参照答案 非 4. 基金管理公司采用股份有限责任公司组织形式，必要以发起方式成立。 参照答案 是 5. 每个基金管理公司发起人实收资本都必要不少于3亿元。 参照答案 是 6. 基金管理公司重要发起人规定近来3年持续赚钱。 参照答案 是 7. 设立基金管理公司申请人要向中华人民共和国证监会递交材料，阐明近来2年从业遵

16、守法规状况。 参照答案 非 8. 提出设立基金管理公司筹建申请申请人，若筹建申请未获批准，在6个月内不得再次提出筹建申请。 参照答案 是 9. 在筹建期内，申请人可以开展基金管理和其她业务活动。 参照答案 非 10. 中华人民共和国证监会在正式受理开业申请之日起60个工作日内作出与否批准决定，并以书面形式告知申请人。 参照答案 非 11. 基金管理公司自成立之日起3个月内必要开业。 参照答案 非 12. 计价错误偏差达到基金资产净值1%时，基金管理人应当通报基金托管人并报证监会备案。 参照答案 非 13. 更换基金管理人时，由基金持有人大会对被提名基金管理人形成决 参照答案 是 14. 基金管

17、理人更换后，由基金托管人在中华人民共和国证监会批准后7个工作日内公示;如果基金管理人和基金托管人同步更换，由基金重要发起人在中华人民共和国证监会批准后7个工作日内公示。 参照答案 非 15. 原任基金管理人无新任基金管理人承办，该基金应当终结。 参照答案 是 16. 基金管理人可以将本基金投资于其她基金。 参照答案 非 17. 基金管理人可以从事证券信用交易。 参照答案 非 18. 基金管理人可以动用银行信贷资金从事基金投资。 参照答案 非 19. 基金管理人可以从事证券信贷业务。 参照答案 非 20. 基金管理人不能将基金资产投资于基金托管人或基金管理人有利害关系公司发行证券。 参照答案 是

18、 21. 基金管理人可以从事证券承销业务。 参照答案 非 22. 基金管理人可以使用不属于基金名下资金买卖证券。 参照答案 非 23. 基金管理人可以从事债券自营业务。 参照答案 是 24. 基金托管人在对基金进行托管时，必要注意将其托管基金资产与其自有资产严格管理，但对不同基金可以合账管理。 参照答案 非 25. 基金手管人必要保存基金会计账册和记录以上。 参照答案 是 26. 原任基金托管人托管基金无新任基金托管人承办，该基金应终结。 参照答案 是 27. 基金持有人大会只能由基金管理或基金托管人召集。 参照答案 非 28. 代表基金份额30%以上基金持有人出席时，基金持有人大会方可召开。

19、出席人数未达到前款规定人数时，召集人应当将会议推迟至少15个工作日后重新召开并再次进行公示。当出席会议基金持有人所代表基金份额达到30%以上时，即可重新召开。 参照答案 非 29. 基金持有人所持每份基金单位均有一票表决权。 参照答案 是 30. 基金持有人大会所有决策经由出席会议基金持有人所持表决权半数以上通过。 参照答案 非 31. 更换基金管理人或托管人决策由持有半数以上基金单位基金持有人通过。 参照答案 是 32. 基金持有人大会对基金管理人和基金托管人有约束力，但对基金持有人没有约束力。 参照答案 非 33.封闭式基金和开放式基金都涉及代销机构。 参照答案 非 34.基金注册登记机构

20、可以接受基金管理人委托，办理发放红利业务。 参照答案 是 35.公司型基金持有人和基金托管人关系是受益人与受托人关系。 参照答案 非 36.契约型基金持有要和基金托管人关系是委托人和受托人关系。 参照答案 非 37.基金管理人与基金持有人是委托人和受托人关系。 参照答案 非 38.基金持有人与基金管理人关系既是委托人和受托人关系，也是受益人与受托人关系。 参照答案 是 39.中华人民共和国证监会收到筹建申请后，自正式受理申请之日起60个工作日内作出与否批准筹建决定，并书面告知申请人。 参照答案 是 40.经批准成立基金管理公司，办理工商登记之后15个工作日内，持有关文献向中华人民共和国证监会申请领取证监会颁发基金管理公司法人允许证。 参照答案 非 41.基金管理人是基金资产名义持有人和保管人。 参照答案 非 42.基金托管人实收资本不少于100亿元。 参照答案 非