《证券交易》历年真题绝密多选一分题之欧阳计创编.docx

1、证券交易历年真题绝密多选一分题之欧阳计创编证券交易历年真题 绝密多选一分题时间：2021.02.11创作：欧阳计1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（）+ h8 A5 , J2 l$ X3 jA、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入# T- f2 s, - B% z; n- h$ dB、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割# O; 1 $ H) K& tC、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录& i + f) N1 h7 |* R- k8 AD、在回购到期时反向交易中处于买入地位4 b7 |4 : l- t d( T(BC)_%

2、 fm1 . Q. z4 Z) # L$ ( % B2、息票累积债券的特点包括（）& R2 O% |/ S# # g. |, _* bA、在债券到期时一次性还本付息6 Z0 a; 1 i2 H. r) b1 aB、存续期间没有利息支付3 Yk8 3 f- D5 fC、也可称为缓息债券, 3 w% k2 & j! a G+ KD、分为固定利率债券和浮动利率债券7 ?- L7 y CL, R（AB）) $ M+ o3 O, u6 F/ B3 z8 3、债券和股票的相同点（）8 Q8 f! k4 z) S9 g6 5 X6 h5 U+ zA、筹资成本相同8 o1 Q1 9 A# m# d+ F( T

3、6 4 DB、都是直接融资的手段9 j$ H0 D$ Z T( dC、都是间接融资的手段3 k B# u- y% _/ k. w) j4 9 q/ lD、都是经济主体筹措资金的手段1 3 p- M1 l m2 v# y( j, c（BD）9 2 i$ g5 k8 $ A4、关于分红派息，下列说法正确的是（）4 e% I7 k) k2 q6 x: A& N sA、它的形式有股票股利和现金股利$ x4 j3 V( U a. F% 1 * PkB、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施6 kG$ o. h+ C、分红派息的方案经董事会审议后可实施5 Z) J6 $ $ P- e! q K9 x*

4、a6 VD、它在年终决算并经审计之后进行! f* W6 w% C$ L D) 9 m0 s) Z（ABD）3 4 L0 U7 p z3 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（）0 B# S2 T! F. I$ s$ t% hA、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通1 Ss+ k/ Q& R6 T$ tB、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报* f7 |+ X5 G# Y- lC、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌1 L( n, 3 P, O+ f* QnD、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记

5、日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库2 g1 , n( h- G# p（ACD）. w+ F& P h3 w x, b; E: W96、上海证券交易所实行全面制定交易后（）1 J. K C! v$ B1 K p+ T; IA、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上& k! 8 T4 V# LB、投资者领取股息时，要以卖出方申报! T& Y+ f1 c; tC、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息; 1 O: . LD、红利不再挂牌+ X J& , _0 I1 o0 Q（ACD）) ?; N5 ?# W# C7 3 m9 z5 7、根据上海证

6、券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（） T+ v, xM3 J% u9 l5 8 H0 dx7 PA、印花税& _. B& Q$ g- 3 B/ d+ S+ xB、佣金% D2 ?; F: S1 g8 f) E% IC、过户费+ t) 8 X; Y9 e/ L6 Q! t$ qD、手续费* a0 & B2 i) c9 Z0 X/ 4 （ABC）: f8 K# L9 L)8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（）, S l* ia9 R0 QA、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行3 o+ q$ B V 2 Y7 8 K( v* YB、

7、转股申报，不得撤单1 O; c. S( f0 IbC、可转债的买卖申报优先于转股申报7 6 c$ z c$ a. o) O/ B$ p3 gD、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准% r5 N9 i. j/ Q* l! c(ABC) l* g# W: Y l6 VS+ K# A2 Z# M. H. w8 7 c) i k2 k10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（）7 k# t2 L K ZA、前一交易日的现金差额5 C4 Y- D6 b0 % o3 W. nB、前一交易日的基金份额净值( o& A4 I+ U1 u+ F& A$ M1 J- T& EC、最小申购赎回单位中的预

8、估值现金部分4 Q) 6 J/ Q4 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率/ $ Mm# W& V（BC）( zB! g4 t: * 711、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（）。5 k% i( Ye+ eA 上市公司股东人数2 ?. z- : t6 q& OB 股利分配方案中送股比例. b; f2 fH0 D6 & C 股东的持股数5 b$ L) F2 n4 o! o( e- t- A- eD 股东认购新股缴款额! N! / X/ |k $ e; W$ y: v/ 2 D（BC）% 9 O$ & 12、以下关于中国结算上海分公司的资金交收说法正确的是（）。% e;

9、e$ D. # p3 k! LA 资金交收首先满足一级市场交收，然后满足二级市场交收1 N, t N+ O0 q, P3 |B 资金交收具有终局性) T6 U0 z& v- B G# r+ 2 YC 资金交收具有可逆转性: W+ m; o# / D) m9 |+ r! f/ XD 中国结算上海分公司T+1日17：00进行T日的资金交收6 m- A; I+ m% & U/ r* E! X（BD）13、下列各项中，属于证券经纪业务法律风险的有（）。. H bH; z* W# _ PA 挪用公款买卖证券7 N# $ $ H( c! B% n2 Q9 MB 为法人客户以个人名义开立账户买卖证券) J*

10、 y$ - r% g5 C 为法人客户套取现金0 e- t$ T/ L* ( RD 接受客户全权委托: t B T/ W C# F* L- X（AD）. I: E9 j- n3 M) q# l4 ( r1 A14、某证券公司标准券库存为6000万元，某日买入R003品种5000万元，成交价格为5%，该笔回购到期日，该证券公司又买入R003品种5000万元，下列说法正确的是（）。（不考虑税费，一年按360天计算）6 f% N, c2 i; t r) f& eA 该公司在回购到期日又做了等额的回购，故当日净额清算为“应付资金为零” m. B! d Ge* o h2 f/ j7 zB 该公司在回购到

11、期日又做了等额的回购，但当日净额清算结果仍需付出资金5 8 Q1 Q8 s$ u) TC 该公司在所有这些交易过程中，不存在欠库$ u8 M z( f, j* J8 B5 + AD 该公司在做第二笔回购交易时，存在欠库9 t& g5 x, o0 G1 L（BC）15、中国结算公司深圳分公司于T日收市后，根据深圳证券交易所提供的（）进行权证行权的清算。 C) c* l. y N f: A 行权比例. c5 d# r5 s; GB 权证价格2 O9 j( Z& k7 sC 行权价格& b6 f9 P9 ?8 y: D 标的证券结算价格* J; p0 l, D! x) P2 # j（ACD）16、有

12、关代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。 I$ . F8 P7 f# F- W/ D9 Q7 e/ K/ gA 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让* f/ g. n; G9 5 q7 . 1 LgB 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易所挂牌交易的流通股份/ ku& a8 U! T9 J9 s+ UC 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理) ( H; F9 k7 eD 证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应自被指定之日起45个工作日，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务/ v% 9 m) u8 D/ h8 F8 U- n-

13、 D（ABCD）; / o# t# g* H c L1 Z* w8 T17、下列各项中，证券经营机构行为属于操纵市场行为的是（）。3 RP H1 F# dA 以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券/ J4 U8 C0 o& lB 以散布谣言等手段影响证券发行、交易* Y w : h/ 0 O7 KC 为制造证券的虚假价格，与他人传统，进行不转移证券所有权的买卖- m, 1 N& V5 : v# Q# g8 g# D 以获得更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖6 u$ iH# Z i 0 b/ d（ABC）18、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例保证金，关于保证金

14、比例的说法，正确的有（）。! b( P2 D/ , 3 z% SA 融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券的数量*卖出价格）*100%3 l+ I: _ E8 , j4 B 融资保证金比例=（保证金-利息及费用）/（融资买入证券的数量*买入价格）*100%- w# N! i/ Q: T4 I* g6 s( q! u& p. ( MC 客户融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于100% i. M3 S( R k/ kD 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%2 R( K0 Q8 M/ R+ f g7 P（AD）19、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件（）2 D4 g# n) E*

15、 A( gA 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准- H5 x V- B3 ( X8 GB 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度- q6 v6 Bm) w. u: G: 9 JmC 配备必要的业务人员，公司总部至少有5名& _# R+ y B. T9 _* gD 拟开展介绍业务的营业部至少有1名具有期货从业资格的业务人员9 h* c1 O* z: M B; u（BC）20、中小企业股票交易出现下列（）情况之一的，深圳证券交易所将公布成交金额最大五家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。0 v: fL- u0 C# V9 kA 日收盘价格涨跌幅度偏离值达到+-7%的各前三只股票2

16、 Y) w+ l+ H( M. SB 日价格振幅达到15%的前三只股票& F% mJ$ e0 G) qC 日换手率达到20%的前三只股票9 O+ y5 |! F* Z9 K) B) sD 日交易量涨跌幅达到50%的前三只股票. m2 1 V$ E- b6 x7 W* X（ABC）21、根据我国现行规定，境内居民个人可使用（）等外币资金投资B股。- c3 i, N8 6 v- W3 X* rA 外币现钞9 L- j. 8 $ |B 存入境内商业银行的现汇存款5 H z0 3 K* l w2 t: _; 2 s( jC 存入境内商业银行的外币现钞存款 RP- ?% D8 j0 J$ s6 _D 从

17、境外汇入的外汇资金; 2 ) m. P2 N* t1 | s, W. T（BCD）22、证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件（）! Q& W0 e( V; l+ rA 经营证券经纪业务已满3年，且被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司9 v7 K* R+ - i5 I2 D4 i* KB 公司治理健全，内部控制有效( Wu0 ; S9 |; I+ v& |C 财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定. G% y5 T: O: $ n) g6 nD 最近12个月净资本均在6亿以上 s* e$ ?) x3 S0 / Y* w& J（AB）0 , f8 M: C; J% ( c23、

18、从交易报价和交易价格的组成看，证券交易所债券交易的种类有（）, : s7 6 B. d2 PA 市价交易2 s9 - A4 W. v; g4 nB 净价交易# W: F2 J7 b0 u) E- GC 全价交易 ) I! m$ U- S; _5 z/ MD 发行价交易3 A3 C9 I4 6 T（BC）24、上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。* b9 B- ! S+ |4 a1 U* P7 |A 至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上$ _2 C8 F3 K! j) o- QB 投资者领取股息时要以卖出方申报* 9 C0 a, Y- , ) s6 JC 未办理指定

19、交易的投资者只需办理指定，即可领导股息1 Y: L7 g7 P/ s$ D& y) i8 n$ T: jD 红利不再挂牌, j. h4 # u- q8 q $ y $ j% d% s（ACD）25、有关过户费的表述中错误的有（）1 U3 A/ H7 m5 O( v. W2 MA 上海A股的过户费收取标准为成交金额的千分之1，起点为5元人民币 F4 6 O% n% F- 2 |. |; N( CB 深圳B股不收过户费& B& o9 x3 Q T l* g/ M. s5 BC 目前基金交易不收过户费& u |: p: i, M VD 过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更股票登记所支付

20、给证券登记结算公司的费用- 4 1 1 5 Y: % _0 U$ M（AB） U0 y+ % d7 p$ j4 8 F) i$ Y; X5 |1 V- G: t7 D2 + Z# k26、我国目前对哪些投资品种不征收印花税（）？* y8 c$ N9 r r: # FA A股0 X) F- ; M8 d) D; V9 Y9 U5 M eB B股; q9 p+ ?; p0 CC 基金3 g$ M( B/ r, d; b6 tD 可转换债券+ c; z, U& n6 r, l t( （CD）4 d( g$ U+ z+ RU& n27、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与（）等部门严

21、格分开0 _; ( i4 j+ a: Z9 sA 资金7 V W: o/ S8 t! o) P0 c8 I4 ZB 财会# k* W# p& & M: c9 C 经纪1 d2 HN9 w+ rD 研发 Q. g6 A7 k5 3 n+ W: |- K（ABCD）28、客户资产管理业务不包括（）0 x; h/ o1 g5 V: kA 为单一客户办理定向资产管理业务# z g7 g7 o* O/ $ Y+ L1 |B 为多个客户办理集合资产管理业务9 k3 S2 P/ w( IC 为客户办理特定目的的专项资产管理业务) 7 a2 0 3 P# 7 D 为客户定期储蓄的资产管理业务& N8 X1 K

22、( y x. i5 s（D）8 T# 1 O( q, B, |- t, S) Y# f0 H+ Z+ |29、根据我国现行制度，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为& e! s- K . # s! MP6 G m! B# bA 接受客户全权委托，代客户决定证券的买卖品种、数量及时间等2 S, F( e9 o- yB 拒绝接受不符合规定的交易指令% Z; g; I s& ?& 3 Z4 C 向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失* n( |9 a3 k1 bD 诱导客户进行不必要的证券买卖3 i5 u h$ y. ; & d（ACD）4 f V A/ l6 s/ z

23、( x l: F; Y7 v, z# u- z& % R& ?# _30、下列关于证券交易所的说法不正确的是（）6 eG. 2 M4 F7 RA 本身不持有证券0 L2 i c3 u3 A6 $ W2 T) G% SB 本身不进行证券的买卖- D v6 b E u |& L. a9 KC 决定证券交易的价格& R: f, q! 4 L+ WD 为交易双方成交创造条件. w2 _. K4 h( Y6 f A% Y+ a. U（C）+ k# _: C- R+ f% H: b& $ g t. F) W) b/ c$ o31、证券公司申请介绍业务资格，应具备的条件是（）2 Pn4 |1 W. K& g

24、A、申请日前一年各项风险指标符合规定标准4 O: # U1 # s% g8 |7 XB、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度& X. L+ R3 B! B, h- CC、配备必要的业务人员，公司总部至少有10名，营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员8 k) Z) p* $ K8 G; jD、具有满足业务需要的技术系统1 l H5 X: Q0 H3 g; C（BD）* B+ F! f) cm6 |9 y6 M32、主办券商代办股份转让业务的代办业务有（）2 ) S6 Q1 # Y1 A; u& A、开立非上市股份有限公司股份转让帐户4 & q- d; ) ) b M5 w& y8

25、 p( |3 B、受托办理股份转让公司股权确认事宜* y! r; ! K* g8 t. z/ p$ MC、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜+ B1 w5 + 4 y v, l+ h, ID、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事、及高管进行辅导+ T) S ( b9 f（AB）. v6 i0 W( B: 1 _. s33、证券公司代办股份业务中，属于代办业务的是（）, O L, w1 9 H6 . uA、开立非上市股份有限公司股份转让帐户, k( D* M: a% y: K0 Y0 sB、受托办理股份转让公司股权确认事宜! 4 A& 1 x - 3 I8 TC、根据协会和相关券商要

26、求，协助调查制定事项 o2 z$ P+ T4 cD、发布关于所推荐股份的转让公司的分析报告4 D: J+ D) ?5 v, p3 1 P3 w（ABC）# X! R1 W. g/ l R r! B* p C% q- o( Q34、在代办股份转让过程中，转让日当天的价格信息发布内容为（）9 Eo7 N* n; k, A# U* Q/ H* LA、当日转让价格和数量, d+ W6 k$ ; K7 o) P$ x9 MB、转让价格指数- L0 M4 H$ t& p$ O* S) A# & aC、股份编码和名称; v3 v2 s9 b9 Zm9 R0 9 QD、上一转让日转让价格和数量 v4 & i5

27、 E1 ; _8 （ACD）3 B3 j A& Q B r! X. V; J% t2 _6 f3 F2 s+ # C35、在证券交易市场上，可转换债券的持有者可采取的行为有（）1 o8 ( , J6 i, q4 F) + K4 eA、持有者可按规定将债券转换为股票* x# f+ Y4 Q1 d3 k# C+ K: B、持有者可按规定将股票转换为债券( t+ - e4 L6 ?% t6 s- r! jC、持有者可持有转债直至期满收回本息$ b# P n$ I7 a: jD、持有者可选择在证券市场上将其抛售 l6 p- k. H9 z) L, Y（ACD）/ A+ s3 s6 A% f q K&

28、C& 36、一般意义上，认购权证（）! 3 w- w9 % ?5 c L% T% A、可以场内交易 / O5 i w B9 % WB、在证券交易市场上有交易的价值6 i2 / m4 6 o) i8 CC、可在场外交易3 i3 # U& m r& l) jD、从内容上看，有期权的性质l R/ q* 1 b(ABCD). m9 H( M: z3 v0 E37、关于证券帐户的开立，正确的是（）7 a! g1 PW4 y0 y. NA、是由证券公司为投资者开立的8 p9 Y& g/ O! g! B、用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益: / Q. |( N) g8 j- j zC、是由中国证券登

29、记结算公司为投资者开立的2 B% K y, k& X6 l, j|D、用于准确记载投资者资金金额的变动明细# u1 i9 S$ v! Z. T; （BC）7 P7 u, R# j j+ A5 ) |, I5 w1 M, T W w38、关于报价驱动系统特点包括（）+ P, Z3 F6 l8 uA、投资者买卖证券都以做市商为对手5 z) P4 r8 s . F X# HB、投资者买卖证券的对手是其他投资者1 I; n3 i& l7 R9 H m* T% W1 I8 fC、成交价格由做市商决定% s. Z% q* o N! dD、成交价格由买卖双方力量直接决定 e# ?! O& n/ Y（AC）6 d5 S5 _$ R5 X( s- T K2 F$39、深圳证券帐户按证券帐户的用途可以分为（）+ o7 U+ q2 R, Y5 q6 B1 U/ A、人民币普通股票帐户. n7 B5 q* j) # Y) eB、人民币特种股票帐户1 , G+ w0 U$ G0 UC、证券投资基金账户$ a8 U; b% G6 UG) GD、其他帐户/ T% |0 ?. * : j5 F（ABCD）; y7 k& D+ e$ $ _$ , . D3 r40、上海证券交易所债券回购交易中，申报无效的是. I$ i3 F4