供应商现场评估表.docx

1、供应商现场评估表供应商现场评估表供应商信息工厂名称 地址主要联系人职位电子邮箱电话审核信息审核员审核日期审核类型初审 年审供应产品/审核当日生产产品工厂简介工厂性质、成立时间、占地面积、周围环境、车间数量、员工人数、班次、主要产品、产量、产能、销售区域和通过认证情况等。工厂属于性质（），成立时间（），占地面积（），周边活动包括哪些其它性质的工厂（），是否发现潜在的污染（）；（）个车间，主要机器配置（），约（）人，（）班倒。主要产品是（），年产量（），是否饱和生产；内销or外销。获得了哪些认证（）。产品工艺流程（包含关键控制点）：综合得分类别得分加权加权分数1.合法性评估*/11010%2.环境

2、与人员*/17010%3.设备管理*/10020%4.产品质量和安全管理系统*/10020%5.产品和过程控制*/20030%6.产品追溯 */10010%总评100%KO项(否决项)条款号内容注：供方如涉及重大食品安全问题或文中标准项目得分为0，则审核自动失效，该供应商可直接判定为不通过。 条款判分基本原则：若条款要求全部满足，则可以得到赋予的全部分数，例如：（）20 （）10 （）5（）0中的20分；若条款要求大部分得到满足(参考基本原则是1-3个之内违背)，则可以得到低一个等级的分数，例如：（）20（）10（）5（）0中的10分；若条款要求中出现较多违背(参考基本原则是大于3个违背),

3、则可以得到更低一个等级的分数，如（）20 （）10 （）5 （）0中的5分；若条款要求系统性失效，则该条款得0分。若审核过程中发现任何非法行为、弄虚作假等情况，则立即终止审核此项、此项为0分。若审核过程中发现条款中有不适合工厂生产情况可以得N/A分，N/A项内容不包含在总分内，若得分中存在N/A项，在最终得分中扣除。 审核结论评定：KO项不得出现，若没有KO项，则按照分数的多少按照下面表格判定。分数级别KO项判定90以上优质0接受，优质供应商，需要整改7590良好0可接受，需要整改6075有条件通过0基本可接受，需要整改。60不合格0不可接受备注1、现场审核是否预先被告知是（）否（）2、如果已

4、事先告知，评估是否准时进行是（）否（）3、本次是否复查是（）否（）4、是否需要后续检查是（）否（）审核结论：_供应商签字：_ 审核员签字：_1.合法性评估序号评审项目现场内容得分标准审核描述备注1.1资质验证工厂资质证书（如营业执照、生产许可证是否有效？我公司使用的材料等是否在许可证范围内。备注：相关证书过期、生产产品不在许可证范围内终止审核，即为不合格。（）20 （）01.2型式检验工厂生产的所有产品型式检验报告是否齐全、有效？需要全项检查的产品，检验报告是否齐全、有效？（）20 （）01.3体系认证是否经过本行业内的相关体系认证？如ISO9000认证、HACCP认证、22000认证等，且在

5、有效期范围内。（）10 （）0（）N/A1.4外审是否有与质量相关认证体系的外部审核报告，关注是否存在不合格项；不合格项整改情况如何（）10 （）0（）N/A1.5标准文件是否具有所生产产品的标准文件，如国家标准、行业标准等。若执行的企业标准，需要查看是否备案，是否在有效期内。（）10 （）01.6计量报告工厂是否有第三方提供的检定报告，且有效，如：设备校验、化验室设备、计量器具等相关检测报告。（）20 （）10（）0（）N/A1.7上游供方情况上游供应商/分包方/合作方一年内无政府部门抽检不合格、媒体曝光等违规的产品信息。（是否有相应的应急解决方案，并及时告知供应商）（）20 （）10 （）

6、0标准数 110实际分数2.环境与人员要求序号评审项目现场内容得分标准审核描述备注2.1外部环境周围没有可以造成对产品影响的污染物，如气味、污水、扬尘等。*整体整洁、有序；*厂区无积水现象；*生产区和生活区合理规划；*废弃物存放区合理设计。（）10（）5 （）02.2车间要求*生产布局合理，不存在交叉污染：门、窗能随时关闭。休息室和更衣室在加工区的外侧，门不能直接朝向加工区或其他敞开式的生产区敞开。*墙壁、地面、天花板和管道应保持完好和清洁。*照明充分，产品暴露区的灯有防爆灯罩。*配置与产品生产相适应的通风、除尘设施。有计划的定期检查更换，查看记录。*有防止有害物入侵的装置，如挡鼠板、纱网等。

7、*可能对产品造成风险的易碎物品需要屏蔽。*生产区和储存区有与生产规模相适应的面积和空间用以安置设备、物料，便于生产操作，存放物料、中间产品、待验品和成品。*对有特殊生产要求如无菌包装等产品，对其生产区的空气质量，应监测其生产区的空气质量，并将结果记录存档。*对生产区的温度、湿度有要求的产品的生产应有能满足生产安全工艺要求的相应设施。*生产区内安装的水池、地漏不得对生产造成污染。（）20（）15（）10（）5 （）0（）N/A2.3库房要求*库房干净整洁，通风良好，地面平滑。*产品(包括原料、辅料、半成品、成品等)分类存放、清晰标识，并且提供充分的防护（防鼠、防虫、防潮等），避免其受到污染(如尘

8、土、气味等)或蓄意破坏，产品离墙离地*产品良好周转，先进先出，不得出现过期物资。*有毒、有害物品必须另行单独存放，不得与产品放在同一库房，并明确标识。（）20 （）10 （）5 （）0（）N/A2.4物流运输*运输车辆是否清洁，安全。*是否有固定的物流公司（现场验证、查看合同）。*是否有书面协议（协议中是否有关于产品安全防护信息，例如存储条件、无毒无害等）给到所有运输供应商以保证产品运输中的原材料、包材、成品的安全（）20（）10 （）5（）0（）N/A2.5能源供给*生产用水需求符合GB5749的要求，提供水质检验报告。（）10 （）5 （）0（）N/A2.6清洁计划*制定了总体清洁计划，涵

9、盖生产区和非生产区。*使用了适宜的清洁工具和清洁消毒剂（现场确认消毒剂的浓度是否符合标准）*清洁用化学品密闭储存并上锁*清洁卫生间的器具和材料应与清洁其他区域的器具和材料隔离。*应提供合适足够的盛装垃圾废物容器，并及时清空和保持清洁。（）20（）10 （）5 （）0（）N/A2.7消毒设施*有人员进入车间的消毒、除尘或风淋（浴）等装置。*更衣柜充分，个人物品与工作用品隔离。*有充足安全的区域放置员工的个人物品。*车间饮水区与生产、仓库区域隔离。*厂区有独立吸烟区，必须与生产、仓库区域隔离。*洗手设施数量(非手动)充足，配备齐全(皂液、消毒剂、温水、干手设施等)、洗手提示标志、洗手流程等。（）2

10、0（）10 （）5 （）0（）N/A2.8虫害控制*有成文的虫害控制计划 *对虫害滋生地进行了定期的检查*安装了有效的虫害控制设施，并定期检查。*若使用杀虫剂，必须经过相关管理机构批准，且保留有效的农药登记证；按照要求施撒，并保留记录。*当害虫侵入时，应立即采取行动消除危险源，并对可能受影响的产品的发货授权管理。（）10 （）5 （）0（）N/A2.9人员培训应对原料接收、准备、加工、包装和贮存区域人员进行培训，确保其满足文件化的岗位能力要求。岗位培训记录，也可现场抽查员工对工作的熟悉情况。应建立培训计划，并实施。对培训的效果应进行评估和跟踪适当保留相关培训证据（）20 （）10 （）5 （）

11、0（）N/A2.10个人卫生与防护应对员工佩戴的首饰和化妆做出书面规定。*个人物品(如手机)不得带入生产现场。*洗手充分。*生产、仓库区不得吃东西，喝水区与生产、仓储区隔离。重复*对员工建立健康检查和健康档案，并对员工的健康状况进行监控； *若员工受伤或有暴露的伤口，应合理防护，避免对产品造成污染。*应给员工配备干净的设计合理的工作服，并定期清洗。（）20 （）10 （）5 （）0（）N/A标准分170实际分数3、设备管理序号评审项目现场内容得分标准审核描述备注3.1生产设备*生产设备是能符合且满足生产工艺的要求。*设备卫生整洁，无交叉污染。*不存在因设备安装、维修、保养不到位影响产品质量。（

12、）30（）15 （）03.2检验设备*配置出厂必备的检验设备*当生产对微生物有限量要求的产品时，配置独立的菌检室和菌检设备。（如果需要的话）*检验设备符合产品质量标准的检验要求，是否有明显的合格标志，并定期校验。（自行校验的设备是否有校验记录）（）30（）15 （）03.3设备预防性维护*设备服役年限，记录是否清晰*生产、检验设备是否有使用、维修、保养记录，是否具备预防性维护计划和实施记录，并由专人管理*维护记录中是否包括设备编号，日期和维护人员的身份或签名确认 。*关键控制点的记录仪表校准情况如何（用于记录或显示生产数据的仪表维护校准情况及记录，如温度、压力等）。（）40（）20（）0标准分

13、100实际分数4.产品质量和安全管理系统序号评审项目现场内容得分标准审核描述备注4.1质量管理制度制定产品安全质量管理制度，并按照要求进行实施？*规定了产品质量有关的部门、人员的质量职责、权限和相互关系。*规定了检验部门和人员的职责权限。*规定了质量考核办法。（）10（）5（）04.2内审对产品安全、合法性、质量有重要影响的体系和程序进行了内部审核？*至少一年一次*内审人员具有必要的能力*是否体现了交叉审核*对内审中提出的不符合项是否进行了整改和验证？（）20（）10（）5（）0（）N/A4.3召回程序是否建立了产品召回/撤回程序，并至少每年进行召回/撤回演练(4小时内/100%产品)？（）1

14、0（）5 （）04.4产品标准制定了原料、辅料、助剂、添加剂、半成品、成品的产品标准，并定期评审。注：产品标准的制定要考虑相关方的要求、法律法规的要求和最新的危害识别。原辅料的验收标准必须感官检查、标签合法性检查。制定的产品标准要和相关方进行沟通，必要时得到正式的确认。“先进先出”的原则适应于所有物料的周转， 包括成品，保持有关记录。（ ）30 （）20（）10（）04.5投诉管理建立客户投诉管理流程，并对客诉进行受理与验证。*制定客户投诉管理流程*提供客户投诉分析与整改措施*提供1年以内的客户投诉信息对客户投诉的整改措施进行现场验证（本项内容失效不得分）（）20（ ）10 （）5 （）0（）

15、N/A4.6文件管理制定了文件/记录控制程序，并有效执行。记录的保存期限（2年）符合法律法规的要求。（ ）10 （）5 （ ）0标准分100实际分数5.产品和过程控制序号评审项目现场内容得分标准审核描述备注5.1原辅材料质量控制*企业应制定原辅材料采购的管理制度，有文件化的认可程序和供应商(包括材料和服务供应商)被取消资格的条件，对原辅材料供应商进行选择、管理，对原辅材料的采购、检验或验证实施有效控制，保证产品所用原材料满足规定要求。*根据绩效情况对供应商进行了分级，以确定对其控制的严格程度，如现场评估方式或调查问卷方式。*供应商评价的报告/文件是否可以获得。*企业如有外协加工等委托服务项目，

16、应制定相应的质量安全管理控制办法。*原辅材料必须提供检验合格证明或报告。*企业应对原辅材料供方进行评价，选择合格供应商。保存关键材料供应商、选择评价和日常管理记录，保存原料进货检验/验证记录及供应商提供的合格证明。保存期限不应短于相应产品的保质期。*企业应制定原辅材料使用台帐，原材料不得使用回收料及受污染的原料。（）30（）20 （）10（）5 （）0（）N/A5.2异物控制管理*有清洁、检查筛、网、磁铁、金属探测器和其它相关装置的安排，并有记录定期检查情况。*如果使用金属探测器，要建立标准操作程序。保持有关记录。*发现异物后应有应对措施及方案。*盛装调料或产品的容器不用时需有遮盖。*所有废料

17、容器或垃圾箱均有盖，无再污染的可能。*未发现生产过程中有任何导致污染或异物混入的不良操作（员工手套破损后未及时更换、使用掉渣的工器具进行搅拌等）（）20（）10 （）5 （）0（）N/A5.3食品添加剂的管理*食品添加剂来自合格供方（资质全面、合法、有效）*是否建立食品添加剂台账。*是否按照 GB2760 国家标准的适用范围及添加量使用。*是否建立了食品添加剂管理和使用制度（亚硝酸钠的管理是否符合法律法规）。（）20（）10 （）5 （）0（）N/A5.4过程控制*是否对关键生产过程建立SOP，关键控制点控制记录。*工艺流程要符合质量标准的要求。*生产线上无与生产无关的物品。*最终产品能满足相

18、关质量标准要求。*生产工艺或设备发生改变时，企业需要重新确定过程控制点，并符合法律法规的要求（）20（）10 （）5 （）0（）N/A5.5产品检查和分析*质量检验的过程要符合产品质量标准的要求。*质检人员应接受相应的培训并有独立开展工作的能力。*产品质量检验要涵盖所有成品、在制品。*检查频率应根据生产实际或顾客的要求的危害风险来确定。（）20（）10 （）5 （）0（）N/A5.6在线测试和测量仪器/校准*根据产品的需要，提供在线测试和测量仪器，且精度符合要求。*定期检测在线测试和测量仪器的有效性。*按照公认的方法和国家标准对计量器具进行定期检定和校准。*发现测量设备运行不正常时采取的任何行

19、动和结果都应书面记录。（）10 （）5 （）0（）N/A5.7化验检测*化验室要有独立开展化验的能力，化验仪器要满足化验的需求。*化验人员要具备相应从业资质。*化验室检测频率要符合检测的要求。（批检/抽检）*检测报告要求真实有效，相关记录保存2年。*如有委托检测情况，受委托实验室应该具有检测资质。（）20（）10 （）5 （）0（）N/A5.8不合格品控制*有不合格品控制程序。*有专门的不合格品存放区，应保证不合格品的辨识、标记和隔离。*应实施纠正措施避免不合格品的再发生，采取的措施应书面记录。*不合格品的处理是否按照程序要求实施。（）20（）10 （）5 （）0（）N/A5.9外来污染源控制

20、*对原料、辅料、助剂、半成品和成品进行保护，避免外来污染物(诸如灰尘、玻璃制品、硬质塑料、金属、订书针、卡扣、钉子、铁锈等)的污染。*定期检查生产、仓库现场，是否存在可能污染产品的不受控的物料。*对产品造成污染的工具，不得使用。*包装物干净、卫生，不会对产品造成污染。*一旦产品被污染，应该及时隔离、评估，并经授权人处置。（）20（）10 （）5 （）0（）N/A5.10化学品控制（消毒计划是否重复）*现场只使用经批准的化学品*化学药品要远离产品储存库和加工区，有独立的存放处并有专人负责。*强酸、碱等有毒有害的化学品要专柜上锁，MSDS说明书张贴在醒目位置，并且材料齐全。（）10（）5 （）0（

21、）N/A5.11微生物控制存在微生物的潜在污染时，应采取措施防止或控制该危害。（）10（）5 （）0（）N/A标准分200实际分数6、产品追溯序号评审项目现场内容得分标准审核描述备注6.1追溯流程建立产品追溯流程，要求从原料采购、生产加工、产品销售做到全程可追溯管理，监控整个产品加工、流通过程，并对原料、半成品和使用的包装材料进行追溯管理。（）20（）10（）5（）0（）N/A6.2记录的准确性提供产品销售记录、生产记录，验证产品生产记录与销售记录的准确性。（）20（）10（）0（）N/A6.3使用记录情况原辅料储存与生产环节是否有记录，领用记录与使用记录是否相符合。*储存库现场必须有原、辅料及包装的领用记录（完整信息）。*生产现场必须有使用原辅料相关使用记录，并进行如实记录（包括原料的来源、批次、使用数量）。*验证领用记录和使用记录的符合度。（）20（）10（）5（）0（ ）N/A6.4模拟追溯产品模拟追溯，在指定时间内（2小时）提供所有产品生产、销售、原辅料原始记录，模拟从销售清单中指定任意批次产品进行溯源.（）40 （）20（）10 （）0（）N/A标准分100实际分数