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1、监理工程师考试基本理论法规章节辅导1402012年监理工程师考试基本理论法规章节辅导1一、建设工程监理制产生的背景从新中国成立直至20世纪80年代，我国固定资产投资基本上是由国家统一安排计划(包括具体的项目计划)，由国家统一财政拨款。在我国当时经济基础薄弱、建设投资和物资短缺的条件下，这种方式对于国家集中有限的财力、物力、人力进行经济建设，迅速建立我国的工业体系和国民经济体系起到了积极作用。80年代我国进入了改革开放的新时期，国务院决定在基本建设和建筑业领域采取一些重大的改革措施，例如，投资有偿使用(即“拨改贷”)、投资包干责任制、投资主体多元化、工程招标投标制等。在这种情况下，改革传统的建设

2、工程管理形式，已经势在必行。否则，难以适应我国经济发展和改革开放新形势的要求。通过对我国几十年建设工程管理实践的反思和总结，并对国外工程管理制度与管理方法进行了考察，认识到建设单位的工程项目管理是一项专门的学问，需要一大批专门的机构和人才，建设单位的工程项目管理应当走专业化、社会化的道路。在此基础上，建设部于1988年发布了“关于开展建设监理工作的通知”，明确提出要建立建设监理制度。建设监理制作为工程建设领域的一项改革举措，旨在改变陈旧的工程管理模式，建立专业化、会化的建设监理机构，协助建设单位做好项目管理工作，以提高建设水平和投资效益。建设工程监理制于1988年开始试点，5年后逐步推开，19

3、97年中华人民共和国建筑法(以下简称建筑法)以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程监理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。二、建设工程监理的概念(一)定义所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。(04)1我国的建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托并代表建设单位对承建单位的( )A建设行为进行监控的专业化服务活动B工程质量进行严格的检验与验收C建设活动进行全过程、全方位的系统控制D施工过程进行监督与管理(二)监理概念要点1建设工程监理的行为

4、主体建设工程监理的行为主体是工程监理企业，这是我国建设工程监理制度的一项重要规定。建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，它的任务、职责、内容不同于建设工程监理。同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。2建设工程监理实施的前提建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。工程监理企业应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理。建设工程监理只有在建设单位委托的情况下才能进行。只有与建设单位订立书面委托监理合同，明确了监理的范围、内容、权利、义务、责任等，工程监理企业才能在规定的范围内行使管理权，合法

5、地开展建设工程监理。工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的管理权限，能够开展管理活动，是建设单位授权的结果。承建单位根据法律、法规的规定和它与建设单位签订的有关建设工程合同的规定接受工程监理企业对其建设行为进行的监督管理，接受并配合监理是其履行合同的一种行为。3建设工程监理的依据建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。(04)2建设工程监理工作应有明确的依据，除建设工程质量管理条例中提及的监理依据外，还包括( )A. 有关技术标准B设计文件C工程承包合同D委托监理合同4建设工程监理的范围建设工程监理范围可以分为监理的工程范围

6、和监理的建设阶段范围。(1)工程范围。为了有效发挥建设工程监理的作用，加大推行监理的力度，根据建筑法，国务院公布的建设工程质量管理条例对实行强制性监理的工程范围作了原则性的规定，建设部又进一步在建设工程监理范围和规模标准规定中对实行强制性监理的工程范围作了具体规定。下列建设工程必须实行监理：1)国家重点建设工程：依据国家重点建设项目管理办法所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。2)大中型公用事业工程：项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。3)成片开发建设的住宅小区

7、工程：建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程。4)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。5)国家规定必须实行监理的其他工程：项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目。(2)阶段范围。建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。(03)1某城市污水处理工程的建筑安装工程费为2500万元，设备购置

8、费为1100万元。依据建设工程监理范围和规模标准规定，该工程( )。A可以不实行监理B必须实行监理C仅建筑安装工程实行监理D设备制造实行监理答案：B建设工程监理的性质三、建设工程监理的性质1服务性建设工程监理具有服务性，是从它的业务性质方面定性的。建设工程监理的主要手段是规划、控制、协调，主要任务是控制建设工程的投资、进度和质量，最终应当达到的基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用。在工程建设中，监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理服务。工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动。它不具有工程建设重大问题的决策权，它只能在授权

9、范围内代表建设单位进行管理。(04)51服务性是建设工程监理的一项重要性质，其管理服务的内涵表现为(BCE)A监理工程师具有丰富的管理经验和应变能力B主要方法是规划、控制、协调C建设工程投资、进度和质量控制为主要任务D与承建单位没有利害关系为原则E基本目的是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用2科学性科学性是由建设工程监理要达到的基本目的决定的。科学性主要表现在：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积

10、累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。3独立性建筑法明确指出，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。工程建设监理规定和建设工程监理规范要求工程监理企业按照“公正独立、自主”原则开展监理工作。按照独立性要求，工程监理单位应当严格地按照有关法律、法规、规章、工程建设文件、工程建设技术标准、建设工程委托监理合同、有关的建设工程合同等的规定实施监理；在委托监理的工程中，与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展

11、工作。4公正性公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。在开展建设工程监理的过程中，工程监理企业应当排除各种干扰，客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。四、建设工程监理的作用(一)有利于提高建设工程投资决策科学化水平工程监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构，管理工程咨询合同的实施，并对咨询结果(如项目建议书、可行性研究报告)进行评估，提出有价值的修改意见和建议；或者直接从事工程咨询工作，为建设单位提供建设方案。这工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作，有利于提高项目投资决策的科学化水平，避免项目投资决策失误，也为实现建设工程投资综合效益最

12、大化打下了良好的基础。(二)有利于规范工程建设参与各方的建设行为在建设工程实施过程中，工程监理企业可依据委托监理合同和有关的建设工程合同对承建单位的建设行为进行监督管理。由于这种约束机制贯穿于工程建设的全过程，采用事前、事中和事后控制相结合的方式，因此可以有效地规范各承建单位的建设行为，最大限度地避免不当建设行为的发生。即使出现不当建设行为，也可以及时加以制止，最大限度地减少其不良后果。应当说，这是约束机制的根本目的。另+方面，由于建设单位不了解建设工程有关的法律、法规、规章、管理程序和市场行为准则，也可能发生不当建设行为。在这种情况下，工程监理单位可以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建

13、设单位的不当建设行为，这对规范建设单位的建设行为也可起到一定的约束作用，当然，要发挥上述约束作用，工程监理企业首先必须规范自身的行为，并接受政府的监督管理。(三)有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全在加强承建单位自身对工程质量管理的基础上，由工程监理企业介入建设工程生产过程的管理，对保证建设工程质量和使用安全有着重要作用。(四)有利于实现建设工程投资效益最大化建设工程投资效益最大化有以下三种不同表现：(1)在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，设投资额最少；(2)在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用(或全寿命费用)最少；(3)建设工程本身的投资效益与环境、

14、社会效益的综合效益最大化。(04)52建设工程监理实施全过程、全方位监理与施工阶段的监理相比，在(AD)等方面的作用更为突出A提高建设工程投资决策科学化水平B促使施工单位保证建设工程使用安全C促使施工单位保证建设工程质量和使用安全D为实现建设工程投资综合效益最大化打下良好的基础E工程建设目标的控制2012年监理工程师考试基本理论法规章节辅导2建设工程监理理论和发展趋势第二节 建设工程监理理论和发展趋势一、建设工程监理的理论基础我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法来自建设项目管理学。需要说明的是，我国提出建设工程监理制构想时，还充分考虑了FIDIC合同条件

15、。20世纪80年代中期，在我国接受世界银行贷款的建设工程上普遍采用了FIDIC土木工程施工合同条件，这些建设工程的实施效果都很好，受到有关各方的重视。而FIDIC合同条件中对工程师作为独立、公正的第三方的要求及其对承建单位严格、细致的监督和检查被认为起到了重要的作用，因此，在我国建设工程监理制中也吸收了对工程监理企业和监理工程师独立、公正的要求，以保证在维护建设单位利益的同时，不损害承建单位的合法权益。同时，强调了对承建单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收。二、现阶段建设工程监理的特点(一)建设工程监理的服务对象具有单一性工程监理企业只接受建设单位的委托，即只为建设单位服务。它不能接受承建

16、单位的委托为其提供管理服务。从这个意义上看，可以认为我国的建设工程监理就是为建设单位服务的项目管理。(二)建设工程监理属于强制推行的制度(三)建设工程监理具有监督功能我国监理工程师在质量控制方面的工作所达到的深度和细度，应当说远远超过国际上建设项目管理人员的工作深度和细度，这对保证工程质量起了很好的作用。(四)市场准入的双重控制我国对建设工程监理的市场准人采取了企业资质和人员资格的双重控制。要求专业监理工程师以上的监理人员要取得监理工程师资格证书，不同资质等级的工程监理企业至少要有一定数量的取得监理工程师资格证书并经注册的人员(03)6协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用，是建设工

17、程监理( )的内涵。A技术服务B管理服务C科学性D独立性答案：B建设工程监理的发展趋势三、建设工程监理的发展趋势(一)加强法制建设，走法制化的道路(二)以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展(三)适应市场需求，优化工程监理企业结构应当通过市场机制和必要的行业政策引导，在工程监理行业逐步建立起综合性监理企业与专业性监理企业相结合、大中小型监理企业相结合的合理的企业结构。按工作内容分，建立起能承担全过程、全方位监理任务的综合性监理企业与能承担某一专业监理任务(如招标代理、工程造价咨询)的监理企业相结合的企业结构。按工作阶段分，建立起能承担工程建设全过程监理的大型监理企业与能承担某一阶段工程监理

18、任务的中型监理企业和只提供旁站监理劳务的小型监理企业相结合的企业结构。(四)加强培训工作，不断提高从业人员素质(五)与国际惯例接轨，走向世界我国的监理工程师和工程监理企业应当做好充分准备，不仅要迎接国外同行进入我国后的竞争挑战，而且也要把握进入国际市场的机遇，敢于到国际市场与国外同行竞争。在这方面，大型、综合素质较高的工程监理企业应当率先采取行动。建设工程法律法规规章体系三、建设工程法律法规规章体系1建设工程法律法规规章的制定机关和法律效力建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布。建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制

19、定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布。建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章。属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布。法律的效力高于行政法规，行政法规的效力高于部门规章。(04)3开展建设工程监理的依据包括行政法规，以下属于建设行政法规的是( )A 中华人民共和国建筑法B建设工程质量管理条例C建设工程监理范围和规模标准规定D建设工程监理企业资质管理规定例题：法律法规规章的效力顺序 A、建设工程部门规章B、建设工程行政法规C、建设工程法律D、合同E、文件答案：

20、C、 B、A、解析： 法律的效力高于行政法规，行政法规的效力高于部门规章。2与建设工程监理有关的建设工程法律法规规章一览(见教材)监理工程师应当了解和熟悉我国建设工程法律法规规章体系，并熟悉和掌握其中与监 理工作关系比较密切的法律法规规章。(二)与建设工程监理关系密切的法律、法规、规章、规范和规范性文件与建设工程监理关系密切的法律、法规、规章、规范分别为建筑法、建设工程质量管理条例、建设工程监理规范和房屋建筑工程旁站监理管理办法(试行)。教材中对它们的内容介绍得尚不够具体，因而考生还必须结合原文进行全面、深入、细致的学习，对此要予以足够的重视。2012年监理工程师考试基本理论法规章节辅导3建设

21、工程主要管理制度(一)项目法人责任制为了建立投资约束机制，规范建设单位的行为，建设工程应当按照政企分开的原则组建项目法人，实行项目法人责任制，即由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。1项目法人国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人。项目法人可按中华人民共和国公司法(以下简称公司法的规定设立有限责任公司(包括国有独资公司)和股份有限公司等。2项目法人的设立新上项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。项目可行性报告经批准后，正式成立项目法人，并按有关规定确保资金按时到位，同时及时

22、办理公司设立登记。3组织形式和职责国有独资公司设立董事会。董事会由投资方负责组建。有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。董事会、监事会由各投资方按照公司法的有关规定组建。4项目法人责任制与建设工程监理制的关系(1)项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件。(2)建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。(二)工程招标投标制1招标范围和规模标准下列建设工程包括工程的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到规定的规模标准的，必须进行招标。(1)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；(2)全部或者部分使用国有资金

23、投资或者国家融资的项目；(3)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目；(4)法律或者国务院规定的其他项目。2招标方式和程序(1)招标方式：公开招标和邀请招标。(2)招标程序：招标过程可以分为招标准备阶段、招标投标阶段和决标成交阶段。3工程招标投标活动的监督招标投标活动及其当事人应当接受依法实施的监督。有关行政监督部门依法对招标投 标活动实施监督，依法查处招标投标活动中的违法行为。(三)建设工程监理制1建设工程监理准则“守法、诚信、公正、科学”2建设工程监理主要内容建设工程监理的主要内容是控制建设工程的投资、工期和质量；进行建设工程合同管理；协调有关单位的工作关系。3关于建设工程监理的规定

24、4工程监理企业资质审批制度(详见第二章第四节)5监理工程师资格考试和注册制度(详见第二章第二节)(四)合同管理制建设工程的勘察、设计、施工、材料设备采购和建设工程监理都要依法订立合同。各类合同都要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款。违约方要承担相应的法律责任。合同管理制的实施对建设工程监理开展合同管理工作提供了法律上的支持。(03)4我国建设工程各项管理制度形成了相互关联体系，以下正确的表述为( )。A建立投资约束机制，项目法人负责项目资金筹措、施工组织、生产经营及资产保值增值B建设工程监理制是实行项目法人责任制的必要条件C建设工程监理制的主要内容是：控制建设工程投资、工期和质量；进行建

25、设工程合同管理；协调有关单位的工作关系D合同管理制的基本内容是在合同中要有明确的质量要求、履约担保和违约处罚条款答案：C(03)51我国建设工程主要管理制度有( A、B、C、D )。A项目法人责任制B工程招标投标制C建设工程监理制D合同管理制E建设工程风险管理责任制2012年监理工程师考试基本理论法规章节辅导4监理工程师是指经全国监理工程师执业资格统一考试合格，取得监理工程师执业资格 证书，并经注册从事建设工程监理活动的专业人员。(03)53监理工程师应具备的条件有( C、E )。A具有高级职称B取得监理工程师培训证书C取得监理工程师执业资格证书D参加全国或地方监理协会E经过监理工程师注册并从

26、事监理工作一、监理工程师的执业特点由于建设监理业务是工程管理服务，是涉及多学科、多专业的技术、经济、管理等知识的系统工程，执业资格条件要求较高。因此，监理工作需要一专多能的复合型人才来承担。监理工程师不仅要有理论知识，熟悉设计、施工、管理，还要有组织、协调能力，更重要的是应掌握并应用合同、经济、法律知识，具有复合型的知识结构。二、监理工程师的素质具体从事监理工作的监理人员，不仅要有一定的工程技术或工程经济方面的专业知识、较强的专业技术能力，能够对工程建设进行监督管理，提出指导性的意见，而且要有一定的组织协调能力，能够组织、协调工程建设有关各方共同完成工程建设任务。因此监理工程师应具备以下素质：

27、(一)较高的专业学历和复合型的知识结构(二)丰富的工程建设实践经验(三)良好的品德监理工程师的良好品德主要体现在以下几个方面：(1)热爱本职工作；(2)具有科学的工作态度；(3)具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；(4)能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。(四)健康的体魄和充沛的精力我国对年满65周岁的监理工程师不再进行注册，主要就是考虑监理从业人员身体健康状况的适应能力而设定的条件。三、监理工程师的职业道德(1)维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；(2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；(3)努力学习专业

28、技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；(4)不以个人名义承揽监理业务；(5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；(6)不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；(7)不收受被监理单位的任何礼金；(8)不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；(9)坚持独立自主地开展工作。四、FIDIC道德准则在国外，监理工程师的职业道德准则，由其协会组织制定并监督实施。国际咨询工程师联合会(FIDIC)于1991年在慕尼黑召开的全体成员大会上，讨论批准了FIDIC通用道德准则。该准则分别从对社会和职业的责任、能力

29、、正直性、公正性、对他人的公正5个问题计14个方面规定了监理工程师的道德行为准则。目前，国际咨询工程师协会的会员国家都在认真地执行这一准则。(03)5FIDIC对其会员提出了五个方面的基本道德行为准则，其中的公正性要求为( )。A接受对社会的职业责任B在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责C通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突D不得故意或无意地做出损害他人名誉或事务的事情答案：C(04)5在FIDIC道德准则中，“寻求与确认的发展原则相适应的解决办法”属于( )的内容A对社会和职业的责任B正直性C公正性D对他人的公正五、监理工程师的法律地位监理工程师的法律地位是由国家法律法

30、规确定的，并建立在委托监理合同的基础上。这是因为：第一中华人民共和国建筑法明确提出国家推行工程监理制度，建设工程质量管理条例赋予监理工程师多项签字权，并明确规定了监理工作师的多项职责，从而使监理工程师执业有了明确的法律依据，确立了监理工程师作为专业人土的法律地位；第二，监理工程师的主要业务是受建设单位委托从事监理工作，其权利和义务在合同中有具体约定。监理工程师所具有的法律地位，决定了监理工程师在执业中一般应享有的权利和应履行的义务。这些权利主要包括：(1)使用监理工程师名称；(2)依法自主执行业务；(3)依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章；(4)法律、法规赋予的其他权利。而监理工程师的义

31、务则主要有：(1)遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作；(2)恪守职业道德，维护社会公共利益；(3)在执业中保守委托单位申明的商业秘密；(4)不得同时受聘于两个及以上单位执行业务；(5)不得出借监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章；(6)接受职业继续教育，不断提高业务水平。六、监理工程师的法律责任监理工程师的法律责任与其法律地位密切相关，同样是建立在法律法规和委托监理合同的基础上。因而，监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面，一是违反法律法规的 行为，二是违反合同约定的行为。(一)违法行为现行法律法规对监理工程师的法律责任专门作出了具体规定。这些规定能够有效地规范、指导监理工程师的执业行为，提高监理工程师的法律责任意识，引导监理工程师公正守法地开展监理业务。(二)违约行为监理工程师一般主要受聘于工