文化市场综合行政执法案卷评查办法.docx

1、文化市场综合行政执法案卷评查办法文化市场综合行政执法案卷评查办法试行第一章 总 那么第一条 为标准文化市场综合行政执法案卷评查工作，提高执法案卷制作质量，根据?行政处分法? 、?文化市场综合行政执法管理方法?等有关法律、法规和规章的规定，制定本方法。第二条 各级文化行政部门或者文化市场综合行政执法机构以下合并简称执法部门开展执法案卷评查工作，适用本方法。第三条 本方法所称文化市场综合行政执法案卷，是指各级执法部门按照法定程序，在办理行政处分案件过程中直接形成的，能反映案件真实情况、表达执法过程、具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录，依照一定组成规律和有机联系形成的案卷。参与评

2、查的文化市场综合行政执法案卷应当是按照 一般程序 实施行政处分形成的案卷。第四条 文化部负责全国文化市场综合行政执法案卷评查的组织、实施、监督和指导。县级以上 执法部门负责本行政区域内文化市场综合行政执法案卷评查的组织、实施、监督和指导。第五条 文化市场综合行政执法案卷评查应当坚持 形式评查与内容评查相结合 的原那么。第二章 评查标准第六条 文化市场综合行政执法案卷评查标准包括 合法性标准和标准性标准。第七条 合法性标准是指行政处分行为是否合法、能否成立的标准，主要包括以下内容： 一实施行政处分的主体是否适格，执法人员是否具有行政执法资格； 二被处分主体认定是否适格、明确；三事实认定是否清楚，

3、证据是否充分、确凿；四法律适用是否正确； 五行政处分程序是否合法； 六是否存在导致行政处分行为无效的其他情形。在评查过程中发现文化市场综合行政执法案卷不符合合法性标准的，一律视为不合格案卷。第八条 标准性标准是指行政处分行为是否标准、合理以及执法案卷立卷归档是否标准的标准 ，主要包括以下内容： 一实施行政处分过程中的执法文书是否标准、齐备；二行使行政处分自由裁量权是否适当；三实施行政处分主体的内部运作程序是否标准；四文化市场综合行政执法案卷立卷归档是否标准。第三章 评查程序第九条 全国文化市场综合行政执法案卷评查工作原那么上每两年开展一次。省级以下文化市场综合行政执法案卷评查工作原那么上每年开

4、展一次。第十条 文化市场综合行政执法案卷评查工作可以采取 全面评查、单项评查以及随机抽查 等方式。全面评查是指对执法部门一个时间段内不同市场门类的文化市场综合行政执法案卷统一进行评查。采取全面评查方式的，每个执法部门参与评查的执法案卷数量原那么上不少于 5 宗。单项评查是指对执法部门一个时间段内某个市场门类的文化市场综合行政执法案卷进行评查。采取单项评查方式的，每个执法部门参与评查的执法案卷数量原那么上不少于 5 宗。随机抽查是指随机调阅执法部门一个时间段内的文化市场综合行政执法案卷进行评查。采取随机抽查方式的，应当兼顾案件种类。第十一条 开展文化市场综合行政执法案卷评查工作，应当挑选熟悉文化

5、市场管理政策法规和执法程序、具有 2 年以上法制监督工作经验或者3年以上文化市场综合行政执法工作经验的执法人员组成执法案卷评查工作小组，每个小组成员为单数，不得少于 3 人，从中选任或者指定 1 人担任组长，负责组织本组执法案卷评查工作。第十二条 执法部门应当在文化市场综合行政执法案卷评查工作开始前对评查人员进行培训，统一评查标准，标准评查程序，明确责任分工。执法部门应当采取有效措施，防止泄露文化市场综合行政执法案卷评查人员信息。第十三条 文化市场综合行政执法案卷评查实行 一卷一评 ，采取独立阅卷或者小组阅卷的评分方法。 独立阅卷评分是指评查人员独立对文化市场综合行政执法案卷开展评查工作，评定

6、分数经评查工作小组复核后作为被执法案卷的初评分数。小组阅卷评分是指评查工作小组内的所有评查人员分别对同一文化市场综合行政执法案卷开展评查工作，评定分数的 平均数作为被执法案卷的初评分数。第十四条 评查人员应当按照文化市场综合行政执法案卷评查标准规定的评查工程、内容和标准，认真审查文化市场综合行政执法案卷，逐项进行考察评分，填写执法案卷评查表，并详细说明每份案卷的扣分情况和理由。评查工作小组应当对文化市场综合行政执法案卷评分进行复核，复核人员由小组组长直接担任或另行指定，复核后应当将复核意见填入执法案卷评查表中。第十五条 上级执法部门应当在文化市场综合行政执法案卷评查 初评结束后 10 个工作日

7、内 将初评结果反应给下级执法部门。下级执法部门对初评结果有异议的，可在收到初评结果之日起 3 个工作日内向上级执法部门 申请复评 。上级执法部门应当在收到复评申请后 5 个工作日内 进行复评，并将复评意见反应给下级执法部门。第十六条 对涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的文化市场综合行政执法案卷进行评查时，应当遵守国家相关保密法律法规的规定。第四章 评查结果第十七条 异议期满未收到复评申请或者已对复评申请作出反应的，上级执法部门应当 及时通报 文化市场综合行政执法案卷评查结果，提出整改意见。对文化市场综合行政执法案卷评查中发现的问题，下级执法部门应当进行整改，并在规定期限内向上级执法部门提交整改

8、报告。第十八条 执法部门应当对优秀文化市场综合行政执法案卷的制作单位或者个人给予表彰奖励。对文化市场综合行政执法案卷质量进步明显的制作单位或者个人，执法部门可以采取适当形式予以鼓励。第十九条 文化市场综合行政执法案卷评查结果应当作为年度文化市场综合行政执法考评的重要内容和依据。第五章 附 那么第二十条 执法部门在开展文化市场综合行政执法案卷评查的同时，应当参照本方法对通过文化市场技术监管与效劳平台制作的行政处分案件电子案卷进行评查。第二十一条 省级执法部门可以结合当地实际制订本方法的实施细那么。第二十二条 本方法由文化部负责解释。第二十三条 本方法自发布之日起实施。附件 1文化市场综合行政执法

9、案卷评查标准第一局部 合法性标准一、主体合法一实施行政处分的主体适格出现以下情形之一的，为不合格执法案卷：1.实施行政处分的主体不具备法定权限的；2.实施行政处分的执法人员不具有综合行政执法资格的；3.行政处分决定书没有加盖行政处分实施机关印章或者印章模糊不清、无法识别的；4.委托执法的，责令整改通知书、行政处分事先告知书、行政处分处分决定书没有加盖委托单位印章的。二被处分主体适格出现以下情形之一的，为不合格执法案卷：1.被处分主体为公民的，行政处分决定书错写成法人或者其他组织的；2.被处分主体为法人或者其他组织的，行政处分决定书错写成法定代表人、负责人或者其他公民的；3.被处分主体为法人的，

10、行政处分决定书错写成其他组织的。三被处分主体明确出现以下情形之一的，为不合格执法案卷：1.法律文书中被处分主体名称模糊不清且案卷中没有其主体资格证明，无法清楚确认被处分主体身份的；2.行政处分事先告知书、行政处分决定书中被处分主体名称使用简称或者存在丢字、错字的；3.行政处分决定书中的被处分主体与实际履行处分的主体不一致，且无合法理由的。二、事实清楚、证据确凿出现以下情形之一的，为不合格执法案卷：一对超过 2 年法定追溯期限的违法行为给予行政处分的；二没有记载或者没有准确记载违法行为的时间、地点、情节、程度和危害后果，导致根本违法事实和主要情节的认定与表述不清楚、不准确的；三据以定案的证据 不

11、具备关联性、合法性和客观性， 导致唯一或者主要证据失效，无法认定违法事实的；四证明根本违法事实和主要情节的证据缺乏，无法形成证据链的。三、适用法律正确出现以下情形之一的，为不合格执法案卷：一案件定性错误导致适用法律、法规或者规章错误的；二认定违法事实和实施行政处分的依据已失效或者为法律、法规或者规章以外的其他标准性文件的；三上位法与下位法、一般法与特别法、新法与旧法适用错误的；四对外法律文书所引用的法律、行政法规、规章名称或者条、 款、项、目错误的；五行政处分事先告知书、行政处分决定书引用的法律、行政法规、规章没有明确到款、项、目并可能引起歧义的；六有法定从轻、减轻或者不予行政处分情节，不依法

12、从轻、减轻或者不予行政处分的。四、程序合法出现以下情形之一的，为不合格执法案卷：一未按照立案、调查取证、事先告知、决定、送达、执行等步骤实施一般程序行政处分，出现程序缺失的；二在进行调查或者检查时，执法人员少于两人或者没有向当事人或者有关人员出示执法证件的；三行政处分决定作出前没有履行告知程序或者未在合理期限内听取当事人的陈述、申辩的；四符合听证条件且当事人提出听证申请却没有举行听证的；五行政处分决定未经行政处分实施机关负责人批准的；六对 情节复杂或者重大 的违法行为给予 责令停业整顿、撤消许可证或者较大数额罚款 等较重行政处分，未经行政处分实施机关负责人集体讨论决定的；七有法定前置程序，未履行该前置程序即作出行政处分决定的；八行政处分决定书未送达或者送达不合法的；九案件符合刑事立案标准，涉嫌违法犯罪，以罚代刑，不及时移送公安机关调查处理的；十其他导致行政处分决定无效的程序违法情形。评查 序第二局部 标准性标准评查内容 评查标准