协会自查报告.docx

1、协会自查报告协会自查报告 第1篇：协会自查报告协会自查报告怎么写 一、自查法规 关于适当性自查的要求，目前主要有2部法规明确提及： 1、证券期货投资者适当性管理办法 经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。同时，鼓励经营机构将自查报告在公司网站或者指定网站进行披露。 2、基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行） 基金募集机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。 二、自查要求 1、自查频率 每半年开展一次。 2、自查方式 自查可以采取现场、非现场及暗访相结合的方式进行。 3、自查报告 募集机构应当形成自查报告留存备查，自查报告保存期限不得少于20年。 4、不自查后果 证券期货投资

2、者适当性管理办法规定： 未按规定开展适当性自查的，给予警告，并处以3万元以下罚款； 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。 三、自查内容 中基协发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）对自查内容进行了规定，包括但不限于： 投资者适当性管理制度建设及落实情况 人员考核及培训情况 投资者投诉处理情况 发现业务风险及时整改情况 其他需要报告的事项 根据监管要求，我们对自查清单进行了梳理，私募管理人可以进行参考，在自查时按照以下条目，逐项核查是否存在问题，及时制定整改计划。 （一）投资者适当性内部制度建立和执行情况 1、适当性管理的内部制度是否健全 1）投资

3、者分类制度的建立和执行情况 2）产品或者服务分级制度的建立和执行情况 3）适当性匹配的具体依据、方法、流程等制度的建立和执行情况 2、与适当性管理有关的内部制度是否健全 1）限制不匹配销售行为是否列入相应制度及执行情况 2）客户回访检查制度的建立和执行情况 3）评估与销售隔离等风控制度的建立和执行情况 4）培训考核制度的建立和执行情况 5）执业规范制度的建立和执行情况 6）监督问责制度的建立和执行情况 3、其他制度的建立和执行情况 包括销售制度中是否存在鼓励不适当销售。 （二）人员设备情况 1、是否有专门负责适当性管理工作的部门 2、是否有专职负责适当性管理工作的人员 （三）技术准备情况 1、

4、评估数据库是否已经（或能够按期）建立，功能是否完备 2、录音、录像及开展非现场业务的留痕设备是否已经(或能够按期）配备 （四）学习培训情况 1、是否已开展证券期货投资者适当性管理办法的内部培训 2、从事适当性管理的工作人员是否掌握适当性管理的基本要求，特别是底线要求 （五）其他准备情况 根据证券期货投资者适当性管理办法要求，经营机构从投资者保护的目标出发所做的其他相关准备工作，包括学习、培训、研讨会、制度设计、基金合同设计等。 针对以上内容，根据私募管理人的实际情况制定相应的内部管理制度，并严格按照制度落实。在自查报告中，说明是否已经建立相关制度、是否已开始妥善执行，以及发现的问题、整改计划等

5、；针对人员配备、技术准备、学习培训等问题进行自查，列明自查情况、发现的问题以及具体的整改计划。 一、制度管理情况 1、适当性管理的内部制度是否健全：列明投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等制度的情况。 2、与适当性管理有关的内部制度是否健全：列明限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制的情况。 3、其他制度情况，如销售制度中是否存在鼓励不适当销售的考核激励措施等，如有需列明。 4、归纳公司对现行与适当性相关规定的梳理情况，制定修订废止文件的情况，修改解决的主要问题，是否已正式发布以及是否有进一步修改安排。

6、 二、人员配备情况 5、负责适当性管理工作的部门，填写部门名称、职责、是否专职负责适当性管理工作。 6、专职负责适当性管理工作的人员安排情况和人员数量。 三、技术装备情况 7、评估数据库是否已经（或能够按期）建立，功能是否完备，列明具体功能。 8、录音、录像及开展非现场业务的留痕设备是否已经（或能够按期）配备，列明配备情况。 四、学习培训情况 9、是否已开展适当性的内部培训，现场培训、视频培训及其他培训方式的场（次）、内容，培训的总人数。 10、从事适当性管理的工作人员通过何种形式、是否掌握适当性管理基本要求，特别是底线要求，公司的考评方式。 五、投教产品制作情况 11、公司在办法实施准备过程

7、中形成的投教产品，包括文字、图片、视频、音频等形式，相关内容附件报送。 六、其他准备情况 12、根据办法要求，经营机构从投资者保护的目标出发所做的其他相关准备工作。 详情了解请联系。第2篇：协会自查报告- 二、协会（商会）运作情况 “娄底市酒店（宾馆）业协会”和“娄底市美容美发协会”自成立至目前为止，仅有协会名称，未开展实质性工作，一直未收取会费和开展收费性活动，也不存在赞助等收费行为。仅今年酒店（宾馆）业协会组队参加全国第六届烹饪大赛暨湖南省第二届创新菜大赛活动是由市商务局出经费完成的，协会既未收经费，也未出经费。 “娄底市水果行业商会”是2006年在市民政局登记注册，9月挂牌成立，同时举行

8、了“娄底市首届水果节”，经费是协会由发起人、协会法人代表黄剑成自己的公司筹集，以市政府名义主办。2007年该协会收入来源是每位会员每个月5元，未有捐赠收入和政府性资助收入，无其他服务性收入，2007年所收会员费万元，主要用于报刊、杂志征订、协会年检及协会工作宣传，年终协会从会费收入中购 买礼品慰问每位会员，兼职工作人 2 - 转的协会主要原因是依托了主管部门领导担任法人代表，一定程度上形成了事与愿违的情况。 根据社团组织管理相关规定和领导干部担任社团职务等有关规定，我局拟对“酒店宾馆业协会”和“美发美容协会”进行改选，全部实行社会行业单位自行组织，自行运转，接受我局业务方面的指导和监督，使协会

9、、商会真正达到自我管理、自我教育、自我发展的功能，以充分发挥协会在行业自律和连接政府桥梁和纽带作用。更好地服务我市经济又好又快发展。 篇2：武穴市果业协会自查自纠的情况报告 武穴市果业协会自查自纠的 情况报告 市源头治理腐败工作领导小组、民政局： 根据武穴市市场中介领域突出问题专项治理工作方案（武源治办20133号）和武穴市民政局关于健全惩防体 4 - 提供产前、产中、产后全程社会化系列服务。 2007 年下半年经请示市民政局批准筹备成立武穴市果业协会。同时，市民政局要求从筹备之日起六个月内召开成立大会，通过章程，产生执行机构、负责人和法定代表人。同年七月完成筹备工作后及时在市民政局办理了注册

10、登记手续。本协会主管单位是武穴市农业局。办公地点设在市果园场办公大楼。任命饶彬君同志担任武穴市果业协会理事长。2012 年9月召开第二届果业协会会员代表大会并成功换届，换届选举饶彬君同志继续担任过果业协会理事长。 本会成立以来，在农业局、市民政局的监督指导下，做到政会分开，人员、资产、财务、办公场所等均与市农业局彻底脱钩，检查履行协会章程，不强制发展会员、强行收费。并结合果协自身特点和业务工作范围，注重加强自身建设，创新工作思路，提升服务能力，发挥桥梁纽带作用，努力为武穴市经济社 6 - 为切实加强果业协会建设，确保果业协会有序、健康发展，针对存在问题，特提出以下整改措施与建议： 1、本协会组

11、织协会人员认真学习国务院、国家民政部关于社会团体登记管理有关文件精神，学习市民政局、市农业局等各级关于行业协会专项整治的部署要求。自觉用国家的法律、法规和各级的精神要求来规范果协行为，确保果协健康发展，不发生违规违纪问题。 2、结合果协特点和业务活动范围，健全内部人员管理、 财务管理、公文管理、印章管理以及廉洁自律等各项规定制度。用严格的管理制度来约束、规范行为，切实加强果协自身建设，确保果协规范、有效运作。 3、市果业协会经民政局批准成立、注册登记后，未在规定的时间内召开会员代表大会，履行有关规定程序等问题，建议市农业局确定由果协在近期筹备组织召开第二届会员代表大会。 8 - 订了工作方案，

12、大家一致认为：民间组织管理局把交通运输协会列入评议单位，是我们难得的一次机遇，对促进交通运输事业的健康发展具有十分重要的意义。运输行业的特点是：点多、面广、线长、流动性强，任务繁重，管理难度大。我们明确了职责，狠抓各项工作的落实，切实加强了对此项工作的领导。12年以来，我们积极协调部门关系，克服困难，使运输行业管理工作取得了可喜成绩，新建货运信息服务部22家，为鸡黍镇中心小学捐赠书100套，向金乡镇敬老院捐款2000元，在看到成绩的同时，我们还清醒地认识到，自身工作还有很多不足之外。真正通过自查自纠，我们找准存在的问题， 进一步理清工作发展思路，我们一致认为：良好的行业形象，既是我们自身发展的

13、需要，也是反腐败斗争的需要。在具体部署上，一是层层建立相应的组织，制订实施方案；二是把握重点，认真查摆，重点解决群众反映强烈的热点、 10 - 找准立问题。7、加强舆论宣传，报道行评动态，及时传达行评建议，反映行业评议好的做法和经验。8、组织督促检查，推动行评工作开展。 （三）突出重点，自查自纠。在巩固往年行评工作成果的基础上，协会领导班子把行评和今年新解放、新跨越、新崛起大讨 论活动结合起来，在协会域开展大讨论，通过行评通过思想作风纪律整顿，查出的共性问题主要有以下几种：1、体系尚未健全，职责分工不太明确。2、专业人员太少，兼职人员太多，影响了协会的权威性与凝聚力。3、人员的结构不全理，整体

14、素质不高，影响了协会的发展。4、协会经费不足，许多大的活动开展困难。 二、采取得力措施，集中全力，认真搞好整改工作 行评工作开展以来，我们紧紧围绕“建设、管理、执法、服务”四个方面，通过“抓制度、促管理，抓教育、促提高， 12 - 理，不仅提高了工作效率，而且提高了工作透明度。 3、单位问题，主动整改。我们本着“有则改之，无则加勉”原则， 从实际出发，针对问题制定整顿方案，其次是加大政策宣传力度，提高行业管理协调水平。 三、建章立制，纠建并举，巩固成果，把行风建设纳入经常化、制度化、规范化轨道 行风自查只是阶段性工作，而纠正部门和行业不正之风是一项长期的任务。只有把纠风工作纳入部门或行业长效管

15、理，才能巩固和发展行风评议成果。 （一）建立健全以党风廉政建设责任制为核心的各项规章制度。12年以来，我们根据运输协会的实际需要，层层建立党风廉政建设责任制和考核追究制，促行风的网络体系和运转机制。 （二）加强行业外部监督制约机制。为增强运管工作透明度，12年以来，我们在全系统先后推出政务公开、服务承 14 - 15第3篇：运输协会自查报告金乡县道路运输协会自查报告 各位领导、各位代表： 根据金乡县民间组织管理局的统一部署，我们金乡县运输协会被列入民间组织管理单位，这是上级领导对我们交通运输行业的关怀和鞭策。自12年以来，在交通运输局业务领导组织和热忱帮助和督促指导下，金乡县运输协会各项工作进

16、展顺利，取得了可喜成绩。现在把我们运输协会工作开展情况，向各位领导和代表们作以汇报，不当之处，敬请批评指正。 一、领导重视，精心组织，周密安排，切实把协会的主要工作纳入重要议事日程 （一）建立组织，全面动员。县民政局民间事务管理局下发文件之后，我运输协会领导班子认真学习行评工作的有关文件精神，同时成立组织，讨论制订了工作方案，大家一致认为：民间组织管理局把交通运输协会列入评议单位，是我们难得的一次机遇，对促进交通运输事业的健康发展具有十分重要的意义。运输行业的特点是：点多、面广、线长、流动性强，任务繁重，管理难度大。我们明确了职责，狠抓各项工作的落实，切实加强了对此项工作的领导。12年以来，我

17、们积极协调部门关系，克服困难，使运输行业管理工作取得了可喜成绩，新建货运信息服务部22家，为鸡黍镇中心小学捐赠书100套，向金乡镇敬老院捐款2000元，在看到成绩的同时，我们还清醒地认识到，自身工作还有很多不足之外。真正通过自查自纠，我们找准存在的问题，进一步理清工作发展思路，我们一致认为：良好的行业形象，既是我们自身发展的需要，也是反腐败斗争的需要。在具体部署上，一是层层建立相应的组织，制订实施方案；二是把握重点，认真查摆，重点解决群众反映强烈的热点、难点问题；三是采取有效措施，一步一个脚印，把工作不断引向深入 。 （二）开门迎评，接受监督。为了切实搞好自查自纠工作，我们强调坚持四项原则，即

18、：要坚持自下而上查摆，谁主管谁负责的原则；坚持以自我查摆为主的原则；坚持民主评议与自我查摆相结合的原则；坚持边整边改的原则。行评工作开展以来，我们始终真诚地开门接受评议，接受监督。主要采取以下几种民意调查形式： 1、开门整风形式。全体协会成员人发言，个个查摆。 2、召开座谈会，咨询车货主，走出去请进来，请人大代表、各界群众、司机车主面对面评议，取得了真实客观的效果。 3、广开言路，设立举报箱、监督电话、健全监督制约机制，及时反馈有关情况。 4、通过对案例排查分析，找出薄弱环节和疑点跟踪调查。 5、下发征求意见卡征求意见。 6、配合评议代表明查暗访。给评议代表介绍情况、提供资料、提供全方位服务，

19、使评议代表吃透情况，找准立问题。 7、加强舆论宣传，报道行评动态，及时传达行评建议，反映行业评议好的做法和经验。 8、组织督促检查，推动行评工作开展。 （三）突出重点，自查自纠。在巩固往年行评工作成果的基础上，协会领导班子把行评和今年新解放、新跨越、新崛起大讨论活动结合起来，在协会域开展大讨论，通过行评通过思想作风纪律整顿，查出的共性问题主要有以下几种： 1、体系尚未健全，职责分工不太明确。 2、专业人员太少，兼职人员太多，影响了协会的权威性与凝聚力。 3、人员的结构不全理，整体素质不高，影响了协会的发展。 4、协会经费不足，许多大的活动开展困难。 二、采取得力措施，集中全力，认真搞好整改工作

20、 行评工作开展以来，我们紧紧围绕“建设、管理、执法、服务”四个方面，通过“抓制度、促管理，抓教育、促提高，抓典型，促一般，抓承诺、促服务，抓领导、促基层，抓廉政、促行风”的“六抓六促”，结合成员单位教育整顿和完善内外监督体系，扩大监督职能，使广大执法人员的文明执法自觉性进一步提高，有力地促进了行业作风建设。 1、重大问题，立项整改。在行风评议中，查摆是前提，整改是关键。在整改当中，我们把群众意见较大，社会反映较多的问题，作为整改的重中之重。 2、“窗口”问题，重点整改。“窗口”行业是社会风气的晴雨表。行风的好坏，不仅关系到交通行业的形象，而且关系到群众的利益，是人民群众聚焦的重点。群众在这方面

21、反映的问题，突出表现在服务、执法两个方面。为此，我们在所有服务“窗口”单位，都实行挂牌服务，亮证服务，并设立监督台，公开办证程序。在行政执法方面，严格执法程序，认真填写规范的执法文书，要求执法人员持证上岗，亮牌服务，文明执法，同时实行网络管理，不仅提高了工作效率，而且提高了工作透明度。 3、单位问题，主动整改。我们本着“有则改之，无则加勉”原则， 从实际出发，针对问题制定整顿方案，其次是加大政策宣传力度，提高行业管理协调水平。 三、建章立制，纠建并举，巩固成果，把行风建设纳入经常化、制度化、规范化轨道 行风自查只是阶段性工作，而纠正部门和行业不正之风是一项长期的任务。只有把纠风工作纳入部门或行

22、业长效管理，才能巩固和发展行风评议成果。 （一）建立健全以党风廉政建设责任制为核心的各项规章制度。12年以来，我们根据运输协会的实际需要，层层建立党风廉政建设责任制和考核追究制，促行风的网络体系和运转机制。 （二）加强行业外部监督制约机制。为增强运管工作透明度，12年以来，我们在全系统先后推出政务公开、服务承诺公开，办事程序公开、服务项目公开等多种机制，发动群众积极参与监督充分发挥主人翁作用。 （三）加强思想政治工作和职业道德教育。以人为本，教育先行。12年以来，我们在抓文明单位建设的同时，把会员的政治思想教育和职业道德教育纳入行风建设之中，定期制定职工培训计划，有组织地对职工进行行业培训和道

23、德教育，利用党组织政治工作优势，及时化解矛盾，较好地推动了运输行业各项工作的顺利开展。第4篇：所属行业协会自查报告所属行业协会自查报告 导读： 为落实关于规范行业协会、市场中介组织服务和收费行为专项治理工作的实施意见（娄行办发20083号）文件精神，我局所属行业协会通过对照文件精神，自查自摆，基本没有出现乱收费等行为，现就我局所属行业协会（商会）运作情况汇报如下： 一、基本情况 我局目前主管的行业协会（商会）共有3个，具体是“娄底市水果行业商会”、“娄底市酒店（宾馆）业协会”、“娄底市美容美发协会”。 二、协会（商会）运作情况 “娄底市酒店（宾馆）业协会”和“娄底市美容美发协会”自成立至目前为

24、止，仅有协会名称，未开展实质性工作，一直未收取会费和开展收费性活动，也不存在赞助等收费行为。仅今年酒店（宾馆）业协会组队参加全国第六届烹饪大赛暨湖南省第二届创新菜大赛活动是由市商务局出经费完成的，协会既未收经费，也未出经费。 “娄底市水果行业商会”是2006年在市民政局登记注册，9月挂牌成立，同时举行了“娄底市首届水果节”，经费是协会由发起人、协会法人代表黄剑成自己的公司筹集，以市政府名义主办。2007年该协会收入来源是每位会员每个月5元，未有捐赠收入和政府性资助收入，无其他服务性收入，2007年所收会员费0.658万元，主要用于报刊、杂志征订、协会年检及协会工作宣传，年终协会从会费收入 中购

25、 买礼品慰问每位会员，兼职工作人员工资不在协会发放。目前，水果商会主要依托水果批发市场管理办公室，为市场水果经销户和会员服务，不存在乱收费和利用行业商会进行行业垄断行为。2007年总计支出0.761万元，亏损0.103万元。 三、专项整治落实情况 我局自接到娄纠办发20083号文件后，市局领导非常重视，作出批示，并要求迅速将文件复印传达给每个协会、商会，要求所属协会、商会认真领会文件精神，对照文件精神自查自摆，坚决纠正和杜绝协会和商会违规现象发生，并要求各协会、商会向我局作出保证，依法依规开展社团活动，严禁借协会、商会之名，行乱收费、乱摊派和行业垄断之事。 经自查自纠，我局主管的行业协会、商会

26、均能较好地履行协会、商会职责，无违纪违法情况现象，我局亦未接到相关投诉。由于主客观方面的原因，我局所主管的协会、商会有二个基本处于没有运作状态，一个运行较好。二个没运转的协会主要原因是依托了主管部门领导担任法人代表，一定程度上形成了事与愿违的情况。 根据社团组织管理相关规定和领导干部担任社团职务等有关规定，我局拟对“酒店宾馆业协会”和“美发美容协会”进行改选，全部实行社会行业单位自行组织，自行运转，接受我局业务方面的指导和监督，使协会、商会真正达到自我管理、自我教育、自我发展的功 能，以充分发挥协会在行业自律和连接政府桥梁和纽带作用。更好地服务我市经济又好又快发展。 【所属行业协会自查报告】

27、1.所属怎么造句 2.关于道士李白所属道派探析 3.车辆产权所属证明范文 4.车辆所属权及使用协议书 5.行业协会年度总结 6.行业协会年会致辞 7.行业协会成立致辞 8.心有所属才会真正心安的心情说说 上文是关于所属行业协会自查报告，感谢您的阅读，希望对您有帮助，谢谢第5篇：印刷协会自查报告（材料） 印刷协会自查报告 篇一：印刷企业自查报告 诸城市益泰丰工贸有限公司自查报告 本公司于2004年 注册成立，于2011年4 月 15 日取得印 刷经营许可证，许可证号码为：37G05B082 号，公司注册资本3300万元人民币，经营范围：包装装潢印刷品印刷。根据印刷业管理条例、印刷品承印管理规定，

28、以及山东省新闻出版局有关文件之规定，现将本公司2013年度从事印刷经营情况的自查报告如下： 一、根据国家档案法和印刷业管理规定，建立了印刷品接单、承印验证、登记、保管、交付、残次品销毁等规章制度，所有客户一律签订印刷委托合同，印件原稿、印样、委印证明文件，统一建档立卷保管，以备查验。印刷管理规定张贴于公司业务部门正面墙壁上，牢固树立依法印刷观念。 二、健立了以法人代表为主的安全生产领导小组，对新入职 员工进行三级安全培训，从消防、环保、印刷开机、后道装订、印刷品识别等方面的安全知识进行培训，公司制订了安全生产规章制度和员工作业指导书。按照法律、条例、办法等有关文件之规定，对不允许印刷的物品不接

29、单、不设计、不印刷；确保企业生产的产品健康、安全;对企业生产中存在的安全隐患立即整改。 三、定期（每季度）组织有关部门负责人对安全技术措施方 案、执行情况进行检查，并由生产厂长作出工作总结；重大项目，向公司法人办公会议汇报。 四、2013年度实现工业总产值3760 万元，实现主营业务收 入 3020 万元，交纳税金及附加 112 万元。年末资产总计 10080 万元，固定资产原值 1883 万元，年末存货 1053 万元。 五、本公司目前拥有印刷机 3台、覆膜机1 台，全部为非国家淘汰印刷设备，2013年度未发生 任何安全事故和机械故障，所有生产设备处于良好状态。 六、本公司按时上报各种统计数

30、据，没有受到上级主管部门 及其他行政部门的违规处罚。 七、本公司严格按照上级要求组织人员参加生产经营及法律 法规培训，通过培训提高了员工的法律意识和技术能力，促进了企业的平稳较好发展。 特此报告！ 单位：（盖章） 时间:2014.01.17 篇二：印刷企业自查报告 印刷企业自查报告 本企业严格执行印刷业管理条例和印刷品承印管理规定，严格执行有关法律法规和各项规章制度，自觉维护企业良好形象。 企业成立于2XXX年，厂房建筑面积 XXX平方米，注册资金XXX万元，职工XX人，引进进口机器XX台，国内机器XX台，具备XX台以上最近十年生产的且未列入淘汰落后生产能力、工艺和产品的目录的自动四开胶印印刷

31、设备。 企业经营情况良好，2013年工业总产值XXX万元，纳税达XXX万元，利润总额负XXX万元。企业按规章开展公司业务，有健全的承印验证、登记、保管、交付、销毁等经营管理、财务管理制度， XXXX年数据已按时报送，企业在审核登记期内没有违规行为，未受过行政机关任何处罚。 深圳市XXX印刷有限公司2014年2月10日 篇三：印刷厂自查报告-2014 自 查 报 告 信阳市新闻出版局： 本公司于2009年3月13日注册成立，于2010年3月26日取得印刷经营许可证，许可证号码为：（豫）新出印证字4115001010号，公司注册资本叁佰万元人民币，经营范围：出版物印刷，其他印刷品印刷。根据印刷业治

32、理条例、印刷品承印治理规定，以及河南省新闻出版局“豫新出联（2003)16号”文件精神等有关规定。现将本公司2013年度从事印刷经营活动的自查报告如下： 一、根据国家档案法和印刷业治理规定，建立了印刷品接单，承印验证、登记、保管、交付、残次品销毁等规章制度。所有客户一律签定印刷委托合同，印件原稿、印样、菲林、委印证实文件，统一建档立卷保管，以备查验。印刷治理规定张贴于公司业务部显眼墙上，牢固树立依法印刷观念。 二、建立了以法人代表为主的安全生产领导小组，对新进职员工进行三级安全培训，从消防、环保、印刷开机后到装订、印刷品识别等方面的安全知识进行培训。公司制定了安全生产规章制度和员工作业指导书。对不答应印刷的物品不接单、不设计、不印刷。生产中存在的安全隐患立即整改。 三、