整理《员工违规处理办法》测试题一.docx

1、整理员工违规处理办法测试题一中国农业银行员工违反规章制度处理办法测试题公共部分（50分）单位： 岗位： 姓名： 成绩： 一、填空（20分、每空1分）1、中国农业银行员工违反规章制度处理办法规定的有关责任人员，是指未履行或未正确履行职责，对违规事实的发生负有责任的员工，包括各级行领导班子成员、主管人员和（ ）。2、主管人员，是指各级行内设机构负责人、（ ）及运营主管。3、 本办法适用于本行所有员工，包括外派境外机构的人员和（ ）。4、情节轻微是指：（ ），且未造成损失的。5、情节严重是指：明知其行为有损于本行利益的；（ ）；严重失职的。6、受到记过、记大过处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工

2、资标准停发（ ）个月绩效工资；7、受到降职、撤职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（ ）个月绩效工资。8、对同一员工有两种（含）以上违规行为应受纪律处分的，按其违规行为应给予的最高处分档次，（ ）处分。9、受到降职、撤职处分的，解除处分（ ）对原岗位职务的恢复。10、受到纪律处分的员工，在处分期内，发生新的违规行为，（ ），直至解除劳动合同。11、 对支行辖内当年发生一起100万元（含）以上500万元（不含）以下或两起50万元（含）以上100万元（不含）以下案件的，在案发（10日）内，应停止支行主管部门负责人、（ ）、行长职务，或责令辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。

3、12、对经确认属（ ）的案件，可视情况不再追究或减轻追究发案行有关人员的责任，并可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任。13、中国农业银行员工违反规章制度处理办法已由中国农业银行股份有限公司（ ）第二次职工代表大会审议通过。14、一般员工，是指除（ ）、主管人员以外的其他员工。15，连续旷工超过（ ）天的给予解除劳动合同处理。16、贪污、收受或索取贿赂数额超过（含）（ ）元的给予开除处分。17、审计、内控合规部门或业务主管部门发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的,按照内部移送办法向（ ）移送。18、对违规责任人员给予记大过（含）以上纪律处分的，必须由（ ）（含）以上行长办公会或党

4、委会研究决定，并由监察部门执行。19、给予员工开除处分的，须经本级行（ ）大会通过。20、因违规行为受到纪律处分的员工，对处分决定不服的，可以在收到处分决定之日起（ ）个工作日内向作出处分决定的监察部门申请复审。 二、判断对错（10分、每题1分，正确的打、错误打）1、 本办法适用于本行所有员工，包括外派境外机构的人员和退休人员。（ ）2、纪律处分包括：警告、记过、记大过、降职、撤职、开除、留用察看。（ ）3、纪律处分和其他处理是分别单独使用，不可合并使用。（ ） 4、本办法规定的纪律处分，警告、记过的处分期为6个月，记大过、降职的处分期为12个月，撤职的处分期为24个月。（ ）5、受到警告、记

5、过、记大过、降职处分的，自处分生效之日起一年内，取消评先奖励资格；受到撤职处分的，自处分生效之日起二年内取消评先奖励资格。（ ）6、 本规定所称从重处理，是指在规定的处理幅度以内按上限处理；加重处理，是指在规定的处理幅度以外，加档处理。（ ）7、审计、内控合规部门或业务主管部门不得向下级监察部门移送违规问题或要求处理。（ ）8、对违规人员作出纪律处分决定抄送监察部部门后，由人力资源部门负责按本办法规定办理绩效工资、职务职级调整和归档等手续。（ ）9、被处理人拒绝签字的，须有两名以上送达人证明。（ ）10、复审、复核、调解、仲裁期间停止原处理决定的执行。（ ）三、单选题（10分、每题1分）1、受

6、到警告处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（ ）绩效工资。A、3个月 B、6个月 C、12个月 D、24个月2、 对支行辖内当年发生一起100万元（含）以上500万元（不含）以下或两起50万元（含）以上100万元（不含）以下案件的，在案发（ ）内，应停止支行主管部门负责人、主管副行长、行长职务，或责令辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。A、3日 B、5日 C、10日 D、15日3、（ ）按照员工管理权限和程序，对违规责任人员作出纪律处分决定。 A、人力资源部 B、监察部 C、内控合规部4、因违规行为受到纪律处分的员工，对处分决定不服的，可以在收到处分决定之日起（ ）个工作

7、日内向作出处分决定的监察部门申请复审。 A、15 B、20 C 、30 D、605、员工对解除劳动合同有争议的，可以向（ ）申请调解；也可以按照国家有关法律法规向有关部门申请仲裁。A、本行劳动争议调解委员会 B、上级行劳动争议调解委员会 C、社会劳动保障局 D、本级行监察部6、受到降职、撤职处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发（ ）绩效工资。A、3个月 B、6个月 C、12个月 D、24个月7、发生重大事故，未按规定报告的，对领导班子成员或主管人员给予（ ）。A、撤职至开除处分 B、记大过至开除处分 C、警告至记大过处分8、本规定所称从重处理，是指在规定的处理幅度以内按（ ）处理

8、。A、上追两级 B、上追一级 C、上限 9、被处理人拒绝签字的，须有（ ）送达人证明。A、一人 B、两名 C、两名以上10、 按照本行劳动合同管理权限解除劳动合同的，在给予违规人员解除劳动合同前，人力资源部门应事先通知（ ），提交行长办公会讨论。A、监察部 B、内控合规部 C、工会委员会四、多选题（10分、每题1分，少选或多选均不得分）1、其他处理包括：积分处理、通报批评、（ ）诫勉谈话、岗位降级、停职、引咎辞职、责令辞职、解除劳动合同等。A、经济处罚 B、开除留用 C、待岗管理 D、免职2、 对支行辖内当年发生一起100万元（含）以上500万元（不含）以下或两起50万元（含）以上100万元（

9、不含）以下案件的，在案发（10日）内，应停止（ ）或责令辞职，确有特殊情况不能停职的，须报总行审批。A、支行主管部门负责人B、主管副行长C、行长职务D、班子成员3、有下列情形之一的，可以在规定的处罚档次基础上从轻或减轻处理。A、违规轻微，所造成的损失较小且能主动赔偿 B、自查发现违规问题并落实整改的 C、违规后认错态度较好的，能主动检查纠正错误或坦白交待的 D、其他具有从轻、减轻情节的 E、在共同违规行为中负主要责任的4、受到（ ）处分的，自处分生效之日起一年内，取消评先奖励资格；受到降职、撤职处分的，自处分生效之日起二年内取消评先奖励资格。A、警告 B、记过 C、记大过 D、降职5、受到（

10、）处分的，从处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发12个月绩效工资。A、记大过 B、降职 C、撤职 D、开除6、对违规责任人的处理原则：（ ）A、实事求是，客观公正，人人平等，程序规范 B、视情节轻重，过错归责，保障员工的合法权益 C、教育与惩戒相结合 D、视违规后果，量纪适当7、对员工实施违规违纪违法行为（ ），造成严重后果的；给予领导班子成员或主管人员记大过至开除处分A、不制止 B、不报告 C、包庇隐瞒 D、故意开脱8、有证据证明，对（ ）其违规有抵制行为并向上级报告的可免于处理。A、领导授意 B、指使 C 、强令 D、胁迫 9、对（ ）调查处理人打击报复的在原处罚档次基础上加重处罚。A

11、、检举人 B、证人 C、鉴定人 D、主管领导 10、（ ）发现违规行为需要给予违规责任人员纪律处分的,按照内部移送办法向监察部门移送。A、审计部门 B、内控合规部门 C、业务主管部门 D、人事部门专 业 部 分(50分)一、填空 （20分、每题1分）1、柜台业务中，代客户办理业务的，给予有关责任人员（ ）。 2、在办理票据业务中，未按规定办理票据查询、查复，未鉴别票据真伪，导致资金被骗的，给予有关责任人员（ ）。3、柜员临时离岗，未临时签退业务系统，或营业终了离岗未正式签退系统，造成不良后果的，给予有关责任人员（ ）处分。4、在代理业务过程中，私自为客户填写投保单等资料，并代为客户签名的，给予

12、有关责任人员（ ）处分。5、违反外汇业务规章制度，为不符合开证条件的企业开证的，给予有关责任人员（ ）处分。6、在办理银行卡业务中，需担保发卡的，向保证、质押、抵押手续不齐全的申请人发卡的，给予有关责任人员（ ）处分。7、账外发放贷款的，给予有关责任人员（ ）处分。8、在信贷审查过程中，向有权审批人提供虚假审查报告的，给予有关责任人员（ ）处分。9、在办理小额农户贷款和惠农卡业务中，收受现金或索取好处的，给予有关责任人员（ ）。10、隐瞒真实情况，风险事件报告内容与事实严重不符的，给予有关责任人员（ ）处分。 11、擅自将业务用机与互联网或其它外部计算机系统相连接、影响本行信息系统正常运行或者

13、造成泄密风险的，给予有关责任人员（ ）处分。12、计算机管理中，技术人员未经审批参与办理柜台业务或处理账务的，给予有关责任人员（ ）处分。13、办理信贷业务中，擅自动用质押单证的，给予有关责任人员（ ）处分。14、擅自突破工资计划、企业年金单位缴费比例的，给予有关责任人员（ ）处分。15、在考核工作中隐瞒或歪曲事实真相，泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定等有关情况的，给予有关责任人员（ ）处分。16、在应付工资科目以外发放工资的，给予有关责任人员（ ）处分。17、在档案管理中，玩忽职守，造成档案损毁的，给予有关责任人员（ ）处分。18、柜台业务中，未在规定时间内核销预警信息或其他违规

14、核销预警信息的，给予有关责任人员（ ）处分。19、领导班子成员或主管人员授意、指使、强令下属违规办理业务，造成严重后果的，给予（ ）处分。20、擅自篡用他人密码进行信贷业务操作的，给予有关责任人员（ ）处分。 二、判断对错（每题1分。对的打，错的打）1、丢失有价单证、重要空白凭证的，给予有关责任人员记大过至开除处分。（ ）2、擅自动用质押单证的，给予有关责任人员开除处分。（ ）3、在信贷调查过程中，帮助、默许客户编造虚假信息资料，撰写虚假调查报告的，给予有关责任人员记大过至开除处分。（ ）4、违反个人信贷业务规章制度，未按规定验证保单、存单等质押物的真实性，形成无效质押的，给予有关责任人员开除

15、处分 ( )5、在民主推荐、民主测评、组织考察中搞拉票等非组织活动的，给予有关责任人员记大过至撤职处分。（ ）6、未按规定办理抹账、错账冲正、挂账业务的，给予有关责任人员警告至记大过处分。（ ）7、向不符合准入条件的农户发放农户小额贷款的，给予有关责任人员警告至记大过处分。（ ）8、虚增电子银行交易量的，给予有关责任人员警告至记大过处分（ ）9、故意泄露银行信息系统口令信息的，给予有关责任人员记大过至开除处分。（ ）10、在反洗钱工作中，应发现而未发现或未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告，造成严重后果的，给予有关责任人员记大过至开除处分。( )三、单选题 （10分、每题1分）1、有价单证、

16、重要空白凭证使用前加盖业务印章的，给予有关责任人员（ ）处分。A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、记过至开除， D、警告至撤职2、在外汇业务管理中，未经批准超额使用代理行授信额度的，给予有关责任人员（ ）处分。A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、记过至开除， D、警告至撤职3、违反电子银行业务规章制度，授意、指使或强迫经办人员利用各种不正当手段虚增电子银行交易量或注册客户数的，给予有关责任人员（ ）处分。A、警告至记大过 B、记大过至开除 C、记过至开除 D、警告至撤职4、对金融规章制度或上级行业务规章制度、规定、通知、批示、批复或决定，未按要求传达、贯彻和组织实施，造成严重后果的，对

17、领导班子成员或主管人员给予（ ）。A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、记过至开除， D、警告至撤职5、违反柜台业务规章制度，为客户提供虚假对账单、虚假余额查询单、虚假出资证明、存款证明或其它资信证明的，给予有关责任人员（ ）处分。A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、开除， D、警告至撤职6、在账户管理中，未按规定办理变更账户名称、法定代表人的，给予有关责任人员（ ）。A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、开除， D、警告至撤职7、柜员代客户签发、填写应由客户办理的重要空白凭证，或代客户编制、约定支付密码的，给予有关责任人员（ ）处分。A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、开除， D

18、、警告至撤职8、在办理银行卡业务中，与持卡人勾结，帮助持卡人套取现金的，给予有关责任人员（ ）处分。A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、撤职至开除， D、警告至撤职9、在代理业务过程中，泄漏客户资料和交易信息的，给予有关责任人员（ ）处分。A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、开除， D、警告至撤职10、违反规定办理国际结算、结售汇业务、提供对外担保或开立备用信用证，造成不良后果的，给予有关责任人员（ ）处分。A、警告至记大过，B、记大过至开除，C、开除， D、警告至撤职四、多选题 （10分，每题1分，少选和多选不得分）1、在存取款现金过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大

19、过处分：（ ）A、离岗后现金箱未加锁或虽加锁未妥善保管钥匙，造成不良后果的；B、玩忽职守，造成大额记账差错的；C、柜员代客户办理业务或自办业务，造成不良后果的D、发生空存资金行为的2、在上门服务中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记过至开除处分：（ ） A、未经审批，开展上门服务的；B、单人上门收款、收票据除国际结算项下的进出口单据的；C、出具虚假银行回单的；D、代客户办理应由客户到银行柜台办理的业务的；C、上门收取大额现金，车辆、人员不符合规定的;3、在银行卡密码管理中，有下列行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（ ）A、向客户交付银行卡时，未及时提醒其更换初始密码及密码安全的重

20、要性，造成不良后果的；B、密码挂失不到期，违规提前办理业务。C、违规受理密码重置或密码挂失业务，造成不良后果的；4、领导班子成员或主管人员有下列行为之一的，给予记大过至开除处分：（ ）A因内部管理失控，下级行发生重大责任事故、严重违规违纪违法案件或连续发生违规违纪违法案件的；B对金融规章制度或上级行业务规章制度、规定、通知、批示、批复或决定，未按要求传达、贯彻和组织实施，造成严重后果的；C因内部管理失控，本级行发生重大责任事故或违规违纪违法案件的；D发现或知悉重大风险事件、违规问题或案件隐患、线索后，未及时报告或未及时采取防范措施致使损害后果扩大的；5、领导班子成员或主管人员有下列行为之一的，

21、给予警告至记过处分：( )A、对违规人员应移送未移送的；B、对违规人员应处理未处理的；（1）安全预评价。C、擅自将绩效工资挪作他用的。D、发生重大事故，未按规定报告的；E、与有业务关系的客户发生非正常资金往来的。6、在有价单证、重要空白凭证管理中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至开除处分：（ ）A、丢失有价单证、重要空白凭证的；B、柜员代客户签发、填写应由客户办理的重要空白凭证，或代客户编制、约定支付密码的；C、用已作废或停用的重要空白凭证办理业务的；D、有价单证、重要空白凭证使用前加盖业务印章的。7、在办理个人信贷业务过程中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记大过至撤职处分：(

22、)A、未按规定进行尽职调查，导致未能及时识别和阻止房产、车辆虚假按揭的；B、未按规定验证保单、存单等质押物的真实性，形成无效质押的；C、质押单证未办理止付手续被支取，质押单证未经所有人书面承诺、签字形成无效质押的；D、未及时办理抵（质）押手续形成重复抵（质）押，造成严重后果的；2）购买环境替代品。E、未达到解抵（质）押要求，违规提前办理解抵（质）押手续的；8、在反洗钱工作中，有下列行为之一的，给予有关责任人员记过至撤职处分：( )分类 具体内容 应编写的环境影响评价文件A未按规定履行客户身份识别义务，造成严重后果的；B应发现而未发现或未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告，造成严重后果的；第五

23、章环境影响评价与安全预评价C参与或协助洗钱活动的，1. 规划环境影响评价的报审D为身份不明的客户提供资金交易服务或者为客户开立匿名账户、假名账户的；E拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。（3）总经济价值的组成。我们可以用下式表示环境总经济价值的组成：9、在行内考试过程中，有以下行为之一的，给予有关责任人员警告至记大过处分：（ ）（2）列出有关的法律、法规、规章、标准、规范和评价对象被批准设立的相关文件及其他有关参考资料等安全预评价的依据。A、由他人替考或冒名顶替他人参加考试的；B、威胁监考人员、滋扰考场秩序的；C、其他弄虚作假，造成恶劣影响的。10、违反保密工作制度，有下列行为之一的，给予

24、有关责任人员警告至记大过处分：（ ）4）按执行性质分。环境标准按执行性质分为强制性标准和推荐性标准。环境质量标准和污染物排放标准以及法律、法规规定必须执行的其他标准属于强制性标准，强制性标准必须执行。强制性标准以外的环境标准属于推荐性标准。A、将涉密计算机及涉密移动存储介质接入互联网及其他公共信息网络，造成不良后果的； B、违反规定维修或销毁涉及国家秘密的设备载体，造成不良后果的； （5）阐述划分评价单元的原则、分析过程等。C、泄露本行商业秘密，造成严重后果的；D、违反规定制作、收发、传递、发布、携带、复制、摘抄、保管和销毁国家秘密、本行商业秘密的文件、资料，造成不良后果的；E、发现国家秘密已经泄露或者可能泄露时，瞒报、迟报以致影响查处工作，未立即采取补救措施或妨碍及时采取补救措施的；