解读《关于进一步加强科研诚信建设若干意见》汇编.docx

1、解读关于进一步加强科研诚信建设若干意见汇编解读关于进一步加强科研诚信建设若干意见汇编 科技部解读关于进一步加强科研诚信建设的若干意见 浙江新闻 18-06-0311:36 2018-06-03 11:23 | _ 关于进一步加强科研诚信建设的若干意见（以下简称意见）近日印发，在科技界引发广泛 _。意见有哪些主要内容和突出亮点？对科研人员有什么影响？科技部政策法规与监督司司长贺德方进行了解读。 结合科技创新趋势和社会信用体系建设，加强顶层设计 科技创新是国家命运所系，是发展形势所需，是世界大势所趋。而科研诚信则是科技创新的基石，是实施创新驱动发展战略、实现世界科技强国目标的重要基础。意见进一步明

2、确了科研诚信建设的总体要求、工作机制、责任体系、重点任务、主要措施等，对培育和践行 _核心价值观，切实解决制约科研诚信建设突出问题，鼓励科研人员潜心研究、勇攀科学高峰，加快建设创新型国家意义重大。 意见由科技部牵头起草。起草工作坚持问题导向，系统分析科研诚信建设面临的新形势、新挑战，广泛征求相关部门、地方以及高等学校、科研机构、企业和一线科研人员 _，并经 _全面深化 _委员会第一次会议审议通过。 意见着重把握了以下几个方面：一是结合科技创新发展趋势和社会信用体系建设的总体进展，加强顶层设计，细化实化措施。二是总结科研诚信建设实践经验，凝练有效措施。三是坚持问题导向，从完善科研诚信管理工作机制

3、、加强科 研活动全流程诚信管理、严肃查处严重违背科研诚信要求的行为等方面提出相应措施，着力补短板、强弱项。四是突出需求牵引，积极回应科研机构、高等学校特别是一线科研人员的关切和需求，注重可操作性。 建设科学规范、激励有效、惩处有力的科研诚信制度规则 意见明确了新时代科研诚信建设的指导思想、基本原则、主要目标和建设任务，是新时代进一步加强我国科研诚信建设的重要制度依据。基本原则包括：明确责任、协调有序，系统推进、重点突破，激励创新、宽容失败，坚守底线、终身追责。 意见的主要目标是：在各方共同努力下，科学规范、激励有效、惩处有力的科研诚信制度规则健全完备，职责清晰、协调有序、监管到位的科研诚信工作

4、机制有效运行，覆盖全面、共享联动、动态管理的科研诚信信息系统建立完善，广大科研人员的诚信意识显著增强，弘扬科学精神、恪守诚信规范成为科技界的共同理念和自觉行动，全社会的诚信基础和创新生态持续巩固发展，为建设创新型国家和世界科技强国奠定坚实基础，为把我国建成富强 _文明和谐美丽的 _现代化强国提供重要支撑。 加强科研活动全流程诚信管理，建立健全学术期刊预警制度 意见提出了 6 个方面的具体任务。 一是完善科研诚信管理工作机制和责任体系。确定由科技部、中国社会科学院分别负责自然科学领域和哲学社会科学领域科研诚信工作的统筹协调和宏观指导。从事科研活动及参与科技管理服务的各类机构要切实履行科研诚信建设

5、的主体责任，从事科研活动和参与科技管理服务的各类人员要坚守底线、严格自律。学会、协会、研究会等社会团体要发挥自律自净功能。 二是加强科研活动全流程诚信管理。将科研诚信建设要求落实到项目指南、立项评审、过程管理、结题验收和监督评估等科技计划管理全过程。推进全面实施科研诚信承诺制度，强化科研诚信审核，将具备良好的科研诚信状况作为参与各类科技计划的必备条件，对严重违背科研诚信要求的责任者，实行“一票否决”。建立健全学术论文等科研成果管理制度。深化科研评价制度 _，建立以科技创新质量、贡献、绩效为导向的分类评价制度，推行代表作评价制度，不把论文、专利、荣誉性头衔、承担项目和获奖等情况作为限制性条件，防

6、止简单量化、重数量轻质量、“一刀切”等倾向。 三是进一步推进科研诚信制度化建设。完善教育宣传、诚信案件调查处理、信息采集、分类评价等管理制度。依法依规制定统一的调查处理规则，对举报受理、调查程序、职责分工、处理尺度、 _人及 _人保护等作出明确规定。建立健全学术期刊管理和预警制度，支持相关机构发布国内国际学术期刊预警 _，并实行动态跟踪、及时调整。对罔顾学术质量、管理混乱、商业利益至上，造成恶劣影响的学术期刊，列入黑 _。 四是切实加强科研诚信教育和宣传。将科研诚信纳入单位日常管理，加强对科研人员、教师和青年学生等的科研诚信教育，在入学入职、职称晋升、参与科技计划项目等重要节点必须开展科研诚信

7、教育。 五是严肃查处严重违背科研诚信要求的行为。科技部、中国社科院要明确相关机构负责科研诚信工作，做好受理举报、核查事实和日常监管等工作，建立跨部门联合调查机制。违背科研诚信要求行为人所在单位是调查处理的第一责任主体，要积极主动、公正公平开展调查和处理。坚持零容忍，保持对严重违背科研诚信要求行为严厉打击的高压态势。建立终身追究制度。加强科研诚信信息的跨部门、跨区域共享共用。 六是加快推进科研诚信信息化建设。建立完善科研诚信信息系统，对科研人员、相关机构和 _等的科研诚信状况进行记录。建立健全科研诚信信息采集、记录、评价、应用等管理制度，明确实施主体、程序和要求。逐步推动科研诚信信息系统与全国信

8、用信息共享平台、地方科研诚信信息系统互联互通。 _ _办公厅 解读关于进一步加强科研诚信建设的若干意见 发 布 日 期 ：2018-07-26 信息：中宏网 字号： 大 中 小 _ _办公厅、 _办公厅近日印发了关于进一步加强科研诚信建设的若干意见。意见以优化科技创新环境为目标，以推进科研诚信建设制度化为重点，以健全完善科研诚信工作机制为保障，坚持无禁区、全覆盖、零容忍，严肃查处违背科研诚信要求的行为，着力打造 共建共享共治的科研诚信建设新格局。 意见提出，科研诚信是科技创新的基石，是实施创新驱动发展战略、建设世界科技强国目标的重要基础。 _、 _一直高度重视科研诚信建设工作，积极营造良好学术

9、环境，在全社会营造鼓励创新、宽容失败的氛围。 意见要求，一是完善制度规范，初步构建了以科技进步法为统领、约束与激励并重的科研诚信制度体系；二是建立科研诚信建设联席会议制度，形成了“零容忍”的联合惩戒机制；三是围绕 _财政科技计划管理和国家科技奖励制度 _，初步形成了以诚信为基础的科技监督评估体系；四是加强科研诚信宣传教育；五是严肃查处违背科研诚信要求案件，积累了相关经验。 意见明确，创新是国家命运所系，是发展形势所迫，是世界大势所趋。此次发布 _，进一步明确了科研诚信建设的总体要求、工作机制、责任体系、重点任务、主要措施等，对培育和践行 _核心价值观，切实解决制约科研诚信建设突出问题，鼓励科研

10、人员潜心研究、勇攀科学高峰，加快建设创新型国家意义重大。 意见 _着重把握了以下几个方面：一是加强顶层设计，细化实化措施；二是总结科研诚信建设实践经验，凝练有效措施；三是坚持问题导向，从完善科研诚信管理工作机制、加强科研活动全流程诚信管理、严肃查处严重违背科研诚信要求的行为等方面提出相应措施，着力补短板、强弱项；四是突出需求牵引，积极回应科研机构、高校特别是一线科研人员的关切和需求，注重可操作性。 意见强调，新时代科研诚信建设的指导思想、基本原则、主要目标和建设任务，是新时代进一步加强我国科研诚信建设的重要制度依据。 意见遵循“明确责任、协调有序，系统推进、重点突破，激励创新、宽容失败，坚守底

11、线、终身追责”的基本原则。主要目标是健全科学规范、激励有效、惩处有力的科研诚信制度规则，建立覆盖全面、共享 联动、动态管理的科研诚信信息系统，建立职责清晰、协调有序、监管到位的科研诚信工作机制并有效运行，使广大科研人员增强诚信意识，为建设创新型国家和世界科技强国奠定坚实基础。 意见提出了六个方面的具体任务： 一是确定由科技部、中国社会科学院分别负责自然科学领域和哲学社会科学领域科研诚信工作的统筹协调和宏观指导；二是将科研诚信建设要求落实到项目指南、立项评审、过程管理、结题验收和监督评估等科技计划管理全过程；三是进一步推进科研诚信制度化建设，完善教育宣传、诚信案件调查处理、信息采集、分类评价等管

12、理制度；四是切实加强科研诚信教育和宣传，将科研诚信纳入单位日常管理；五是严肃查处严重违背科研诚信要求的行为，建立跨部门联合调查机制；六是加快推进科研诚信信息化建设，对科研人员、相关机构和 _等的科研诚信状况进行记录。 解读关于进一步加强科研诚信建设的若干意见 2018-06-05 04:44 科研诚信制度向更实更细迈进 解读关于进一步加强科研诚信建设的若干意见 光明日报记者 杨舒 科研诚信是科技创新的基石，是实施创新驱动发展战略、实现世界科技强国目标的重要基础。近日，中办、国办印发关于进一步加强科研诚信建设的若干意见（以下简称意见），进一步对科研诚信制度体系实化、细化。科技部政策法规与监督司司

13、长贺德方表示，意见的 _，充分体现了 _、 _对科研诚信建设的高度重视，意见坚持问题导向，着力补短板，强弱项，同时对科研机构、高等院校特别是一线科研人员在科研诚信制度上的关切和需求予以了积极回应，可操作性强。 首次明确科研诚信管理的职责分工 科技部、中国社科院分别负责自然科学领域和哲学社会科学领域科研诚信工作的统筹协调和宏观指导，自然科学论文造假监管由科技部负责，哲学社会科学论文造假监管由中国社科院负责，行业主管部门要明确要求教育、医疗、学术期刊出版等单位完善内控制度在贺德方看来，意见首次对科研诚信建设的各方主体责任进行明确是一大亮点。 “近年来，我国初步构建了以科学技术进步法为统领、约束与激

14、励并重的科研诚信制度体系，建立了科研诚信建设联席会议制度，形成了齐抓共管的科研诚信建设格局。但科研诚信建设的主体责任还需进一步明确，意见正是在这一背景下 _。”贺德方介绍，意见不仅对各级 _的科研诚信建设责任予以明确，同时也对从事科研活动及参与科技管理服务的各类机构和人员，以及学会、协会、研究会等社会团体的科研诚信建设责任进行了细致分工，内容注重可操作性，让科研诚信建设有了准绳。 “意见首次将哲学社会科学领域科研诚信工作的统筹协调和宏观指导责任赋予中国社科院，体现了 _对哲学社会科学的重视，也是对我们中国社科院的信任。”中国社科院科研局副局长王子豪说，我国拥有近 50 万人的哲学社会科学研究队

15、伍，是我国综合国力的重要组成部分。在蓬勃发展的同时，也面临着一些科研诚信问题，意见的 _将有助于这些问题的解决。 科研诚信建设坚持 “ 无禁区 ”“ 全覆盖 ” 全面实施科研诚信承诺制、强化科研诚信审核、建立健全学术论文等科研成果管理制度围绕科研活动的各个流程，意见将科研诚信建设要求落实到了项目指南、立项评审、过程管理、结题验收和监督评估等科技计划管理全过程。 “科研人员进行科研诚信承诺，科技计划管理部门、项目管理专业机构再对其进行科研诚信审核，将具备良好的科研诚信状况作为参与各类科技计划的必备条件，意见体现了坚持预防与惩治并举，坚持自律与监督并重，坚持无禁区、全覆盖、零容忍的原则。”贺德方说

16、。 贺德方透露，为了推进科研诚信全流程管理，将加快科研诚信信息化建设。有关部门将建立完善的科研诚信信息系统，对科研人员、相关机构和 _的科研诚信状况进行记录，建立健全科研诚信信息采集、记录、评价、应用等管理制度，“我们将逐步推动科研诚信信息系统与全国信用信息共享平台、地方科研诚信信息系统互联互通”。 对严重失信行为 “ 终身追究 ”“ 一票否决 ” 维护科研诚信，离不开对学术不端的“零容忍”。贺德方指出，意见首次明确提出对严重违背科研诚信行为的“终身追究”和“一票否决”，并明确了违背科研诚信要求行为的调查处理规则，体现了惩治严重科研失信行为的高压态势。同时，对从事学术论文买卖、代写代投以及伪造

17、、虚构、篡改研究数据等违法违 规活动的中介服务机构，意见首次明确要求市场监督管理、公安等部门应主动开展调查，严肃惩处。这一举措，有力地回应了一线科研人员的需求和心声。 此外，贺德方透露，下一步，科技部将建立科研诚信建设情况的督查和通报制度，加大督查力度，推动各部门和社会各方面加强科研诚信的共建、共享、共治，为建设科技强国奠定坚实的社会文化基础。 光明日报（ 2018 年 06 月 05 日 03 版） 权威解读：关于进一步加强科研诚信建设的若干意见附原文 导 读 近日，关于进一步加强科研诚信建设的若干意见正式印发（以下简称若干意见），对进一步推进科研诚信制度化建设等方面做出部署。其中，对国家科

18、技计划项目科研诚信管理工作提出了许多新的要求，为各位读者划出了这些重点。 这些科研诚信红线不能逾越 1、科研人员要恪守科学道德准则，遵守科研活动规范，践行科研诚信要求，做到“三不得”。 不得抄袭、剽窃他人科研成果或者伪造、篡改研究数据、研究结论； 不得 _、代写、代投论文，虚构同行评议专家及评议意见；不得违反论文署名规范，擅自标注或虚假标注获得科技计划（专项、基金等）等资助； 不得弄虚作假，骗取科技计划（专项、基金等）项目、科研经费以及奖励、荣誉等；不得有其他违背科研诚信要求的行为。 2、项目（课题）负责人、研究生导师等要充分发挥言传身教作用，加强对项目（课题）成员、学生的科研诚信管理，对重要

19、论文等科研成果的署名、研究数据真实性、实验可重复性等进行诚信审核和学术把关。院士等杰出高级专家要在科研诚信建设中发挥示范带动作用，做遵守科研道德的模范和表率。 3、评审专家、 _专家、评估人员、经费审计人员等要忠于职守，严格遵守科研诚信要求和职业道德，按照有关规定、程序和办法，实事求是， _、客观、公正开展工作，为科技管理决策提供负责任、高质量的 _评审意见。 4、科技管理人员要正确履行管理、指导、监督职责，全面落实科研诚信要求。 国家科技计划项目将产生这些变化 1 1 、加强科技计划全过程的科研诚信管理。 意见提出，科研诚信建设将落实到项目指南、立项评审、过程管理、结题验收和监督评估等科技计

20、划管理全过程。 各类科研合同（任务书、协议等）中约定科研诚信义务和违约责任追究条款，加强科研诚信合同管理。 完善科技计划监督检查机制，加强对相关责任主体科研诚信履责情况的经常性检查。 2 2 、全面实施科研诚信承诺制。 意见提出，相关行业主管部门、项目管理专业机构等要在科技计划项目、创新 _、院士增选、科技奖励、重大人才工程等工作中实施科研诚信承诺制度，要求从事推荐（提名）、申报、评审、评估等工作的相关人员签署科研诚信承诺书，明确承诺事项和违背承诺的处理要求。 3 3 、强化科研诚信审核。 意见提出，科技计划管理部门、项目管理专业机构要对科技计划项目申请人开展科研诚信审核，将具备良好的科研诚信

21、状况作为参与各类科技计划的必备条件。对严重违背科研诚信要求的责任者，实行“一票否决”。相关行业主管部门要将科研诚信审核作为院士增选、科技奖励、职称评定、学位授予等工作的必经程序。 4 4 、建立健全学术论文等科研成果管理制度。 意见提出，科技计划管理部门、项目管理专业机构要加强对科技计划成果质量、效益、影响的评估。从事科学研究活动的企业、事业单位、社会 _等应加强科研成果管理，建立学术论文发表诚信承诺制度、科研过程可追溯制度、科研成果检查和报告制度等成果管理制度。学术论文等科研成果存在违背科研诚信要求情形的，应对相应责任人严肃处理并要求其采取撤回论文等措施，消除不良影响。 严重违背科研诚信要求

22、的行为将被严肃查处 1 1 、严重违背科研诚信将被限制或取消申报科技计划项目资格 意见提出，对严重违背科研诚信的根据情形，在一定期限直至终身取消晋升职务职称、申报科技计划项目、担任评审评估专家、被提名为院士候选人等资格；依法依规解除劳动合同、聘用合同；终身禁止在 _举办的学校、医院、科研机构等从事教学、科研工作等处罚，以及记入科研诚信严重失信行为数据库或列入观察 _等其他处理。 2 2 、各级各类科技计划统一处理规则，对相关处理结果互认 意见提出，将科研诚信状况与学籍管理、学历学位授予、科研项目立项、专业技术职务评聘、岗位聘用、评选表彰、院士增选、人才 _评审等挂钩。推动在行政许可、公共采购、

23、评先创优、金融支持、资质等级评定、纳税信用评价等工作中将科研诚信状况作为重要参考。 推动科研诚信建设科技部一直在行动 xx 年，科技部联合 _、中国科学院、中国工程院、国家自然科学基金委员会、中国科协等部门，建立了科研诚信建设联席会议制度。目前，联席会议的成员单位已达到 20 家，在协调统筹各方面力量共同推进我国科研诚信与信用体系建设中的作用日益凸显。 xx 年，科技部、 _、财政部等联合发布关于加强我国科研诚信建设 _，对科研诚信建设的制度建设、宣传教育、监督惩戒等作出规定，成为一个时期以来科研诚信工作的重要指导。 _财政科技计划管理 _以来，围绕新的五类计划体系，科技部探索建立以诚信为基础

24、的科技监督和评估体系，突出强化信用管理，构建惩处机制，避免“劣币驱良币”现象，为科技计划管理 _保驾护航。 xx 年，科技部等 15 个部门联合发布了国家科技计划（专项、基金等）严重失信行为记录暂行规定，明确界定了严重失信行为的范围，对记录的内容、程序、信息的使用等都作出明确规定，为开展失信行为记录和信息共享，开展联合惩戒提供了制度依据。目前，在汇集各成员单位查处的失信行为信息基础上，已初步建立了严重失信行为数据库。在 xx 年和 xx 年重点研发计划立项评审、中青年领军人才遴选、结余经费管理等工作中也都参考使用了该数据库的记录结果。 目前，科技部诚信办正在开展科研信用管理相关政策的研究制定工

25、作，探索将科研信用与社会信用体系对接，加强与地方、部门的联动和信息共享，实现“一处失信，处处受限”，营造风清气正的科研环境氛围。 xx 年，除了积极解决撤稿 _带来的影响之外，科技部还积极推动科研诚信建设，取得显著进展。 首先，健全完善科研诚信工作机制。科研诚信建设联席会议成员单位增至 20 家，在联席会议框架下，科技部与各成员单位共同研究完善科研诚信制度、强化信息共享和联合惩戒、加强科研诚信宣传教育，严肃查处科研不端行为，牵头妥善应对处理了肿瘤生物学集中撤稿 _，调查处理工作得到科技界和社会各方面的普遍肯定。 二是，有效配合国家社会信用体系建设。科技部积极加强科研诚信与社会信用体系建设的衔接

26、，会同社会信用体系建设联席会议相关成员单位签署了多项对相关领域失信责任主体实施联合惩戒的联合 _，使一处违规、处处受限真正落到实处，震慑作用初步显现。 三是，积极推进科研诚信信息化建设。科技部在汇集相关部门查处的科研不端行为信息基础上，建立了科研严重失信行为数据库。xx 年以来，开展了对国家科技计划项目立项到验收的诚信审核工作，对严重失信责任人采取了限制性措施。 四是，加强科研诚信宣传教育。科技部会同相关部门采取多种方式加强科研诚信教育，在国家科技计划中建立科研诚信承诺制度，通过签署承诺书使申报人、管理人员、评审专家等责任主体详细了解科研诚信规定，强化了科技人员的诚信意识。 2018 年 2

27、月， _发布关于全面加强基础科学研究的若干意见(以下简称意见)，要求抓紧制定对科研不端行为“零容忍”、树立正确科研评价导向的规定,加大对科研造假行为的打击力度,夯实我国科研诚信基础。意见强调加强科研诚信建设。坚持科学监督与诚信教育相结合,教育引导科研人员坚守学术诚信、恪守学术道德、完善学术人格、维护学术尊严。指导高校、科研院所等建立完善学术管理制度，对科研人员学术成长轨迹和学术水平进行跟踪评价，对重要学术成果发表加强审核和学术把关。 2018 年 3 月 28 日， _全面深化 _委员会第一次会议并发表重要讲话。会议审议通过了关于进一步加强科研诚信建设的若干意见。会议强调，进一步加强科研诚信建

28、设，要坚持预防和惩治并举，坚持自律和监督并重，坚持无禁区、全覆盖、零容忍，推进科研诚信建设制度化，严肃查处违背科研诚信要求的行为，营造诚实守信、追求真理、崇尚创新、鼓励探索、勇攀高峰的良好科研氛围。 2018 年 5 月 30 日， _全文播发由 _ _办公厅、 _办公厅印发的关于进一步加强科研诚信建设的若干意见，对进一步推进科研诚信制度化建设等方面做出部署。 附： 关于进一步加强科研诚信建设的若干意见 关于进一步加强科研诚信建设的若干意见全文如下。 科研诚信是科技创新的基石。近年来，我国科研诚信建设在工作机制、制度规范、教育引导、监督惩戒等方面取得了显著成效，但整体上仍存在短板和薄弱环节，违

29、背科研诚信要求的行为时有发生。为全面贯彻党的 _精神，培育和践行 _核心价值观，弘扬科学精神，倡导创新文化，加快建设创新型国家，现就进一步加强科研诚信建设、营造诚实守信的良好科研环境提出以下意见。 一、总体要求 （一）指导思想 全面贯彻党的 _和 _届二中、 _精神，以 _新时代 _ _思想为指导，落实 _、 _关于社会信用体系建设的总体要求，以优化科技创新环境为目标，以推进科研诚信建设制度化为重点，以健全完善科研诚信工作机制为保障，坚持预防与惩治并举，坚持自律与监督并重，坚持无禁区、全覆盖、零容忍，严肃查处违背科研诚信要求的行为，着力打造共建共享共治的 科研诚信建设新格局，营造诚实守信、追求

30、真理、崇尚创新、鼓励探索、勇攀高峰的良好氛围，为建设世界科技强国奠定坚实的社会文化基础。 （二）基本原则 明确责任，协调有序。加强顶层设计、统筹协调，明确科研诚信建设各主体职责，加强部门沟通、协同、联动，形成全社会推进科研诚信建设合力。 系统推进，重点突破。构建符合科研规律、适应建设世界科技强国要求的科研诚信体系。坚持问题导向，重点在实践养成、调查处理等方面实现突破，在提高诚信意识、优化科研环境等方面取得实效。 激励创新，宽容失败。充分尊重科学研究灵感瞬间性、方式多样性、路径不确定性的特点，重视科研试错探索的价值，建立鼓励创新、宽容失败的容错纠错机制，形成敢为人先、勇于探索的科研氛围。 坚守底

31、线，终身追责。综合采取教育引导、合同约定、社会监督等多种方式，营造坚守底线、严格自律的制度环境和社会氛围，让守信者一路绿灯，失信者处处受限。坚持零容忍，强化责任追究，对严重违背科研诚信要求的行为依法依规终身追责。 （三）主要目标 在各方共同努力下，科学规范、激励有效、惩处有力的科研诚信制度规则健全完备，职责清晰、协调有序、监管到位的科研诚信工作机制有效运行，覆盖全面、共享联动、动态管理的科研诚信信息系统建立完善，广大科研人员的诚信意识显著增强，弘扬科学精神、恪守诚信规范成为科技界的共同理念和自觉行动，全社会的诚信基础和创新生态持续巩固发展，为建设创新型国家和世界科技强国奠定坚实基础，为把我国建成富强 _文明和谐美丽的 _现代化强国提供重要支撑。 二、完善科研诚信管理工作机制和责任体系 （四）建立健全职责明确、高效协同的科研诚信管理体系。科技部、中国社科院分别负责自然科学领域和哲学社会科学领域科研诚信工作的统筹协调和宏观指导。地方各级 _和相关行业主管部门要积极采取措施加强本地区本系统的科研诚信建设，充实工作力量，强化工作保障。科技