履职审计岗位职责共13篇.docx

1、履职审计岗位职责共13篇履职审计岗位职责（共13篇） 第1篇：审计岗位职责 作为审计部审计岗的职员，依据领导的支配，主要完成以下方面的工作： 1、仔细贯彻执行国家有关法律法规及集团公司有关规章制度，严格遵守审计职业道德。 2、制定内部审计制度、审计规范和管理方法等。 3、依据企业经营方案、经营目标以及年度工作重点、审计资源等具体状况，确定内部审计工作重点，编制年度审计方案。 4、在审计工作分管领导和审计部门负责人的领导下，对以下事项进行审计监督和审计评价： 贯彻执行国家法律法规，集团公司和本单位进展战略、经营决策、规章制度状况； 财务状况、财务收支及有关经营活动； 工程管理、合同管理、物资选购

2、及招投标状况； 企业对外投资、借款、担保状况； 根据有关规定，对本单位任命或推举任命的权属单位法定代表人或行政负责人进行任期经济责任审计； 企业经营管理和效益状况，经营目标完成状况； 企业内部掌握制度的健全性、有效性以及风险管理状况； 接受信访、纪检等部门托付，对各种违法违规行为进行专项审计。 公司领导支配和依据工作需要开展的其他审计事项。 5、需要托付中介机构审计的事项，负责对中介机构的 聘用、协调、费用支付等，对中介机构的审计工作底稿、审计报告等资料进行审核。 6、负责将审计项目的全部资料按档案管理的有关规定整理归档。 7、监督被审计单位执行审计决定状况。 8、对各权属单位的内部审计工作进

3、行指导和检查。 9、审计档案的整理、借阅登记等管理工作。 10、领导交办的其他事项。 第2篇：审计岗位职责 审计岗位职责 一、审计的目的： 在有效的监督下规范和改善我们的各项工作，杜绝违规、违纪、违法、犯罪现象的发生，为企业健康持续进展保驾护航。 二、审计的内容： 1.在审计负责人的领导下，对集团内各公司股权的真实构成、股金是否到位、证件手续是否齐备、出资合作合同、协议是否合法进行审计。 2.对集团内各公司的财务收支和内部掌握进行审计，保证经营成果真实、精准，内部流程合理、有效。 3.对集团内各公司的财务方案或者经营预算的执行状况，财务决算的真实状况进行内部审计。 4.对集团内各公司资产的平安

4、性、完整性，收入的真实性，成本费用列支标准的规范性，利润及利润安排的合理性进行审计。 5.对集团内各公司内部掌握制度是否健全、有效，是否符合国家相关的法律、政策，是否与其它有关制度起到相互制约、相互监督的作用进行审计。 6.对集团内各公司资金账户的设立与注销，资金的收支、方案管理状况进行审计。 7.对集团内各公司的财务会计资料，包括会计凭证、账簿、财务报告等进行审计，对审计中发觉的问题随时向有关单位和人员提出改进看法。 8.对集团内各公司税金计提、缴纳状况，税收筹划合法性进行审计。 9.对集团内各公司原料选购（含设备）、销售折让政策的执行状况进行审计。 10.对集团内各公司员工工资标准的执行状

5、况，工资资料（含奖金）的完整性、工资变动的合规性进行审计。 11.负责完成集团董事会及经营管理委员会交办的其它工作和集团内各公司托付的其它审计事项。 三、审计报告与整改建议： 审计的目的不仅仅是为了查找和发觉问题，更重要的是要实事求是地反映经营管理中的一些具体问题并形成审计报告并附有整改建议呈送相关责任人和部门，然后还要监督落实整改方案和措施以及整改进度和效果。 第3篇：审计岗位职责1.在部门负责人领导下，仔细主动地开展财务收支审计工作，向领导负责并报告工作。2.熟识有关财经和审计工作的法律、法规和规章制度。3.严守审计纪律，恪守审计职业道德。4.把握会计、审计及其相关专业学问。5.负责档案管

6、理等日常事务工作。6.具体实施财务收支审计和审计专项调查。7.负责招标选购日常事务、收费立项、经济合同管理及全部审计资料的收集等工作。8.仔细学习会计、审计业务学问，不断提高自身业务水平。9.完成领导临时交办的任务。 第4篇：内部审计岗位职责 一、审计监察中心职则 1、在公司董事会和总经理的挺直领导下，负责公司及控股子公司企业的审计工作。有权要求公司及子公司报送财务收支方案、资金方案、财务预算、财务决算、账目、凭证、账簿、报表等有关文件资料，检查资金、资产管理及用法等状况。 2、负责企业常规年度财务审计管理工作和依据公司董事会和总经理要求，开展过程审计或专项审计，向董事会和总经理提交审计工作方

7、案和审计报告，对审计报告的正确性、牢靠性、合理性负责，按时完成审计工作任务。 3、评审企业内部掌握制度的健全性和有效性以及风险管理，检查企业内部掌握制度的执行状况，并对其有效性、合理性、经济性进行评价，为企业优化管理提出审计看法和建议。 4、跟踪企业的经营活动状况，防错纠弊。对企业的建设工程和重大技术改造、大修检修等的立项、工程招标、概（预）算、决算和竣工交付用法、物资（劳务）选购、产品销售、对外投资及内部掌握等经济活动和重要的经济合同等进行审计监督。 5、对审计中有关事项及审计中发觉的问题召开调查会，并索取证明材料，并提出制止、订正违反企业制度规定等事项的看法，及提出改进的工作建议。 6、对

8、阻挠、拒绝审计和弄虚作假、破坏审计工作的被审计对象，提请公司有关领导批准后，实行必要的临时措施，提出追究被审计对象的责任的建议。 7、帮助监事会工作。负责组织、联系、协调、外引审计资源服务等管理工作。 8、制订审计管理制度，经董事会审批后执行。 9、完成公司布置的其它工作。 二、审计监察中心经理岗位职责 1、组织内审人员的业务培训,支持审计人员依照国家的相关法律、法规及公司的规章制度行使其审计监督权。 2、全面负责审计部工作，组织制定审计规章制度、方法、审计部门文件、编制审计年度方案、工作方案并实行。 3、负责审计报告和审计调查报告的审核，参与审计项目实施，把握集团经营管理中存在的倾向性、普遍

9、性问题，为领导决策供应参考信息。 4、负责督办经公司领导批准的审计结论和处理看法的执行状况。 5、负责并参加公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动。 6、负责公司审计询问工作，为被审单位供应管理询问服务。 7、对本部门内部档案资料的平安、完整、保密负责。对被审单位供应的有关资料负保密责任。 8、对发觉违反国家法律法规和公司内部管理制度的行为准时报告。对发觉的内部掌握管理漏洞等问题，准时提出改进建议。 9、组织协调部门内部工作，定期召开部门工作会议，沟通沟通状况，支配工作。 10、加强内部管理，合理支配、配置各审计岗位人员，负责部门 员工的管理和考核。 11、负责组织完成上级支配的其

10、他工作。 三、审计监察中心主管位职责 1、帮助经理对本中心进行管理，推动审计工作的顺当开展。 2、帮助经理制定内部审计规章制度、方法、审计部门文件、编制审计年度方案、工作方案等，并具体负责实施。 3、帮助经理组织并参加公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的专题审计活动。 4、负责各项常规审计工作的实施，负责审计工作底稿的复核，审计报告和审计调查报告的编写工作。 5、负责审计结论和处理看法执行状况的检查、督办工作。 6、帮助经理开展询问工作和业务培训。 7、完成上级支配的其他工作。 四、审计监察中心审计员岗位职责 1、参加制定公司内部审计规章制度、方法、审计部门文件、编制审计年度方案、工作方

11、案等工作。 2、参与各项常规审计工作的实施，并具体负责所涉及审计事项审计工作底稿的编制。 3、参加对公司重大经营活动、重大项目、重大经济合同的审计活动。 4、负责对所涉及的审计事项，编写内部审计报告，提出处理看法和建议。 5、负责有关审计资料的原始调查、手机、整理、建档工作，按规定保守隐秘。 6、参加审计相关业务制度和业务学问的学习和培训，不断提升审计业务水平。 7、做好审计管理信息系统的数据管理和平安运行维护工作。 8、完成上级支配的其他工作。 第5篇：审计人员岗位职责 审计人员岗位职责 依据中华人民共和国审计法、审计署关于内部审计工作的规定、临沂矿业集团公司内部审计工作暂行规定结合我矿工作

12、实际,制定我矿审计人员岗位制度。 一、在矿领导的具体领导下，对矿所属单位的财务收支、经济效益等审计事项的实施；具体组织对经济责任的审计；具体组织对矿属各单位经济往来和专项经费审计及调查。 二、负责组织具体审计项目的方案、预备、实施和报告；监督被审计单位执行审计看法和审计结论的状况等。 三、负责对审计项目涉及的有关事宜进行调查、核实，索取有关文件资料。 四、负责起草审计报告，建立健全审计档案，收发、保管各级审计文件。 五、按企业内部分工组织或参加组织企业年度财务决算的审计工作，并对企业内部财务决算的审计质量进行监督。 六、对发生重大财务特别状况的单位进行专项经济责任审计工作。 七、对企业及所属单

13、位的基建工程、技术改造、大修等项目的立项、预（结）算、合同执行、竣工决算及资产交付用法状况进行审计监督。 八、对企业及所属单位的物资选购、产品销售、工程招标、对外投资及风险掌握等经济活动和重要的经济合同进行审计监督。 九、对企业及所属单位内部掌握系统的健全性、合理性和有效性进行检查、评价，对企业有关业务的经营风险进行评估和评价。 十、主动向领导报告审计中重大事项，提出解决问题的对策、建议。 十 一、定期做好审计工作总结，仔细吸取阅历教训，对审计对象要耐烦、周到、热忱服务，树立审计人员的良好形象。 十二、定期深化矿属各单位，落实各种专项资金的用法状况，确保资金的合理用法。 十三、与被审计单位或审

14、计事项有利害关系的应主动提出回避。 十 四、严格遵守审计纪律，主动参与政治、业务学习和专题研讨。 十 五、完成领导交办的其他审计任务。 第6篇：审计助理岗位职责 审计助理岗位职责： 1、帮助项目审计负责人做好审计资料整理归档工作。收集企业需向会计师事务所供应的资料：会计报表、账本、凭证、营业执照、税务登记证、组织机构代码、银行对账单、公司章程、验资报告、销售合同和其他重要合同以及房屋租赁协议等。 2、填写工作底稿，其中现金需跟财务出纳进行现场盘点，监盘，签字确认；银行存款客户需供应审计截止日银行对账单；往来科目年末大额发生户出具询证函，并做账龄分析；固定资产科目做折旧测试，需要时做固定资产盘点

15、；对应付工资福利进行测算，应交税金做税金测算。每个科目都需将科目余额与总账核对，抽查明细账中大额发生额的原始凭证，并做记录。 3、在审计过程中发觉的问题，准时与项目经理沟通。 4、编制审计报告，经主审及所领导签字盖章后，报告完成。 5、做税审时，填写鉴证底稿，抽查收入、成本、费用凭证，检查是否合规的同时需做好抽凭记录，并且每个科目都要复印重要的原始凭证，以便二级和三级符合老师符合。在做加计扣除的时候，企业的支出要符合税法的规定，对于调整项要复印原始凭证，并填写调整项目明细表，跟企业交换看法时需企业盖章签字。 6、做高新时，关注帮助项目经理收集材料，整理费用的明细，以便项目经理及符合老师符合。

16、7、做市科委结题审计时，关注十二大费用和期间费用的开支是否符合市科委的规定，查看收集需企业或事业单位需供应的资料，现场与客户沟通沟通，编写结题审计报告。 第7篇：内部审计岗位职责A岗 1、在处长和分管副处长的领导下开展工作； 2、负责贯彻执行国家有关法律、法规、规章和制度，制定全系统内部审计的工作制度和实施方法； 3、负责拟订年度内部审计工作目标、工作方案； 4、负责全系统内部审计业务指导工作，发觉工作特别状况，准时报告； 5、负责组织实施全系统内部财务审计和经济责任审计，撰写审计报告、审计看法书和审计决定； 6、负责落实审计部门的审计决定，监督系统被审计单位落实内部审计决定； 7、负责上报年

17、度内部审计工作总结、整理归档审计资料； 8、负责内部审计协会相关工作； 9、负责帮助做好全系统内部审计管理人员业务培训工作； 10、负责与审计、内审协会等部门的协调工作； 11、负责完成处领导交办的其他工作。 B岗 预算管理或其他岗位人员不在岗时，负责其各项工作。 第8篇：审计专员岗位职责1.帮助完成对公司各二级单位财务收支内部审计工作。2.帮助完成对公司各二级单位主要负责人经济责任审计工作。3.帮助做好公司的财物清査工作。4.帮助做好财务人员的培训工作。5.帮助完成二级单位财务管理工作。6.完成基建工程托付外部审计协调工作。7.负责办理睬计人员从业证件年检、换发等工作。8.负责办理公司税务登

18、记证等证件的年检、换发等工作。9.负责公司职工住房公积金登账、核交、退发等工作。10.负责公司固定资产的管理和核算工作。11.完成领导交办的其他工作。 第9篇：工程审计人员岗位职责 1.公司工程招标、投标、定标的备案工作 1.1从工程招标、合同、设备、工艺设备选购定标的全过程把关，出具定标报告。 1.2准时出具审计看法，最终形成审计报告。 1.3同时依据公司内部相关规定对投资项目建设进行全过程的审查监督， 1.4严格审核施工企业的资质，对*无资质等级及不够资质的，取消投标资格。 1.5严格执行公司招标管理方法。 2.工程预算掌握、工程进度的拨付工程款全过程跟踪审计工作。 2.1审核工程项目预算

19、掌握价、工程分包掌握价的合理性出具合理看法。 2.2工程施工阶段、从土建工程、工艺管道安装、电气自动化掌握设备安装的进度拨款的审查工作。 2.3.定期组织对子公司及项目公司工程实施的监督检查。 2.4组织有关人员对公司工程施工过程中发生的有问题签证进行调查，提出建议。 2.5对公司工程实施中发生的风险准时出具体措施和跟踪落实状况。 3.1审计前审查竣工资料是否合理、合法、完善。 3.2重点审查隐藏验收记录，审查隐藏工程验收记录。 第10篇：医院审计人员岗位职责 审计人员岗位职责 1、审计人员在院领导的领导下进行工作，接受上级部门指导，依据国家法律、法规和政策的规定，对本单位的会计资料和经济活动

20、的过程和结果进行审计。 2、内部审计人员办理审计事项，应当严格遵守内部审计准则和内部审计人员职责道德规范，依法审计，忠于职守，做到独立、客观、公正、保密。 3、负责本单位内部审计工作，对本单位的财务收支、经济活动的真实性、合法性进行监督审核。 4、审计本单位内部对国家有关政策法规和财经制度的执行状况，评价医疗服务的效益，提出改进措施。 5、对严峻违反财经法纪和严峻失职，造成重大经济损失的行为，准时向领导汇报，必要时提出建议。 6、定期向领导报告工作，对审计工作中的重大事项，向上级内部审计机构反映。 7、根据审计主任的支配，搞好审计项目资料的整理、归档、保存工作。 8、完成科内支配的其他各项工作

21、。 第11篇：财务审计人员岗位职责 财务审计人员岗位职责 一、财务收支审计：依据审计工作方案实施财务收支审计。审计单位收支及债权债务状况，资产管理状况，每年的预算、预算执行状况和决算审计等；审计收费状况，审计收支两条线执行状况；对学校银行存款和银行大额支出进行月度审计审签； 二、专项资金审计：审计项目的立项、审批状况，预算执行状况，项目招投标状况，财务决算状况，资产管理状况等； 三、内部掌握制度测评：依据需要实施内部掌握制度测评工作。审计单位内部掌握制度的建立健全及执行状况的审计，对二级单位内部掌握建立和执行状况进行审计；对科研管理内部掌握建立和执行状况进行审计； 四、资产经营公司的审计：企业

22、资产、负债和损益审计； 五、负责房屋租赁等收入合同的审签工作； 六、负责做好财务审计项目档案的立卷、整理、归档及保密工作； 七、负责完成处领导交办的其它工作。 第12篇：审计科科员岗位职责 审计科科员岗位职责 1、 2、在审计科负责人的领导和指导下实施审计项目方案。 依据审计科负责人分派的审计任务实施审计监督，审计中发觉的问题随时向审计科负责人报告，并提出处理看法和建议。 3、 4、 5、参与政治形势训练和业务技术的学习。 参与有关会议和参与与一般经济合同契约的审签。 定期总结审计工作，并向审计科负责人报告。 第13篇：审计部岗位职责 审计部职能与岗位职责 审计部职能 在公司审计委员会的领导下

23、,负责组织协调本部门与各管理部门、各分公司的关系，工作上相互配合、支持、谅解，以公司经济效益为目标，共同完成好全年的审计工作任务。 1、组织并支配进行公司的风险评估：对公司整体层面以及各个业务线和管理部门的风险进行辨识、分析和评价，格外是对公司可能存在的舞弊行为进行审查。公司风险一般包括战略风险、财务风险、运营风险、合规风险、信息技术（IT）风险等。 2、组织并支配进行内部审计：对公司整体以及各个业务线和管理部门针对其存在的风险所实行的掌握措施进行评估和审计测试。 3、提出改进建议并跟踪实施：对于存在掌握缺失的状况，提出改进建议并跟踪具体业务部门的实施。 4、出具企业内部审计报告：对公司的风险

24、评估及管理状况汇报审计委员会，出具公司内部审计报告。 审计部岗位职责 审计部经理 1.1职责描述 1、复查和评估公司规章 2、聘任内部审计的独立审计师并监督其工作，复查该独立审计师的独立性 3、与管理层审核内部审计部的工作 4、与管理层、内部审计部和外聘独立审计师商量公司经确定的重大缺陷和实质性弱点 5、其他与公司风险管理以及内部掌握相关的职责 6、定期对工作进行检查、总结，对存在的问题准时提出改进看法。 7、组织协调本部门与各部门的工作关系，按时完成领导交办的各项工作任务。 1.2任职资格与任免 1、学问训练水平要求：大专以上学历，熟识国家有关政策及法律、法规、合同等有关学问；熟识企业生产产品及生产技术方面的学问。 2、岗位技能要求：有较强的组织管理力量、沟通协调力量、写作和语言表达力量、良好的人际交往力量。 3、素养要求：身体健康、精力充足，有较强的责任心和创新精神，无特别性别与年龄要求。 4、任免：本岗位人员由公司审计委员会任免。 1.3 垂直与横向关系 1垂直关系：上级：董事会、审计委员会、总裁、副总裁；下级：本部门岗位人员。 2横向关系：各管理部门负责人、各分公司负责人。 审计科科岗位职责（共13篇） 审计局监察室岗位职责（共13篇） 设计校审人员岗位职责（共13篇） 贷款审查审批岗位职责（共13篇） 审计师岗位职责