规上企业自评报告范本.docx

1、规上企业自评报告范本企业安全生产标准化自评报告自评企业： 行 业： 专业: 自评性质： 延期评审 等级： 三级 自评日期：2013年8月22日至2013年9月26日 国家安全生产监督管理总局制企业安全生产标准化评审申请申请企业： 企业名称 申请行业： 专业： 申请性质： 延期评审 等级： 三 级 申请日期： 年 月 日 一、基本情况表申请企业企业名称地 址企业性质个人独资企业安全管理机构安全生产领导小组员工总数专职安全管理人员人特种作业人员人固定资产万元主营业务收入万元倒班情况 有 没有倒班人数及 方 式负责人电 话传 真联 系 人电 话传 真手 机电子信箱本次申请 初次评审 延期 一级 二级

2、 三级本次申请前本专业曾经取得的标准化等级： 一级 二级 三级 无本次申请的专业外，已经取得的企业安全生产标准化专业、等级和时间： 无如果企业是某企业集团的成员单位，请注明企业集团名称： 如果已取得职业健康安全管理体系认证证书，请注明证书名称和发证机构： 无本企业安全生产标准化自评小组主要成员姓名所在部门 职务/职称电话备注组长成员二、企业重要信息表1企业概况：生产流程: 2.近三年本企业重伤、死亡或其他重大生产安全事故和职业病的发生情况：无3.安全管理状况（主要管理措施及主要绩效）：企业名称总体安全生产形势受控，未发生重大安全事故。主要安全管控措施及绩效如下：安全措施保障：1）组织保障。按照

3、要求，拟定了安全生产标准化三级企业达标创建工作方案，成立了推进领导小组，制定了具体的职责分工和推进节点的具体要求，召开由工厂主要领导主持的 “安全生产标准化” 专项启动会，对标准里的13 个要素的工作逐一进行布置和动员。2）法规制度保障。对照标准要求，结合工厂实际，制定并颁行了一系列规章制度，并对全员进行了规章制度及相关安全法规的培训教育，提高了员工的安全意识。3）教育培训保障。深入开展岗位员工安全教育培训，围绕管理制度、安全操作规程、危险源辨识开展岗位员工安全教育培训，吸取事故教训。并对新员工的安全技能进行了考试、鉴定。4）从业人员资质保障。工厂配备了具有相应资质的专职安全主任，对特种设备操

4、作人员、特种作业人员严格按法规要求持证上岗，对特殊岗位操作人员也要求具有相应资质证书。5）管理措施保障。工厂针对区域安全负责制的改进措施逐一进行落实，实施以机长为主的周检查制度；通过班组安全学习、班前会安全告知、危险源辨控、过程管控、隐患排查等方面的措施，提高了员工对作业危害因素的发现能力和安全管理意识。主要绩效：1）未发生重大安全事故。2）无消防火灾事故。3）无厂内道路重大责任交通事故。4.有无特殊危险区域或限制的情况：无三、其他事项表1.企业是否同意遵守评审要求,并能提供评审所必需的真实信息?是 否2.企业在提交申请书时，应附以下文件资料：安全生产许可证复印件(未实施安全生产行政许可的行业

5、不需提供)工商营业执照复印件安全生产标准化管理制度清单安全生产组织机构及安全管理人员名录工厂平面布置图重大危险源资料自评报告自评扣分项目汇总表评审需要的其他材料3.企业自评评分：84.9分 4.企业自评结论：依据全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法（安监总管四201184号）和冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四2011128号）进行自评，自评总得分为84.9分，达到了安全生产标准化三级企业评级标准的要求。现申请复评，请核准。法定代表人(签名)： （申请企业盖章） 2013年9月26日5.上级主管单位意见：负责人(签名)： （主管单位盖章）年 月 日6.安全生产监督管理

6、部门意见：负责人(签名)： （安全监管部门盖章）年 月 日四、企业自评情况概述一、自评开展情况：企业名称领导班子高度重视安全生产工作，把安全生产工作纳入重要议事日程，按照“安全第一，预防为主”的方针，建立健全安全生产规章制度及安全生产组织机构，围绕着“人、机、物、环”等环节的安全管理，坚持“以人为本”，积极开展各种安全生产宣传教育活动，提高员工安全素质，加强生产作业现场的监控，采取有效措施预防安全事故的发生，保持了工厂安全生产运行的平稳。为认真贯彻落实国务院关于进一步加强安全生产工作的决定及国家安全生产监督管理总局制定的全国冶金等工贸企业安全生产标准化考评办法等有关文件的指示精神，促使工厂安全

7、工作再上一个新台阶，工厂于2013年8月份，正式启动创建安全生产标准化三级企业活动，并将创建安全生产标准化三级企业列入2013年重要的管理目标之一。为全面提升企业的安全生产水平，加强对企业的安全生产监督管理，切实加强安全基础工作，促进自我约束，建立持续改进的安全生产长效机制，专门成立了以陈春营总经理为组长的安全生产标准化工作小组，负责标准化的落实、检查及评价工作，把安全生产标准化的推进工作作为安全工作的重点。对照冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则进行了全面详细的自评，现将自评情况汇报如下：二、自评主要内容：1、目标：根据要求，工厂制定了年度安全管理目标、指标及管理方案，对年度安全工作

8、计划进行了细化，签定“年度安全目标责任书”。将目标、指标进行细化到各部门、班组，并与部门负责人、班组长签订“年度安全目标责任书”，并对实施过程进行推进、检查、考核。工厂安全管理体系总体运行平稳、有效，连续保持较好的安全生产记录，2013 年前二季度各项安全指标完成良好。2、组织机构和职责：工厂建立有完善的安全管理网络，企业名称总经理为本工厂的安全生产第一责任者，对工厂安全生产负责。工厂还成立了以XXX总经理为组长，各部门负责人为组员的安全生产领导小组，并设立专职安全主任，主管工厂安全生产工作，对工厂安全工作负直接领导责任，业务上接受安全生产领导小组及总经理、副总经理的指导。各车间、仓库主管及班

9、组长分别兼任本级安全员，业务上接受安全主任指导。依据要求，结合工厂实际制定了安全生产责任制管理制度，并以此为依据，制定了安全生产责任制，规定了全员的安全生产职责内容，明确并落实各级管理者的安全管理责任和岗位人员安全责任，确保“横向到边、纵向到底”；并对各层级管理人员进行了安全生产责任制与权限的培训， 使安全工作驶入“常态化、标准化”轨道。3、安全生产投入：工厂针对各类事故进行举一反三，落实以安全本质化为中心的安全改善，在安全投入方面积极落实各项措施，通过维修、改善、技改等途径，消除现场安全隐患。工厂每年把安全投入放在优先的位置，从资金准备、项目实施等方面给予充分保证。根据年度安全生产费用使用计

10、划，对部分安全防护设备设施进行了完善和改造， 落实了劳动防护用品配置、教育培训、防暑降温、消防器材维修、更新、新增等费用的资金来源，开展现场安全可视化管理，制作更换了各种安全标志牌、警示标识等。4、法律法规与安全管理制度：工厂建立了安全生产法律法规与其他要求的管理制度，定期进行识别、获取及更新，并及时将相关法律法规及要求融入转化为工厂的规章制度。对照考评标准，制定了一系列规章制度及操作规程，对主要的安全生产资料进行了档案管理。在员工的安全教育上，对新出台的管理制度进行解读，通过班前会、专项学习等不同形式组织开展，同时重点关注新员工安全教育工作，不断提高员工的安全意识和标准化作业执行力度。在日常

11、和专项检查中出现的问题对照有关管理制度及时予以进行考核纠正，保证正确的安全导向。5、教育培训：工厂建立了安全教育培训的管理制度，制定了年度安全教育培训计划，严格按照制度规定和计划开展安全生产教育培训工作。主要包含安全规程、管理制度、危险源辨识技能、新员工（转岗） 三级安全教育等方面内容，对集团内部范围发生的事故及同行业的事故进行对照性的学习和讨论，并按照“制度规程、作业条件、人员教育”三个方面进行对照梳理、举一反三，记录存档。6、生产设备设施：工厂建立健全了设备设施检修、维护、保养管理制度、设备设施验收管理制度、设备设施拆除、报废管理制度等各项设备管理制度，责任落实到人，做到了设备的日常维修、

12、保养有计划，加强设备设施的全生命周期管理，消除隐患，确保了安全运转。在此次标准化创建活动过程中，对所有的设备都进行了逐一排查，且大部分得到了整改和完善，使其运行更为可靠，有力地保障了生产的安全。7、作业安全：工厂重视生产现场的管理和生产过程的控制，建立了针对“三违”行为的管理制度，明确了监控的责任、方法、记录、考核等事项；建立了危险作业安全管理制度，严格落实危险作业审批及工作票管理；组织有关人员对岗位规程等进行梳理，对岗位员工实施年度的规程培训并经考核合格方能上岗。现场在安全管理上落实了事故案例学习、举一反三排查、现场悬挂安全警示标志、作业提醒等，以多种方式不断强化标准化作业意识，推进标准化作

13、业，提高作业安全度。8、隐患排查和治理：工厂严格按照隐患排查治理管理制度，采用综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等方式进行隐患排查工作，对隐患排查情况进行及时汇总及跟踪管理，对于现场整改的反馈做好实地验证，使安全管理达到闭环管理的效果。同时还根据不同特定的时间所发生的事故案例，进行举“一反三”的安全隐患分析等活动，发动全员的力量，开展全员安全管理，专项安全隐患排查工作，并对员工排查情况进行汇总，制订专项整改计划。对员工表现出来的不安全行为，按要求及时督促更正，避免形成不良习惯。要求所有整改计划要进行落实考核，实行闭环管理。目前安全生产总体状态比较稳定。9、重大危险源监控： 工

14、厂建立了危险源管理制度，明确了辨识与评估的职责、方法、范围、流程、控制原则、持续改进等事项，并依据相关标准进行了重大危险源的辨识，目前我厂范围内及生产过程中的各类风险因素均不构成重大危险源。10、职业健康：根据工厂职业健康管理制度的要求，认真开展岗位职业危害因素辨识、控制，对产生职业危害的工作环境提供有效的防护设施，实行职业卫生档案和员工健康监护档案管理。制定控制措施；粉尘、噪声、高温岗位每年组织体检；根据现场存在的职业健康危害因素，分区域挂置标志警示牌。11、应急救援：在应急救援管理上，工厂建有应急联络管理体制，并实施动态管理，如果发生人员变动或联系方式发生变化，则及时进行更新，并在工厂进行

15、发布，组织全员学习和熟悉管理体制。在预案的编制方面，为保障员工的生命安全、生产设备安全，降低各类风险， 最大限度地减少因突发事件或紧急状态造成的损失和社会影响，确保紧急情况下能及时启动相关处置方案，防止事故扩大，工厂制订了应急救援预案。为了使应急救援管理有效，工厂对应急器材、储备应急物资等进行动态梳理和补充，使现场的配置达到“临警好用、应急有效”的要求。12、事故报告、调查和处理：按照工厂事故管理制度，加强事故管理，对事故进行登记建档。还按照事故分析会的模式召开事故反省，并举一反三，吸取事故带来的教训，杜绝同类事故的再次发生， 切实落实好“四不放过”原则，做好人员安全教育及落实整改措施。13、

16、绩效评定和持续改进：工厂制定了安全生产标准化绩效评定管理制度，明确了安全绩效评估的方法、组织、周期、过程、报告与分析等事项，工厂还将绩效评价结果纳入员工的个人年度工作绩效和评优工作中。五、自评各要素评分汇总表序号考评内容标准分空项分应得分实得分1目标20020172组织机构和职责30030253安全生产投入40040344法律法规与安全管理制度1000100765教育培训50050346生产设备设施260532071777作业安全230242061808隐患排查和治理80080689重大危险源监控608525210职业健康607534011应急救援300302812事故报告、调查和处理2002

17、02013绩效评定和持续改进2002020合计100092908771换算公式标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分（1000不参与考评内容分数之和）100。最后得分采用四舍五入，取小数点后一位数。标准化得分（百分制）771（1000-92）100=84.9自评组长签字：自评单位负责人签字： （自评单位盖章） 2013年9月26日六、冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分表自评单位： 企业名称 自评时间：从2013 年 08 月 22 日 到 2013年 9 月 26 日自评组组长： XXX 自评组主要成员： XXX 一级要素二级要素基本规范要求企业达标标准标准分值评分方式自评/评审描 述

18、实际得分一、目标企业根据自身安全生产实际，制定总体和年度安全生产目标。 建立安全生产目标的管理制度，明确目标与指标的制定、分解、实施、考核等环节内容。4无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；安全生产目标管理制度缺少制定、分解、实施、绩效考核等任一环节内容的，扣2分；未能明确相应环节的责任部门或责任人相应责任的，扣2分。4 按照安全生产目标管理制度的规定，制定文件化的总体和年度安全生产目标。6 无总体和年度安全生产目标的，不得分；未以文件印发的，不得分；安全生产目标内容不完善（如目标中只有伤亡指标的）的，扣3分；目标不合理或不明确，每处扣1分。6按照所属基层单位和部门在生产经营中

19、的职能，制定安全生产指标和考核办法。 根据所属基层单位和部门在安全生产中的职能，分解年度安全生产目标，并制定实施计划和考核办法。 4 无年度安全生产目标分解的，不得分；无实施计划或考核办法的，不得分；实施计划无针对性的，扣2分；缺一个基层单位和职能部门的目标实施计划或考核办法的，扣2分。4 按照制度规定，对安全生产目标和指标实施计划的执行情况进行监测，并保存有关监测记录资料。 3 无安全目标实施情况的检查或监测记录的，不得分；检查和监测不符合制度规定的，扣2分；检查和监测资料不齐全的，扣1分。3 定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核，依据评估考核结果，及时调整安全生产目标和指标的实施计划

20、。评估报告和实施计划的调整、修改记录应形成文件并加以保存。3 未定期进行效果评估和考核的（含无评估报告），不得分；未根据评估结果及时调整实施计划的，不得分；调整后的目标与指标以及实施计划未以文件形式印发的，扣2分；记录资料保存不齐全的，扣1分。无定期对安全生产目标的完成效果进行评估和考核报告。扣3分0小计20得分小计17二、组织机构和职责2.1组织机构企业应按规定设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员。 建立设置安全管理机构、配备安全管理人员的管理制度。 2 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；与国家、地方等有关规定不符的，扣1分。 2 按照相关规定设置安全管理机构或配备

21、安全管理人员。3 未设置或配备的，不得分；未以文件形式进行设置或任命的，不得分；配备的人员不符合规定的，每人扣2分；本小项不得分时，追加扣除6分。3 根据有关规定和企业实际，设立安全生产委员会或安全生产领导机构。2 未设立的，不得分；未以文件形式任命的，扣1分；成员未包括主要负责人、部门负责人等相关人员的，扣1分。2 安委会或安全生产领导机构每季度应至少召开一次安全专题会，协调解决安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保存。3 未定期召开安全专题会的，不得分；未跟踪上次会议工作要求的落实情况的或未制订新的工作要求的，不得分；无会议记录的，扣2分；有未完成项且无整改措施的，每一项扣1分。32.2

22、职责企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，全面负责安全生产工作，并履行安全生产义务。主要负责人全面负责安全生产工作，并履行下列主要职责：（1）组织建立、健全本单位的安全生产责任制，并保证有效执行；（2）组织制定安全生产规章制度和操作规程，并保证其有效实施；（3）保证本单位安全生产投入的有效实施； （4）督促检查本单位安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（5）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（6）及时、如实报告生产安全事故。10 主要负责人安全生产职责不明确的，不得分；没有履行主要职责的，每缺一项，扣3分；本小项不得分时，追加扣除20分。10企业应建立安全生产责任制

23、，明确各级单位、部门和人员的安全生产职责。 建立针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审、修订及考核等环节内容的管理制度。2 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；制度中每缺一个环节内容的，扣1分。2 建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核。3 未建立安全生产责任制的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得分；每缺一个纵向、横向安全生产责任制的，扣2分；责任制内容与岗位工作实际不相符的，每个扣1分；没有对安全生产责任制落实情况进行考核的，不得分；本小项不得分时，追加扣除6分。3 对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。2 无该培训的，不得分；无培训记录的，不得分；每

24、缺少一人培训的，扣1分；被抽查人员对责任制不清楚的，每人扣1分。无对各级管理层进行安全生产责任制与权限的培训。扣2分0 定期对安全生产责任制进行适宜性评审与更新。3 未定期进行适宜性评审的，不得分；无评审记录的，不得分；评审、更新频次不符合制度规定的，每缺一次扣1分；更新后未以文件形式发布的，扣1分。未有定期对安全生产责任制进行适宜性评审的记录。扣3分0小计30得分小计25三、安全生产投入企业应建立安全生产投入保障制度，完善和改进安全生产条件，按规定提取安全费用，专项用于安全生产，并建立安全费用台账。 建立安全生产费用提取和使用管理制度。 4 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，不得

25、分；制度中职责、流程、范围、检查等内容，每缺一项扣1分。4 保证安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。 12 未按规定提取安全生产费用的，不得分；安全生产投入不足的，不得分；财务专项科目或报表中无安全生产费用归类统计的，不得分；无安全费用使用台账的，扣8分；台账不完整齐全的，扣分。财务专项报表中安全生产费用台账不完整齐全，扣分。6制定包含以下方面的安全生产费用的使用计划：（1）完善、改造和维护安全防护设备设施；（2）安全生产教育培训和配备劳动防护用品；（3）安全评价、重大危险源监控、事故隐患评估和整改；（4）设备设施安全性能检测检验；（5）应急救援器材、装备的配备及应急救援演

26、练；（6）安全标志及标识；（7）其他与安全生产直接相关的物品或者活动。制定职业危害防治，职业危害因素检测、监测和职业健康体检费用的使用计划。12 无该使用计划的，不得分；计划内容缺失的，每缺一个方面扣2分；未按计划实施的，每一项扣2分；有超规定范围使用的，每次扣4分。12 建立员工工伤保险、安全生产责任保险的管理制度。4 无该项制度的，不得分；未以文件形式发布生效的，扣2分。4 足额缴纳工伤保险费、安全生产责任保险费。4 未缴纳的，不得分；无缴费相关资料的，不得分。4 保障死亡、受伤员工获取相应的保险与赔付。4 有关保险评估、年费、返回资料、赔偿等资料不全的，每一项扣2分；未进行伤残等级鉴定的

27、，不得分；伤残等级鉴定每少一人，扣2分；赔偿不到位的，不得分。4小计40得分小计34四、法律法规与安全管理制度4.1法律法规、标准规范企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。 建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规与其他要求的管理制度。4 无该项制度的，不得分；缺少识别、获取、评审、更新等环节要求以及部门、人员职责等内容的，扣2分；未明确主管部门的，扣2分；未以文件发布生效的，扣2分。4企业各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规

28、范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总。各职能部门应定期识别和获取本部门适用的安全生产法律法规与其他要求，并向归口部门汇总。 4每少一个部门定期识别和获取的，扣2分；未及时汇总的，扣2分；未分类汇总的，扣2分。4企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。 定期识别和获取使用的安全生产法律法规与其他要求，并发布清单。4 未定期识别和获取的，不得分；工作程序或结果不符合规定的，每次扣2分；无安全生产法律法规与其他要求清单的，不得分；每缺一个安全生产法律法规与其他要求文本或电子版的，扣2分。4 及时将适用的安全生产法律法规与其他要

29、求传达给从业人员，并进行相关培训和考核。 6 未培训考核的，不得分；无培训考核记录的，不得分；每缺少一项培训和考核的，扣2分。未有进行相关培训和考核的记录。扣6分0企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。 遵守安全生产法律法规与其他要求，并将相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。8 未及时融入转化成规章制度的，每项扣2分；制度与安全生产法律法规与其他要求不符的，每项扣2分；未落实到实际工作中的，每项扣2分；本小项不得分时，追加扣除16分。84.2规章制度企业应建立健全安全生产规章制度，并发放到相关工作岗位，规范从业人员的生产作业行为。安全生产规章制度至少应包含下列内容：安全生产职责、安全生产投入、文件和档案管理、隐患排查与治理、安全教育培训、特种作业人员管理、设备设施安全管理、建设项目安全设施“三同时”管理、生产设备设施验收管理、生产设备设施报废管理、施工和检维修安全管理、危险物品及重大危险源管理、作业安全管理相关方及外用工管