1金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表.docx

1、1金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表附：金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表金融机构客户身份识别情况统计表金融机构可疑交易报告情况统计表金融机构协助公安机关其他机关打击洗钱活动情况统计表反洗钱非现场监管信息补充报送通知书反洗钱非现场监管电话记录反洗钱非现场监管质询通知书反洗钱非现场监管走访通知书反洗钱非现场监管走访调查记录约见金融机构高级管理人员谈话通知书反洗钱非现场监管约见谈话记录反洗钱非现场监管意见书附1 金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表填报单位： 年度制度名称主要内容制定部门

2、制定时间相关文号制表人： 联系电话： 填报日期： 附2 金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表填报单位： 年度反洗钱机构名称（或职能部门名称）单位负责人反洗钱部门负责人反洗钱人员姓名职务联系电话姓名联系电话专职兼职制表人： 联系电话： 填报日期：附3金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表填报单位： 年度 培训工作序号培训时间培训内容培训对象参加人数培训方式 1 2 3 4 5 6宣传活动序号活动时间宣传内容参加人数宣传方式发放材料份数 1 2 3 4 5制表人： 联系电话： 填报日期：附4 金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表填报单位： 年度审计部门名称审计期限审计项目名称及主要内容审计发现的主要

3、问题问题整改情况 制表人： 联系电话： 填报日期：附5金融机构客户身份识别情况统计表填报单位： 年 季度 一、识别客户 单位：家项目新客户一次性交易跨境汇兑其他情形对公客户总数通过代理行识别数通过第三方识别数与离岸中心有关的受益人数发现问题合计匿名、假名证件造假证件失效利用他人证件犯罪嫌疑人其他情形对私客户总数通过代理行识别数通过第三方识别数居民合计其中他人代理的非居民合计其中他人代理的发现问题合计匿名、假名证件造假证件失效利用他人证件犯罪嫌疑人其他情形合计二、重新识别客户重新识别原因对公客户对私客户总数涉及受益人的总数居民非居民变更重要信息其中查实的行为异常其中查实的犯罪嫌疑人其中查实的涉及

4、可疑交易其中查实的其他情形其中查实的合计查实合计数留存证件失效已更新数三、涉及可疑交易识别情况新建立业务关系和提供一次性服务中识别的客户身份重新识别中发现的新建业务可疑数限额以上一次性服务可疑数客户身份可疑数客户交易行为可疑数附6金融机构可疑交易报告情况统计表填报单位： 年 季度交易类 型当期可疑交易报告其中向当地公安机关报告单位可疑交易报告（份数/金额）个人可疑交易报告（份数/金额）单位可疑交易报告（份数/金额）个人可疑交易报告（份数/金额）公安机关反馈情况人民币可疑交易外汇可疑交易制表人： 联系电话： 填表日期：注：“单位”和“个人”以在统计机构开户的账户性质确定；“当期可疑交易报告”指报

5、告期内所有可疑交易报告；“其中向当地公安机关报告” 指金融机构反洗钱规定第十三条规定的可疑交易报告。附7 金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表填报单位： 年 季度被协助部门协助时间协助内容效果协助次数协助次数合计公安机关其他机关制表人： 联系电话： 填表日期：附8 中国人民银行 行（部）反洗钱非现场监管信息补充报送通知书 ：根据反洗钱非现场监管工作需要，你单位 年 月 日报送的 信息不准确（或不完整），请你单位将下列资料于 年 月 日前报送中国人民银行 行。一、 需要补充的资料 二、 需要说明的问题 联系人： 联系电话：传真：附件：特此通知。 （签章） 二年月日附9中国人民银行

6、 行（部）反洗钱非现场监管电话记录 时 间地点被通话单位 被通话人职务通话人记录人通话内容：处理情况：附10中国人民银行 行（部）反洗钱非现场监管质询通知书 ：对于以下所列事项，请你单位在 年 月 日前以书面形式向中国人民银行 行回复。询问事项： 联系人：联系电话： （签章） 二年月日附11中国人民银行 行（部） 反洗钱非现场监管走访通知书 ：为了 ，我行将派 同志于 年 月 日前往你单位，了解以下情况： 联系人：联系电话： （签章） 二年月日附12 中国人民银行 行（部）反洗钱非现场监管走访调查记录时 间： 年 月 日地 点： 走访人：姓名： 职务： 姓名： 职务： 被走访机构： 参与人员：

7、 内 容： 事实与评价： 发现的问题： 被走访机构意见及签章： 附13中国人民银行 行（部）约见金融机构高级管理人员谈话通知书 ：根据反洗钱非现场监管工作需要，兹定于 年 月 日 时 分在 ，我行 约见你单位 同志（先生/女士）就 等事项谈话，请准时赴约会谈。如有特殊情况不能参加，请提前书面说明。特此通知。（签章） 二年月日附14中国人民银行 行（部）反洗钱非现场监管约见谈话记录编号： 时间地点约见方 被约见方 出席人员谈话内容：谈话人：（签字） 被谈话人：（签字） 记录人：（签字）附15中国人民银行 行（部）反洗钱非现场监管意见书 200 年第 号 ：我行根据 年 月至 年 月对你单位实施非现场监管情况，结论如下（包括基本评价和存在的问题）： 对你单位存在的问题，提出以下监管意见： 二 年 月 日