世贸组织规则复习提纲.docx

1、世贸组织规则复习提纲世贸组织规则WTO理论基础：市场经济体制一、GATT（一）GATT经过了几轮谈判（8轮）乌拉圭回合为第八轮（二）GATT宗旨： 通过彼此削减关税以及其他贸易壁垒，消除国际贸易上的歧视待遇，以充分利用世界资源，扩大商品生产和交换，保证充分就业，增加实际收入和有效需求，提高生活水平。（三）1994年4月15日，“乌拉圭回合”参加方在摩洛哥马拉喀什通过了建立世界贸易组织马拉喀什协定，简称建立世界贸易组织协定，世界贸易组织成立。二、WTO（一）2001年11月11日，对外贸易经济合作部部长石广生代表中国政府在中国加入议定书上正式签字，并向世贸组织秘书处递交了由国家主席江泽民签署的中

2、国加入世贸组织批准书。2001年12月11日，中国正式成为世贸组织第143个成员。（二）以WTO为基础的多边贸易体制特点：(1)多边贸易体制的含义：“为各国相互处理贸易关系时必须遵守的一系列国际规则的集合。”更为完整 历史使命和法律地位都高于GATT；结构健全、职能明确；负责实施管理的贸易协定覆盖面大；对成员的约束力强；成员广泛更强的可行性 体制目标与实现目标途径全面深刻；使世贸组织成员各方利益兼顾、权利义务整体平衡更能持久 1、体制基础比较牢固 2、争端解决能力强于原多边贸易体制3、监督能力高于原多边贸易体制 4、影响力大于原多边贸易体制（三）WTO宗旨：（1）提高生活水平，保证充分就业；（

3、2）扩大货物、服务的生产与贸易；（3）坚持走可持续发展道路；（4）保证发展中国家贸易和经济的发展；（5）建立更加完善的多边贸易体制。（四）WTO基本职能与法律地位： 基本职能(一)实施和管理协议(二)提供多边贸易谈判场所(三)解决成员方之间的贸易争端(四)审议各成员的贸易政策(五)与有关机构的合作(六)提供技术支持和培训 法律地位(一)1947年关贸总协定不是“国际法人”(二)世贸组织具有国际法人资格条件（五）WTO原则1、非歧视原则（最惠国待遇和国民待遇）：世贸组织一成员方对另一成员不采用任何其他所同样不适用的优惠和限制措施。 最惠国待遇：一成员方在货物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何其

4、他国家的优惠待遇，立刻无条件给予其他成员方。 国民待遇：对其他成员方的产品、服务或服务提供者即知识产权所有者和持有者提供的待遇，不低于本国同类产品、服务或服务提供者即知识产权所有者及持有者享有的待遇。2、贸易自由化原则：扩大市场准入水平，促进市场的合理竞争和适度保护，让投资者有较为透明、稳定的市场环境，而不是政府过多的干预造成的不确定性来决定其投资行为。 3、允许正当保护原则：允许世贸组织成员根据经济发展阶段的不同，依据货物和服务产业竞争能力的差距，考虑可持续发展的需要，维护本国国民安全和健康的要求，可以通过谈判作出正当的保护，即非歧视原则的例外。4、稳定贸易发展原则：各成员方政府为各成员方的

5、投资者，企业家，雇员和消费者提供一个良好的贸易环境。5、公平竞争原则：成员方应避免采取扭曲市场竞争的措施，纠正不公平贸易行为，在货物贸易、服务贸易和与贸易有关的知识产权领域，创造和维护公开、公平、公正的市场环境。6、鼓励发展和经济改革原则：允许发展中成员方有长期的过渡期、履行义务的灵活性以及为其提供技术援助等。7、地区贸易原则：一些国家通过协议组成经贸集团，成员内部相互废除或减少进口贸易壁垒。 8、例外与免责原则：允许成员方在考虑历史传统、安全和确有困难的情况下有所例外，即不实施非歧视原则。9、透明度原则：成员方必须及时公布其贸易措施的变动，并且通知世贸组织后才可实行。三、双反、双保的比较（一

6、）含义比较1、倾销：一国（地区）的生产商或出口商以低于正常价格或国内市场价格将商品抛售到另一国市场的行为。 成立条件：倾销；损害；倾销和损害有因果关系2、反倾销：对国外商品在本国市场上的倾销行为所作的抵制措施。 反倾销税的纳税人为进口倾销产品的进口商，出口商不得直接或间接替进口商承担反倾销税。 追溯征税：对已经通关进入市场的被调查的产品追溯征收反倾销税。 类型：掠夺性、间歇性、偶然性、奖励、外汇、社会、财政3、补贴：在一成员方领土内由一个政府或任一公共机构做出的财政支持。 成立条件：政府财政资助；收入和价格支持；产业或企业得到利益4、反补贴：为抵消对制造、生产或出口所直接或间接给予的任何津贴或

7、补贴而采取的限制性措施。（禁止的补贴；可申诉的补贴；不可申诉的补贴。）（二）倾销的影响1、进口国产业受损、失业增加、利润下降、企业开工不足甚至破产。2、出口国则从中受益：规模经济效应得以形成、产业迅速壮大、占领国际市场、赚取外汇、减轻国内的竞争程度、协调国内经济发展等。3、从产业发展角度看，影响在进口国销售产品的第三国；从社会和消费者的角度看，进口国消费者可以从进口倾销中低价获得产品，从而有可能增进该国的国家福利。但总的说来，倾销不仅是一个经贸问题，有时还会演化为政治问题，引发进口国和出口国之间的经济贸易摩擦和贸易报复。 （三）中国如何应对反倾销：加强各国反倾销程序法和WTO争端解决策略的研究

8、建立灵活多样的双边反倾销磋商和合作机制 对华反倾销申诉和立案阶段，外方处于主动地位，但我方也可以有所作为，积极预防。 研析国內外反倾销相关法规及案例实务运作模式 建立反倾销预警机制，培养熟悉国际反倾销规则和操作的人才 建立良性的产业协调机制 调整出口退税、补贴、优惠和鼓励政策 （四）反补贴对我国的影响以及对策原因：(1)反补贴一直是发达国家长期对发展中国家进行贸易歧视的重要手段。 (2)我国贸易增长势头迅猛，是西方发达国家重点抑制的对象。 (3)我国现行补贴制度与WTO规则有较大差距，容易给人“把柄”。 (4)出口市场过于集中及企业低价竞争。影响：1、反补贴调查将影响我国所有产业及产品。 2、

9、反补贴调查不仅涉及企业，而且影响经济的各领域。 3、反补贴易引起连锁反应，出现被其他国家滥用的趋势。 4、反补贴会削弱出口产品竞争力，并在政治上造成负面影响。对策： 1、加强对WTO相关规定和典型案例的研究。 2、根据WTO规则的要求重构我国补贴制度。 3、加快经济体制改革，转变政府职能。 4、加快调整和优化出口商品结构，调整出口竞争策略。 5、充分利用WTO争端解决机制，保护企业合法利益。四、保障措施： 含义：作为进口国的成员方采取保障措施，必须是该产品进口数量急剧增加，对国内相同产品或直接竞争的产品造成严重损害或严重损害的威胁，切该措施不问产品来源。 条件：进口增长（绝对增长和相对增长），

10、由未能见的因素和关税减让或其他贸易自由化错事导致，严重损害或严重损害威胁。 实施：附加关税，数量限制，非歧视性（不分来源地）；补偿和授权报复 特点：与反倾销和反补贴的规定相比 1、保障措施实施环境的公平性。保障措施是WTO成员方在公平贸易条件下保护国内产业的唯一手段，而反倾销、反补贴等却是针对不公平贸易所采取的保护手段。 2、保障措施一般是非歧视性的，它对造成国内相同产业损害的所有进口产品实施，而不针对特定的出口国实施。而反补贴、反倾销措施针对补贴或倾销的特定成员的具体企业(特定产品)实施。 3、保障条款的产业损害标准“严重损害”高于反倾销法和反补贴法中的产业损害标准“实质损害”。这种“严重损

11、害”使进口国的产业处于非临时性的、极为困难或濒临破产的境地。 中国如何应对保障措施：保障措施的目的是阻止进口剧增，对于像中国这样的快速出口的国家来说，保障措施无疑是重大的，但对于美国这样经济规模庞大、出口速度相对较低的发达国家来说，却是有利的。一、重视对WTO保障措施的研究，积极参与WTO规则的修改二、尽快建立健全运用保障措施的有效机制，构建服务保障体系三、培养一大批谙熟WTO规则的经贸法律专才，建立完善的保障措施应对机制，保护产业利益和安全四、按WTO保障措施规则应对，积极利用“灰色区域”措施五、争取发展中国家地位，获得更多优惠六、尽快转换中国贸易结构，积极调整出口市场结构，提高出口质量，提

12、升高科技产品的国际竞争力五、农产品贸易规则农业领域的保护分为市场准入、国内支持(国内补贴等)及输出竞争(输出补贴)3个部分。 1、市场准入规则：削减和废除市场准入的保护，是通过各国实施的关税、进口数量限制等国境措施来降低保护水平，建立公平的、市场指向型的农产品贸易体制。 关税减让；市场准入的规定 2、国内支持原则：市场价格、直接支付以及其他补贴形式的国内保护。1）绿箱措施：由政府提供，其费用不转嫁给消费者，对生产者不具有价格支持作用的政府服务计划。3）蓝箱措施：按固定面积和产量给予的补贴，按基期生产85%或以下给予的补贴，按固定生产畜头数给予的补贴。（蓝绿措施免于被消减，黄箱需要消减）2）黄箱

13、措施：由政府对农产品直接价格干预和补贴，包括对种子、肥料、灌溉及农业投入品的补贴，对农产品营销货款补贴。（微量性和发展性是例外，免于被消减） 3、农产品出口补贴规则 4、特殊保障措施中国如何应对农产品贸易规则：基本思路：“一个中心”，实施“四大战略”。一个中心：围绕全面提高我国农业国际竞争力这个中心。 四大战略：一是农业结构调整的发展战略；二是“科教兴农”的发展战略；三是发挥比较优势的发展战略，立足两个市场，利用两种资源；四是加强扶持与鼓励竞争并重的发展战略。 一、要把优势农产品做大推进优势农产品区域化布局；提高农产品质量水平二、要把龙头企业做强 鼓励发展农产品加工、销售企业，扩大规模，增强实

14、力，提高带动能力。 三、要把管理体制搞活进一步搞活外贸体制按照国际惯例办事改革农产品流通体制 四、要把“绿箱”和“黄箱”政策用好 充分运用“绿箱”政策，增加政府对农业的投入；调整和加大“黄箱”政策支持；建立农业保险体制六、发展中与发达国家农产品贸易保护的立场区别：发达国家：1、支持和波爱护农产品生产者价格与收入； 2、给予农业价格和收入以高额补贴，对农业是正向保护，并因此影响整个国际农产品市场格局。发展中国家：1偏重保护消费者； 2、奉行一直农业生产和生产者收入增长的政策，即反向保护； 3、在强调农业的重要性，给予农业干预的同时，其政策实践往往阻碍农业的发展。七、TPT（重点，论述题考点）TP

15、T：技术贸易壁垒协议（一）TPT宗旨： 指导世贸组织成员制定、采用和实施正当的技术性措施，鼓励采用国际标准和合格评定程序，保证这些措施不构成不必要的国际贸易障碍。 技术性措施指为实现合法目标而采取的技术法规、标准、合格评定程序等。 合法目标主要包括维护国家基本安全，保护人类健康或安全，保护动植物生命或健康，保护环境，保证出口产品质量，防止欺诈行为等。（二）三个内容总原则:世贸组织成员方制定、采用和实施技术性措施，应遵守世界贸易组织的非歧视原则、透明度原则。具体原则:1必要性规则2贸易影响最小规则3协调规则4特殊和差别待遇规则 （1）技术法规：强制性执行的，有关产品特性或相关工艺和生产方法的规定

16、。 （2）标准：经过公认机构批准，供通用或重复使用的、非强制性的，关于产品特性或相关工艺和生产方法的规则或指南。包括有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求。 （3）合格评定程序：任何直接或间接用以确定产品是否满足技术法规或标准要求的程序。（认证、认可和相互承认）（三）对成员方技术规定的要求1技术规定需符合的条件 第一，在最惠国待遇基础上适用于所有来源的进口货物； 第二，进口产品享受的待遇应不低于国产品享受的待遇（国民待遇原则）； 第三，制定和实施的形式不应对贸易造成不必要的障碍； 第四，应以科学资料和证据为基础。 协议还规定了管理当局在制定技术规定时应考虑的标准，以避免对贸易造成不必要的障碍

17、。2技术规定要基于国际标准3对制定与现行国际标准不符的技术规定的程序要求技术文本的获取 1）保证外国供应商在正常状态下在进口国取得确认证书 2）鼓励进口成员接受出口成员本身的技术确认书（四）TBT的特征一、全方位的立体构成 ：1. 技术标准与法规2. 合格评定程序3. 包装和标签要求 4. 产品检疫、检验制度5. 信息技术壁垒 6. 绿色技术壁垒 二、技术性贸易壁垒包罗万象1.广泛性 涉及初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品，产品的加工程度和技术水平越高，所受的制约和影响也越显著；包括研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域来看，已从有形商品扩展到金融、信

18、息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域；技术贸易壁垒措施的表现形式也涉及到法律、法令、规定、要求、程序、强制性或自愿性措施等各个方面。2. 系统性 除WTO以外的其他国际公约、国际组织等规定的许多对贸易产生影响的技术性措施也都属于技术贸易壁垒体系的范围。 3. 合法性 目前，国际上已签订150多个多边环保协定。发达国家积极制定技术标准和技术法规，为技术贸易壁垒提供法律支持。 WTO也正在制定国际性的技术标准和技术法规，一旦被通过，对发展中国家的影响很大，从而技术贸易壁垒有了形式上的合法性。4. 双重性 实行技术贸易壁垒有其合理性，即真正为了实现规定的合法目标是可以采取合适的壁垒措施的

19、。正常的技术贸易壁垒是指合法合理地采取技术性措施以达到合理保护人类健康和安全及生态环境的目的；但另一方面，一些国家，特别是美国、日本、欧盟等国凭借其自身的技术、经济优势，制定比国际标准更为苛刻的技术标准、技术法规和技术认证制度等，以技术贸易壁垒之名，行贸易保护主义之实。 5. 隐蔽性和灵活性 技术贸易壁垒与其他非关税壁垒相比，不仅隐蔽地回避了分配不合理、歧视性等分歧，而且各种技术标准极为复杂，往往使出口国难以应付和适应。技术贸易壁垒措施是以高科技基础上的技术标准为基础，科技水平不高的发展中国家难以作出判断。由于技术贸易壁垒措施具有不确定性和可塑性，因此，在具体实施和操作时很容易被发达国家用来对

20、外国产品制定针对性的技术标准，可以对进口产品随心所欲地刁难和抵制，从而具备了实施灵活性的特点。 6. 争议性 各国采取的技术壁垒措施(特别是绿色技术壁垒措施)经常变化，且各国差异较大，使发展中国家的出口厂家难以适应。 由于技术贸易壁垒涉及面非常广泛，有些还相当复杂，加上其形式上的合法性和实施过程中的隐蔽性，结果不同国家从不同角度有不同的评定标准，因而国与国之间相互较难协调，容易引起争议，并且解决争议的时滞较长。 （四）对发展中国家的影响：技术性贸易壁垒的受益者理论上主要是技术进步的拥有者，在现实社会里主要是发达国家。发展中国家因产业结构与发达国家存有差距，在初级产品与制成品的供求弹性上存在差距

21、，技术实力相差悬殊，因而发展中国家始终是技术壁垒的受害者。（五）我国是技术保护壁垒的受害者，如何应对？原因：1、发达国家贸易保护主义加强； 2、由于我国长期处于封闭状态，缺乏与外界的经济联系，因此我国产品长期技术含量低，大多以劳动力密集型为主；3、我国对TBT的认识和关注不够，大多出口企业没有认识到TBT的重要性，对产品质量没有清醒的认识，不注重产品附加值的增加，一味强调离岸价劳动力和低成本优势；4、国际贸易已经广泛采用标准化作为贸易成交的依据。应对：1、我国企业要提高自身竞争力，研究应对技术性贸易壁垒的对策；2、积极采用国际标准，实现国内产品标准语国际标准接轨；3、熟悉世贸组织规则，积极参与

22、国际规则的制定，提高市场竞争力；4、利用技术性贸易壁垒的差异性，多方位开拓出口市场；5、采取双边磋商、或诉诸争端解决机制，积极解决争议。八、进口许可证进口许可证是指为实施进口许可证制度而需要，向有关管理机构递交申请书或其单证(海关目的需求的单证除外)，作为进口到进口成员海关管辖区域先决条件的行政管理程序。自动进口许可证发放程序：第一，履行了进口国法律要求的，从事属于自动进口许可证有关产品的进口业务的任何个人、商号或机构，均有资格申请和取得进口许可证。第二，在海关放行货物之前的任何一个工作日内，都可递交进口许可证的申请书。第三，如果递交的进口许可证申请书的手续是完备的，就应在管理可行的范围内于收

23、到申请后立即予以核准，但最多以10个工作日为限。九、原产地规则 原产地规则是指任何成员为确定货物的原产国而实行的普遍适用的法律、法规和行政管理决定。 十、海关估价规则标准：1、成交价格；2、相同货物的成交价格；3、相似货物的成交价格；4、扣除价格；5、推算价格；6、合理确定（出口到第三国市场的价格；海关最低限价；武断的或虚假的价格）宗旨：通过要求海关在确定完税价格时接受进口商提供的在具体交易中的实付价格，以保护诚实商人的利益。十一、服务贸易规则（服务贸易总协定GATS）可能有论述题（一）服务贸易的含义：1、从一成员的国境向另一成员的国境提供服务；2、从一成员的国境向另一成员的服务消费者提供服务

24、；3、通过一成员（服务提供实体）法人在另一成员的商业存在提供服务；4、由一成员的自然人在另一成员的境内提供服务。（二）服务贸易方式1、跨境交付：服务的提供者，在一成员的领土内向另一成员领土内的消费者提供服务。2、境外消费：服务的提供者，在另一成员的领土内向来自另一成员的消费者提供服务。3、商业存在：一成员的服务提供者，在另一成员领土内设立商业机构或专业机构，为后者领土内消费者提供服务。（最重要的）4、自然人流动：一成员的服务提供者以自然人身份进入另一成员的领土提供服务。（三）特点：无形性、异质性、生产与消费同时进行、易逝性、经验性、服务价格名称多样，不以确定（四）加入WTO 对中国服务业的影响

25、积极影响：有利于提高服务业的效率；有利于提高服务业的整体水平；有利于中国服务业国际发展，即走出去；为国内产品创造新的商机；产权明晰、服务质量的提高将使用户受益；消极影响：对国内的服务业带来冲击；导致国内服务业人才流失，人才竞争压力增大对策：扬长避短，积极应对加快国内服务业的改革和发展；正确利用WTO规则，渐进开放国内服务业市场；政府对服务业的发展在技术创新、培训教育等方面提供支持大力推进服务业技术进步和人才培养，推进传统服务业向现代服务业转变加快服务企业经营管理机制的改革，组建大型企业集团建立统一规范的市场准入制度，加快服务业国际化的步伐十二、与贸易有关的知识产权保护规则与贸易有关的知识产权协

26、定（TRIPS）（一）知识产权：法律所赋予的民事主体对其创造性的智力成果所享有的专有权利。对知识产权进行国际保护，是知识和技术交流日趋国际化的客观需要。（二）知识产权的法律特征：无体财产权；财产权和人身权的双重性；经法律直接确认；专有性；地域性；时间性（三）与贸易有关的知识产权协议(TRIPS)宗旨：减少国际贸易的扭曲与阻碍；促进对知识产权在国际范围内更充分、更有效的保护；确保知识产权的实施及程序不对合法贸易构成壁垒。目标：通过知识产权的保护与权利的行使，促进技术的革新、转让与传播，以有利于社会福利和经济发展的方式，促进生产者与技术知识使用者间互利互惠，并促进WTO成员间权利义务的平衡。（四）

27、有关含义：版权：作者对其创作的文字、艺术和科学作品，依法享有的专有权利，包括署名、发表、出版、获得报酬等权利。有关权利：与作品传播有关的权利，即表演者、录音制品制作者和传媒许可或禁止对其作品复制的权利。（邻接权）专利：一切技术领域中的任何发明，不论是产品发发明还是方法发明，只要其具有新颖性、创造性，并适合于工业应用，均可获得专利。工业外观设计：对产品的形状、图案、色彩或者其结合所作出附有美感并适于工业上应用的新设计。商标：一企业的商品或服务，与其他企业的商品或服务区分开的标记或标记组合。注册商标：所有人享有专有权，以防止任何第三方在贸易活动中未经许可使用与注册商标相同或近似的标记，来标示相同或

28、类似的商品或服务。驰名商标：收到特别保护，即使不同的商品或服务，也不得使用他人已注册的驰名商标。地理标识：用于标示出某商品来源于谋成员领土内，或来源于该成员领土内的某地区或某地点。集成电路布图设计、未披露信息的保护、对许可合同中限制竞争行为的控制十三、与贸易有关的投资规则（TRIMS）与贸易有关的投资规则：是指一国（通常是东道国）政府为贯彻本国的外资政策，真对外国直接投资的特点，以及本国各个时期的发展水平及其需要所采取的各种法律和行政措施。TRIMS中的投资措施：仅仅是指东道国限制性的投资措施，而不包括东道国对外资的鼓励措施；仅限于与货物买卖有关的投资措施，尚不包括服务贸易和技术贸易；TRIM

29、S要求成员限期取消其所禁止的投资措施具有明确的时间概念。TRIMS协议产生的背景：二战后国际社会协调国际直接投资的努力关贸总协定协调国际直接投资的努力五个不得：禁止各国投资法律、法规中包含以下五个方面的投资措施：当地成分要求；贸易平衡要求；进口替代要求；进口用汇要求；国内销售要求。十四、世贸组织的运作机制（重点）（一）WTO决策机制【1】WTO决策方式体现的特点：1、协商一致与投票表决相结合；2、协商一致为常规和先导；3、投票表决为例外和后盾。【2】协商一致：也叫共识，如果在作出决定时出席会议的WTO成员无人正式反对所拟作出的决定，则有关机构应视为已以协商一致的方式对所提请审议的问题作出了决定

30、。即若在作出决定时，出席会议的WTO成员无人提出正式反对，即通过有关决定。缺席、弃权、不表态均不妨碍决定的作出。WTO审议机制反向协商一致：协商一致反对，否则该事项通过，即在争端解决机构审议有关事项时，只要不是所有参加会议的成员协商一致反对，则视为通过。【3】协商一致的好处：1、在投票后盾下通过协商一致达成基本一致，避免了硬性投票表决可能带来的弊病；2、与其他国际组织的决策机制比较，协商一致体现了郭嘉主权平等和民主协商原则，体现了在互惠基础上的合作与妥协，求同存异。弊端：可能对小国弱国的权利带来负面影响。【4】投票表决：在世界贸易组织部长级会议或总理事会表决时，每一成员拥有一票。总的原则是，部

31、长级会议和总理事会依据成员所投票数的多数作出决定，除非建立世界贸易组织协定或有关多边贸易协定另有规定。1关于条款解释的投票表决对多边贸易协定和协议条款的解释，部长级会议或总理事会应根据监督实施协定的相应理事会的建议进行表决，并获得成员的3/4多数支持才能通过。 2关于义务豁免(Waive)的投票表决对某一世界贸易组织成员应承担的某项义务，部长级会议可决定给予豁免。对成员提出的义务豁免请求，部长大会应确定一不超过90天的期限进行审议。首先应按照协商一致作出决定；若在规定期限内未能协商一致，则进行投票表决，需由成员3/4多数通过才能作出义务豁免决定。3关于修正案的投票表决部长级会议应在90天或确定的更长期限内，首先按照协商一致原则，作出关于将修正案提请各成员接受的决