生产设施和工艺安全.docx

1、生产设施和工艺安全 5.5.1 生产设施建设【考核内容】5.5.1.1、严格执行危险化学品建设项目安全许可关于“设立、设计、试生产、验收”的制度 【条文解释】1、生产设施建设必须满足“三同时”的要求 “三同时”制度是指我国境内新建、改建、扩建的基本建设项目、技术改造项目和引进的建设项目，其安全设施必须符合国家规定的标准，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。建设项目“三同时”是企业安全生产的重要保障，是事前保障措施。是从一个建设项目的源头上解决安全问题，对防止事故的发生，促进经济发展具有重要的意义。2、危险化学品建设项目分为：新建项目、改建项目、扩建项目三类。【评分办法】 本项

2、5分。(1).查设计资料或安全预评价报告，缺少安全审查资料，每缺少一项内容扣2分。查企业设立、设计资料或安全预评价报告，无安全审查资料，每缺少一项内容扣2分。(2)查项目的安全验收专题报告，没按国家有关建设项目安全验收规定进行验收，缺少一个阶段的资料和审查报告，扣1分。查项目安全验收专题报告，无验收资料和审查报告或未按国家有关规定进行验收，每项扣1分.(3).查现场安全设施投用情况，安全设施不完好、闲置不用或使用不符合规定要求，每处扣1分。现场察看安全设施，（1.预防事故设施：2.控制事故设施：3.减少与消除事故影响设施：），安全设施损坏失效、闲置不用或使用不符合规定，每处扣1分没有严格执行国

3、家规定“三同时”政策的，即为不达标。【考核内容】5.5.1.2 企业应对项目建议书、可行性研究报告、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段，按照国家有关规定进行规范管理。【条文解释】 对建设项目应当按照国家安监总局第8号令的要求进行规范管理。项目的建设程序：（可行性研究）安全评价安全审查设立、批准初步设计安全专篇审查施工图设计施工试生产安全验收评价竣工验收。各阶段的资料、文件、审查意见、备案文件、批准文件都要准备齐全。【评分办法】 本项5分(1).查企业新建、扩建项目建议书、可行性研究报告、初步设计、总体开工方案、开工前安全条件确认和竣工验收六个阶段相关资料，一项不符合扣

4、2分。查六个阶段的相关资料，如项目建议书、可行性研究报告或安全预评价报告、安全设施设计专篇、总体开工方案、开工前安全条件确认报告和安全验收评价报告。每一项不符合扣2分。(2).查开工安全条件确认资料。没有安全部门认定签字，缺一项扣2分。查开工安全条件确认报告，没有安全部门认定签字，缺一项扣2分。(3)查开工前对安全生产设施的调试考核记录，无调试、无效果评价，每项扣2分。查开工前安全生产设施的调试考核记录，无安全设施调试记录和效果评价，缺1项扣2分。(4).查竣工验收报告中提出的不合格项，无整改验收资料或验收过程安全部门未参加 ，每项扣2分。扣完为止。查竣工验收报告中提出的不合格项的整改情况，无

5、整改验收资料或验收过程安全部门未参加，每项扣2分。扣完为止。【考核内容】5.5.1.3 生产设施建设中的变更应严格执行变更管理制度，履行变更程序，并对变更过程进行风险管理，变更后，要进行变更审查。【条文解释】一、本条的要求: 1、对建设项目执行变更制度、履行变更程序。2、对变更的全过程进行风险管理。3、变更结束后，要进行评审验收。【评分办法】 本项3分(1).查变更资料，未将变更的设计资料在工艺、设备图纸上体现，每项扣1分。 查变更资料，是否将变更的设计资料体现在工艺、设备的图纸上，未体现，每项扣1分。(2).查变更资料，未按设计变更程序进行变更或无设计资料而擅自进行变更的，每项扣2分。查变更

6、资料，未按设计变更程序进行变更或无设计资料擅自变更的，每项扣2分。(3).查生产设施变更风险管理资料，未在生产设施变更前、后进行风险管理，扣2分。 查生产设施变更风险管理资料，变更前、后未进行风险管理的，扣2分。(4).变更结束后，未进行评审验收的扣1分。查变更验收报告，未进行评审验收的扣1分。扣完为止。【考核内容】5.5.1.4 采用危险化工工艺的新建项目必须实施自动化控制（包括：视频监控检测报警、紧急停车、安全泄放、紧急处置、工艺条件控制），老企业危险化工工艺应进行自动化控制改造。【条文解释】要求生产项目要积极采用新技术、新材料、新设备、新工艺 ，提倡组织安全生产技术研究开发，创造具有自主

7、知识产权的安全生产技术。不断完善安全生产条件，提高安全生产技术水平。【评分办法】本项2分1. 查各种安全附件资料，如：安全阀、压力表、温度计、液位计等，不符合先进产品规定的要求，每项扣1分。查各种安全附件资料，是否符合先进产品要求，不符合，每项扣1分。2. 查各种报警、检测仪器管理台帐和仪器说明书，不符合安全要求的，每项扣1分。查各种报警、检测仪器管理台帐和仪器说明书，不符合安全要求的，每项扣1分。3.查工艺生产技术方法资料，不符合安全要求或使用淘汰工艺的，扣1分。查生产工艺及技术方法的资料，不符合安全要求或使用淘汰工艺的，扣1分。 4.查企业生产技术研究开发资料，未组织安全生产技术研究开发的

8、，扣1分。查技术研发资料，未组织安全生产技术研究开发的，扣1分。5查现场设备、材料，不符合安全要求或使用国家明令淘汰的设备、材料，每项扣2分查现场设备和材料，不符合安全要求或使用国家明令淘汰的设备和材料的，每项扣2分。6.根据豫安监管三【2009】268号的要求进行检查，新建项目使用危险工艺未实施自动化控制的或老工艺未按要求进行自动化改造的，即为不达标。 5.5.2生产设施的管理【考核内容】5.5.2.1制定生产设施安全管理制度【条文解释】企业应制定生产设施安全管理制度，要根据企业生产设备、设施的实际情况来进行制订。【评分办法】 本项5分。查企业安全生产设施管理制度，未制订文本，每一项扣1分。

9、扣完为止。查企业安全生产设施管理制度，应包括：1设备的定期检查和考核；2设备缺陷和隐患的消除；3生产装置的开、停车管理；4设备停修吹扫方案；5压力容器和压力管道等特种设备的运行维护管理；6工业管道的运行维护管理；7机、泵设备管理；8设备防腐蚀管理；9设备、设施保温/保冷管理；10起重设备的管理；11电气设备的管理；12通讯工具/设施的管理；13运输工具/设施的管理；14安全连锁装置的管理等管理制度。未制订文本，每一项扣1分。扣完为止。【考核内容】5.5.2.2建立生产设施台帐【条文解释】企业应当建立生产设施台帐。（包括安全设施台帐、特种设备台帐和档案、监视与测量设备台帐等）。【评分办法】本项5

10、分（1）.查安全生产设施台帐，缺一项扣1分。查安全生产台帐，缺一项扣1分。（2）.抽查台帐和记录，无记录扣1分；记录不完整、内容不符合要求均扣1分。扣完为止。抽查台帐和记录，无记录、记录不完整、内容不符合要求均扣1分。扣完为止。 【考核内容】5.5.2.3各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养并落实到人。安全设施应编入设备检修计划，定期检修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检修拆除的，检修完毕后应立即复原。【条文解释】安全设施是指企业（单位）在生产经营活动中危险因素、有害因素控制在安全范围内以及预防、减少、消除危害所配备的装置（设备、装备）和采取的措施。安全设施可分为以下几类

11、：1.预防事故设施：2.控制事故设施：3.减少与消除事故影响设施：【评分办法】 本项5分。1.查各种安全设施台帐内容，一项不符合扣0.5分查各种安全设施台帐，一项不符合扣0.5分。2.查检修计划，安全设施检修计划未编入设备检修计划，扣0.5分查设备检修计划，安全设施检修计划未编入设备检修计划内，扣0.5分。3.查检修记录和检修交付的资料，未定期检修扣2分，检修资料不全扣1分查检修记录和检修交付的资料，安全设施未定期检修的扣2分，检修资料不全扣1分。4.查安全设施检查记录，无检查、无记录均扣1分查安全设施检查记录，无检查、无记录均扣1分。5.查安全设施明细和装置现场，发现随意拆除、挪用和弃置不用

12、的均扣5分查安全设施台帐和现场装置的符合情况，发现随意拆除、挪用和弃置不用的扣5分6.查安全设施检修资料和装置现场，发现因检修拆除，检修完毕未立即复原，又未采取安全措施，每项扣5分查安全设施检修资料，和装置现场，发现因检修拆除，检修完毕未立即复原，又未采取安全措施的，每项扣5分，扣完为止。生产设施台帐参考样表序号 名称 规格型号数量备注 特种设备台帐参考样表序号名称规格型号 安装地点额定参数工作参数制造厂家检测频次首检日期 安全阀校验台帐参考样表序号使用部门安装位置规格型号数量操作压力调校压力调校介质调校日期校验结果安全设施维护保养台帐参考样表序号名称维护保养内容承包人检 查频 次备注监视与测

13、量设备台帐参考样表序号名称安 装位 置维护保养人检 验日 期检 验结 果备注关键装置、重点部位档案参考样表名称所 在位 置承包人职务承 包期 限联 系频 次备注【考核内容】5.5.2.4根据危险化学品的种类、特性，在车间、库房等作业场所设置相应的安全设施设备，并按照国家标准有关规定进行维护保养，保证符合安全运行要求；【条文解释】企业在应当设置安全设施的场所要按规定设置。对设置的安全设施按规定进行维护、保养。【评分办法】 本项5分。1.查企业易燃、易爆、有毒区域设置相应的安全设备设施，如通风、防雨、防晒、防火、防爆、防雷、防静电设施，防毒器具，固定式和便携式有毒、可燃气体报警器，安全警示，风向标

14、，消防器具，联锁设施，危害告知等符合国家、行业规定的设施。未设置如通风、防雨、防晒、防火、防爆、防雷、防静电设施，防毒器具，固定式和便携式有毒、可燃气体报警器，安全警示，风向标，消防器具，联锁设施的，老企业危险工艺未进行自动化控制改造的，即为不达标。2.查危险化学品库房、罐区和装卸区域。不符合规定，每项扣1分。查危险化学品库房、灌区和装卸区域是否按规定设置安全设施，设置的位置是否合适，设置的数量是否符合要求，安全设施是否完好，不符合规定每项扣1分。3.查企业安全设施维护保养台帐和检查记录，未按国家有关规范进行维护保养定期检查和建立检查记录，每项扣1分。查安全设施维护保养台帐和检查记录，未按规定

15、维护保养、定期检查和建立检查记录，每项扣1分，扣完为止。 5.5.3特种设备【考核内容】 5.5.3.1建立特种设备台帐和档案，定期检验、证件齐全。特种设备操作人员持证上岗。【条文解释】企业应按照特种设备安全监察条例管理规定，对特种设备进行规范管理【评分办法】 本项6分。(1).查特种设备台帐和档案，未建立特种设备台帐和档案，扣4分,缺一项扣2分。查特种设备台帐和档案，特种设备台帐里要有：设备名称，位置，投用时间，证书编号，检验日期，下次检验时间等内容。档案要有特种设备的所有资料，包括原始资料、设备图纸，使用证，检测检验报告、检维修资料等内容未建立特种设备台帐和档案，扣4分,缺一项扣2分。(2

16、).查特种设备定期检验报告和维修记录，未定期检修、记录不全，即为不达标。(3).查特种设备资料，无使用登记证或过期，每项扣6分。查特种设备资料，无使用登记证或过期，每项扣6分。(4).查现场特种操作人员持证情况，证件不全或过期，一人次不符合扣6分。扣完为止。查现场特种作业人员的持证情况，证件不全或过期，一人次不符合扣6分。扣完为止。 【核内容】5.5.3.2 制定监视和测量设备管理制度，建立监视和测量设备台帐，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。【条文解释】一、本条对监视和测量设备要求：1、要有制度2、要有台帐3、要有校准和维护记录。【评分办法】 本项4分。(1).查监视和测量设备

17、管理制度，未制定易燃易爆、有毒有害、防静电检测设备管理制度，各种压力表、温度计、液位计等计量仪器管理制度，每项扣3分。查监视和测量设备管理制度，未按规定制定管理制度，每项扣3分(2).查测量校验台帐记录，无易燃易爆、有毒有害、防静电检测设备测量校验台帐记录、各种压力表、温度计、液位计等校验台帐记录，每项不符合扣4分。查测量校验台帐记录，未建立台帐、记录。每项不符合扣4分。(3)查校验维护记录，无定期校验和维护记录扣1分。查校验维护记录，无定期校准和维护记录扣1分。扣完为止。 5.5.4 工艺安全【考核内容】5.5.4.1企业操作人员应掌握工艺安全信息【评分办法】 本项2分操作人员应掌握如下安全

18、信息：（1）.信息包括：物理特性，化学特性，毒性，职业接触限值。查现场人员，不知道作业现场使用物料的物化特性，毒性，职业接触限值等信息，每一项扣1分，扣完为止。（2）.流程图：化学反应过程，最大储存量，工艺参数（包括：压力、流量、温度的安全上下值）。查现场人员，不知道工艺流程，化学反应过程，最大储存量，工艺参数等信息，每一项扣一分，扣完为止。（3）.设备信息：如设备材料、安全设施（如报警器、连锁装置等）。查现场操作人员，不掌握设备材料、安全设施等信息，每项扣1分，扣完为止。【考核内容】5.5.4.2 企业应保证安全、设备设施运行安全可靠、完整。【评分办法】 本项8分（1）.压力容器和压力管道，

19、包括管件和阀门；（2）.泄压和排空系统；（3）.紧急停车系统；（4）.监控、报警系统；（5）.连锁系统；（6）.各类动设备，包括备用设备等。安全设施不能正常运行或未办理相关手续停用安全联锁设施的，即为不达标。查现场安全设施的运行情况，如安全设施不能正常运行或未办理相关手续停用安全联锁设施的，即为不达标。【考核内容】5.5.4.3 企业应对工艺过程进行风险分析【评分办法】 本项4分查工艺过程的危险性、工作场所潜在事故发生因素、控制措施失效、违章因素等。未按要求进行风险分析 扣4分查工艺过程的危险性、工作场所潜在的危险性、控制措施失效、违章因素等危险性。未按要求进行风险分析 扣4分【考核内容】5.

20、5.4.4 企业生产装置的开车前应组织检查，进行安全条件确认。【评分办法】 本项3分安全条件应满足下列内容：（1）.现场工艺和设备符合相关设计规范；（2）.系统气密测试、设施空运转调试合格；（3）.操作规程和应急预案已经制定；（4）.编制并落实了装置开车方案；（5）.操作人员培训合格；（6）.各种危险因素已消除或控制。缺一项扣1分，扣完为止。查现场工艺和设备是否符合相关设计规范，.系统气密测试、设施空运转调试是否合格，操作规程和应急预案是否已经制定，是否编制并落实了装置开车方案，操作人员是否经培训合格，各种危险因素是否已消除或控制。每缺一项扣1分，扣完为止。【考核内容】5.5.4.5企业生产装

21、置的停车应符合有关规定【评分办法】 本项2分（1）.编制有停车方案；（2）.操作人员能够按停车方案和操作规程进行操作。缺一项扣1分，扣完为止。查企业是否编制有停车方案，操作人员是否能够按操作规程进行停车。一项不符合扣1分，扣完为止。【考核内容】5.5.4.6企业生产装置紧急情况下处理应遵守方案的要求【评分办法】 本项2分（1）.发现或发生紧急情况，应按照不伤害人为原则，妥善处理，同时向有关方面报告。查企业发生紧急情况时的处理方案，无方案扣一分。（2）.工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按紧急程序停车。每缺一项扣1分扣完为止。查企业发生紧急情况时的处

22、理方案，无方案扣一分。查工艺及机电设备异常时，是否采取适当措施及必要时按紧急停车系统进行停车。每缺一项扣1分扣完为止【考核内容】5.5.4.7企业生产装置泄压系统和排空系统应完好有用。【评分办法】 本项2分泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善处理。没有或不能正常使用的，即为不达标。查企业生产装置的泄压系统和排空系统是否完好，排放的危险化学品是否应引至安全地点，是否常用回收工艺减少环境污染。若生产装置没有泄压系统和排空系统或不能正常使用的，即为不达标。【考核内容】5.5.4.8 企业操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全

23、限值，偏差及时得到纠正。【评分办法】 本项2分根据同行业或内部操作规程的工艺参数进行检查。有一项不符合扣1分。扣完为止。查现场安全操作规程及工艺参数偏离情况的分析记录，看工艺参数是否控制在安全限值以内。有一项不符合扣1分。扣完为止。 5.5.5.关键装置及重点部位【考核内容】5.5.5.1制定关键装置、重点部位安全管理制度，实行企业管理人员定点承包的安全管理机制。【条文解释】制定制度（1）企业应加强对关键装置、重点部位安全管理，实行企业领导干部联系点管理机制。（2） 联系人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，包括：指导安全联系点实现安全生产；监督安全生产方针、政策、法规、制度的

24、执行和落实；定期检查安全生产中存在的问题；督促隐患项目治理；监督事故处理原则的落实；解决影响安全生产的突出问题等。（3） 联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动，活动形式包括参加基层班组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作指示等。（4） 企业应建立关键装置、重点部位档案，（5） 企业应制定关键装置、重点部位应急预案，至少每半年进行一次演练。（6） 企业关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按重大危险源进行管理。【评分办法】 本项2分。(1).查文本和资料。未制定关键装置、重点部位安全管理制度，扣2分；未明确关键装置、重点部位扣2分；未实施企业管理人员定点承包机制扣2分。查企业制定的

25、关键装置、重点部位的安全管理制度，未制定制度，扣2分，查企业安全管理制度中是否明确了关键装置、重点部位，未明确扣2分，查企业是否实施了管理人员定点承包机制，未实施，扣2分。(2).查承包关键装置重点部位，未设置管理人员安全承包责任牌，每处扣1分。扣完为止查在承包点设置“管理人员承包责任牌”，牌上要注明关键装置、重点部位的名称，承包人的姓名。每处不符合扣1分。扣完为止。 【考核内容】5.5.5.2承包人对所负责的关键装置、重点部位负有安全监督与指导责任，内容符合本规范的要求，并至少每月到承包点进行一次安全活动。【条文解释】本条有二项要求：1、承包人对所负责的关键装置、重点部位的安全监督与指导责任

26、的内容要齐全。并在管理制度中明确。内容不能缺。2、承包人至少每月到承包点活动一次。【评分办法】 本项2分。(1).抽查承包人参加班组安全活动的记录，每缺一次扣1分。抽查承包人参加班组安全活动的记录，每缺一次扣1分。(2).查被承包单位会议记录（每月至少1次），没有承包人到承包单位指导、监督、解决安全生产工作的记录，每缺一次扣1分。 扣完为止。查被承包单位会议记录，没有承包人到承包单位指导、监督、解决安全生产工作的记录（每月至少1次），每缺一次扣1分。 扣完为止。【考核内容】5.5.5.3 安全生产管理部门每季度对承包人承包到位情况进行一次考核，并进行公布。【条文解释】 本条的要求及注意事项：1

27、、明确规定企业安全生产管理部门负责对承包人进行考核。2、规定考核时间为：每季度一次。并进行公布。可以以文件的形式、简报的形式、通告的形式等进行公布。3、注意对承包人的考核不要有遗漏。【评分办法】 本项2分。(1).查安全生产管理部门考核记录，缺少一次扣1分。查安全生产管理部门考核记录，缺少一次扣1分(2).无公布记录，扣2分。扣完为止查记录，无公布记录，扣2分。扣完为止。【考核内容】5.5.5.4 建立关键装置、重点部位档案及安全检查书面报告制度，定期进行监督或巡检；【条文解释】 关键装置、重点部位的安全，涉及到工艺技术、设备动力、仪表、安全、操作、管理等各个环节和部门。首先要求，对企业的关键

28、装置和重点部位要建立档案，（一个一个建档），把相关的资料都要汇集在档案里。包括工艺参数、控制指标、设备、仪表、安全检查记录运行情况、维修、维护情况等等。对关键装置、重点部位的安全检查，执行安全检查报告制度。【评分办法】 本项2分。(1).查关键装置、重点部位档案，未建立档案，扣2分；未明确各级组织各专业监控职责，扣0.5分。查企业关键装置、重点部位档案，未建立档案，扣2分，未明确各级组织各专业监控职责，扣0.5分(2).查安全检查报告书，关键装置每年无安全检查报告书，扣1分；有关专业少参加一次，扣0.5分。查安全检查书面报告的资料文件。关键装置每年无安全检查报告书，扣1分；有关专业少参加一次，

29、扣0.5分。(3)查关键装置检查台帐，企业每季度缺少一次安全检查扣0.5分，检查台帐、记录不符合要求扣0.5分。查关键装置检查台帐，企业每季度缺少一次安全检查扣0.5分，台帐、记录不符合要求扣0.5分。(4).查车间关键装置检查台帐，车间每月缺少一次安全检查扣0.5分，检查台帐记录不符合要求扣0.5分。扣完为止。查车间关键装置检查台帐，车间每月缺少一次安全检查扣0.5分，检查台帐记录不符合要求扣0.5分。扣完为止。【考核内容】5.5.5.5 制定关键装置、重点部位应急预案，至少每半年进行一次演练。【条文解释】 要求对每一处关键装置和重点部位，都要制定预案。至少每半年进行一次演练。演练要有记录记录。【评分办法】 本项2分(1).查关键装置、重点部位应急预案，未制定应急预案扣2分，每缺一处或一项预案扣1分，未按要求进行评审、修订扣1分。查关键装置、重点部位应急预案，未制定应急预案扣2分，每缺一处