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1、外国档案事业史整理资料+复习重点第一章 奴隶社会时期（ BC3500-AD476 ）第一节 档案的产生一、档案的起源和发现 1. 档案起源的时间：奴隶社会2. 档案的起源地点：古代东方3. 理论： 文字的产生、 阶级和国家的出现， 是档案起源的两个必备条件。二、档案的类型 1. 从载体角度划分：石刻档案 泥板档案 纸草档案 棕榈叶档案羊皮纸档案 蜡板档案2. 从内容角度划分：宗教档案 皇权王位档案 经济档案军事和外交档案 法典档案 科学文化档案三、中外“档案”一词的源起 1. 时间：明末清初； BC7 世 纪2. 出处： 1638 年清太宗皇帝实录 ，1707 年柳边纪略 ；希腊文 APXEI

2、 V3. 含义：单义词；多义词4. 特点：与装具有关；表示重要 5. 档案观：重存；重用第二节 档案机构的出现一、古代埃及（公元前 3100 年公元前 30 年） 1. 法老档案库； 2. 宰相档案库； 3. 神庙档案库。二、古代两河流域（公元前 3000 年公元前 538 年） 1. 神庙档案库； 2. 王宫档案库； 3. 王国档案图书馆； 4. 私人档案库。三、古代希腊（公元前 2000 公元前 146 年） 1. 王宫档案库； 2. 城邦档案库； 3. 王国档案图书馆。四、古代罗马（公元前 8 世纪公元 476 年） 1. 预言书档案库； 2.贵族档案库； 3. 平民档案库； 4. 国家

3、档案库； 5. 皇帝档案库。第三节 档案法规和档案教育的起源一、档案法规 1. 古代两河流域的档案规章：用印制度：埃勃拉、亚述泥板保密制度： “信封泥板”副本制度：古巴比伦分类和编目规定：亚述2. 古代希腊的档案规章分类制度 用印制度3. 古代罗马的档案规章工作人员的分工规定 档案的防伪规定档案的集中管理规定。二、档案教育的萌芽，世界上最早的学校，古代东方两河流域的苏美尔第二章 封建社会时期档案工作的初步发展（ AD476-1789 ）第一节 档案载体材料的第一次变革一、中国造纸技术的发明和传播（原因、标志） 1. 造纸技术的发明：中国在西汉时期发明造纸术、东汉蔡伦改进造纸术2. 造纸技术的外

4、传：分两个方向：向东传至高丽、日本；向西传至新疆、撒马尔罕，由阿拉伯传至埃及、欧洲、美洲、大洋洲二、档案载体的第一次变革产生的影响1. 对档案自身的影响：推动档案的载体材料趋向统一导致档案数量的急剧增加2. 对档案工作的影响：档案工作中开始产生了一些新的管理环节（鉴定、统计、保护）档案工作中一些原有的管理环节的到了进一步的丰富和发展（收集、整理、检索）3. 对档案机构、档案人员和档案学理论的影响：推动了档案机构类型的进一步丰富推动了档案人员的专职化推动了档案学理论的萌芽第二节 档案机构的丰富一、封建社会初期的档案机构庄园档案馆教会档案馆。二、封建社会中期的档案机构城市档案馆国王档案馆社团档案馆

5、。三、封建社会末期的档案机构机关档案馆殖民地档案馆。四、古代档案馆库的性质和特点 1. 性质：为所有者专有并只为所有者服务的保管机构。 2.特点：附属性封闭性世袭性或继承性馆藏对象的混合性馆藏来源的单一性分散性第三节 档案学理论的萌芽一、档案学理论萌芽的条件1. 中国造纸术的传入使得欧洲国家普遍用纸，致使档案的数量急剧增加；2. 档案机构的数量增加、类型丰富、规模不断扩大、馆藏数量不断增多；3. 档案管理各项活动取得了很大进展；4. 档案人员逐渐向专职化方向发展。二、主要代表人物1. 德国档案学者 亚克伯 .冯.拉明根 ，他的两本专著总结报告 怎样才算是一个完美的登记室和论登记室及其机构和管理

6、 ，这里所说的登记室，指的是一种机关、团体、组织中负责形成、 管理和保存现行文件或档案的部门。 在第一部书中他提出了档案分类原则， 即按君主、 臣民和外交三个项目分类。 这种分类方法属于事由原则， 表明他开始把政权机构的 职能与文件类别对应起来， 对后世一个机关的文件按组织机构进行分类产生了较大影响。 在第二部书中，他首次从理论上阐述了登记室在机关组织中的地位，认为登记室应当是“君主的心脏、安慰和珍宝” ， 他本人也被称为欧洲档案学的“鼻祖” 。2. 意大利档案学家 巴尔塔萨 .波尼法西奥 ，他的专著是论档案馆 ，论述了档案馆的悠久历史，介绍了许多国家档案馆， 强调了档案馆的神圣性和不可侵犯性

7、， 同时着重阐述了档案的系统分类方案。三、探讨的主要理论问题1. 档案的价值： 这一时期欧洲档案学者们非常重视档案的价值， 但主要还是从维护统治阶级利益的角度来认识档案价值的。2. 档案的整理和分类： 事由原则的提出是档案学理论萌芽的标志之一所谓事由， 通常是指一件事情的原委， 在公文用语中特指公文的主要内容事由原则是指不按档案的来源和原始顺序，而按其主题内容进行整理的原则观点从逻辑推理的手段而言可以概括为实用归纳法和合理演绎法实用归纳法是指档案工作人员运用综合归纳的逻辑方法， 将档案形成机关的业务活动或档案的主题内容归纳为若干类别， 再把档案归入相应类别之中的整理方法合 理演绎法是指档案人员

8、根据经验进行概念的逻辑演绎， 预先拟定一个类目固定且包罗万象的 分类系统，然后将所有档案归入固定设置、不再增加的类别之中的整理方法。3. 档案馆的地位和性质： 主要倡导独立性和公开性， 拉明根提出应赋予登记室在机关中的独 立地位， 登记室是最重要的职能机构之一； 波尼法西奥强调档案馆的重要性、 神圣性和公开性。第三章 近代时期档案工作的变革（ 1789-1917 ）第一节 法国档案工作改革一、改革的专业背景 1. 档案机构尽管数量和类型众多，但分布相当分散，而且各自互无联系2. 档案的保存相当分散，档案管理工作也缺乏统一的规章制度二、改革的主要进程1. 根据 1789 年 7 月 29 日颁布

9、的“国民议会组织条例”建立国民会议档案馆；2. 根据 1790 年 9 月 12 日颁布的“国家档案馆条例”建立国家档案馆；3. 根据 1790 年 11 月 5 日颁布的“关于成立行政区档案馆的法令”建立了地方档案馆体系；4.1794 年 6 月 25 日颁布“法兰西共和历二年穑月七日档案法令”将改革成果固定下来。三、改革的重大意义1. 揭开了世界档案史近代时期的序幕2. 建立了世界上第一个真正具有国家意义的综合性档案馆3. 首创了国家档案和档案事业集中管理的原则4. 颁布了世界上第一部档案法规 5. 率先实行了档案开放原则。四、改革的深远影响：一是极大的促进了档案工作各项活动的发展，推动了

10、档案学的正式形成；二是带动欧洲其他国家陆续开展了资产阶级档案改革， 导致欧洲国家的档案工作也步入了新时期第二节 档案机构的变革一、近代档案机构的重大变革主要表现方面1. 法国带动欧洲各国相继建立综合性国家档案馆并设置中央和地方公共档案馆网络体系2. 档案馆的性质由于开放原则实行而发生了根本变化，由政权“武器库”变成了服务大众的科学文化机构3. 档案机构的门类有所增加， 不再只有档案馆这种单一的收藏和保管机构， 开始设立档案行政管理机关4. 一种新型的经济档案馆开始出现。二、档案行政管理机关： 1. 国家档案馆的双重职能 2. 档案事业行政管理机关第三节 档案法规和档案教育的改革一、档案法规的变

11、革“穑月七日档案法”专门档案法的首次颁布 名词解释： 是法国在档案工作改革中于 1794 年 6 月 25 日颁布的第一部档案大法，主要内容包括“组织基础” “文件的划分与挑选”“档案的清理”“档案开放原则”四个部分。 它拉开了法国依法治档的序幕， 成为法国档案工作建设的根本指导。 它还是世界上第一部档案法， 第一次将档案工作上升到国家一项独立的工作， 从而为其他国家， 特别是资产阶级国家的档案法规建设起到了示范作用。 总之，它的颁布标志着近代档案法规建设的开端。二、档案教育的变革“法国档案学院”档案高等教育机构的率先建立 名词解释： 1821 年 2月 12 日，法国颁布了建立档案学院的命令

12、。法国档案学院最初成立时，学制只有两年，由于招生规模太小，培养目标不够明确等原因，档案学院于 1822 年停办，直到 1829 年才恢复。恢复后，学制改为四年，课程设置更为丰富，毕业时颁发学士证书，获此证书的享有优先在档案馆工作的权力。 法国档案学院不仅是法国而且是世界第一所档案高等教育机构， 标志着世界上正规档案高等教育的开端，被誉为“第一代档案学院” 。第四节 档案学的正式形成一、档案学形成的标志1. 提出了“档案学”概念并对学科性质作了准确定位：德国档案学者奥格在档案学的理论思想中第一次使用了“档案学”概念法国历史学家郎格鲁在关于档案馆的科学中第一次提出了档案学是一门独立学科的见解，最早

13、对档案学学科性质进行了准确定位2. 提出了档案专业的基本原则并给予理论论证 1841 年法国率先提出“尊重全宗原则”，要求档案馆按照档案的形成机关来进行整理和分类，这是来源原则起源的标志 1881 年德国提出“登记室原则”，要求在尊重全宗的同时还必须保持形成机关整理档案的原始顺序，这使来源原则得到了初步发展 1898 年荷兰三位档案学学者在论著中对来源原则进行理论论证，使来源原则逐步从欧洲国家向世界范围传播，走上了国际化道路 1910 年，国际档案界一致公认来源原则成为档案专业的基本原则，使档案学有了自己的支柱理论二、档案学研究的主要成果档案的整理与编目手册即“荷兰手册” 名词解释： 荷兰三位

14、档案学学者萨穆缪勒、约翰斐斯和罗伯特福罗英于 1898 年合作出版了专著档案整理与编目手册，即荷兰手册 。荷兰手册以条目形式完成，内容包括：档案馆档案的来源和组成、档案文件的整理、档案文件标题的拟制、档案目录的编制、档案标题的拟制、某些术 语和符号的习惯用法六个方面。 荷兰手册的重要贡献表现在三方面：首先，它奠定了来源原则的理论基础； 其次，它推动了来源原则的广泛传播；最后， 它对档案编目首次进行了较为系统的理论阐述。第四章 现代时期档案工作的基本成熟（ 1917 至今） 第一节 档案事业格局的定型一、档案事业的模式1. 中心模式： 是指国家以档案行政管理机关为指挥中心， 负责对整个档案事业进

15、行管理和控制。这种模式的代表有法国、俄罗斯和美国等国家。2. 主体模式： 是指国家没有设立档案事业领导中心， 国家档案事业系统的组成以档案馆为主体，各类档案机构各自为政； 国家档案事业大多通过档案法规来约束或档案学术机构来协调。这种模式的代表有英国、日本和澳大利亚等国家。二、档案事业管理体制的类型和特点1. 集中式档案管理体制：指的是全国的档案事业统一接受档案行政管理机关的领导或监督，地方档案机构接受中央档案机构的领导。 俄罗斯型： 层次化的集中式档案管理体制法国型：单一式的集中式档案管理体制北欧诸国型：兼职式的集中式档案管理体制2. 分散式档案管理体制： 指的是国家不设立档案行政管理机关统一

16、掌管全国的档案工作， 中央和地方的档案工作实行分权管理、 各司其职的原则。 英国型： 最典型的分散式档案管理体制美国型： 全局分散但中央集中的分散式档案管理体制瑞士型： 借助档案工作者协会来协调中央和地方档案机关关系的分散式档案管理体制3. 集中式档案管理体制比分散式档案管理体制优越之处有利于全国范围内的档案工作实现统一规划和有序管理有利于建立和协调各类档案机构之间的关系有利于档案工作的标准化、规范化和现代化第二节 档案机构的丰富一、档案馆的类型：1. 公有档案馆：公有档案馆是一个综合概念，指的是所有权归属国家的档案馆，一般由国家通过法律或行政手段设立， 馆藏档案均属公共财产。 国外公有档案馆

17、的类型从馆藏档案的成 分来分，可以概括为综合性和部 （专）门性两种类型综合性档案馆： 主要包括国家档案馆和历史档案馆两种， 它们都是永久保存档案的基地， 都实行开放原则； 主要区别在于国家档案馆还有着固定的馆藏移交来源，是一种“开口式”的档案馆，而历史档案馆已没有固定的接受来源，是一种“闭口式”的档案馆。 A. 国家档案馆：各国共同特点：中央级国家档案馆的馆址大都选在首都、馆藏门类和载体的综合性、馆藏流动的终极性、馆藏的开放性 B. 历史档案馆：中国第一、第二历史档案馆部（专）门性档案馆：主要包括机关档案馆和专门档案馆 A. 机关档案馆：是一种部门性档案馆，起源于封建社会末期，是专门保管某一机

18、关或部门的档案，一般只为本机关服务的档案馆 B. 专门档案馆：是指国家设立的、用于保存一种行业、专业或专门领域档案，或是保存特定载体档案的档案馆 2. 非公有档案馆：非公有档案馆也是一个综合概念， 指的是所有权不属于国家，而是属于私人集团、组织、家族或个人 等的其他档案馆。 国外非公有档案馆的类型从所有者的对象来分， 可以概括为私人企业档案馆、教会档案馆、政党档案馆、 大学档案馆四种 梵蒂冈秘密档案馆名词解释： 梵蒂冈秘密档案馆是罗马教皇的档案保管机构。是欧洲教会中收藏档案最丰富，最古老的档案馆。 1612年成立，由教皇指定一名红衣主教掌管并直接对教皇负责。 19 世纪初档案被拿破仑劫运去巴黎

19、时，遭受巨大损失和破坏。二、 档案馆的性质和特点1. 性质：古：为所有者专有并只为所有者服务的保管机构现：是一种科学文化事业机构，为社会公众提供档案服务的基地2. 特点： 古：附属性封闭性世袭性或继承性馆藏对象的混合性馆藏来源的单一性分散性。 现：独立性开放性和服务性保管对象的相对单一性馆藏来源和成分的丰富性档案馆的联系性和协作性三、档案行政管理机关的发展特点 1. 名称多样 2. 隶属关系各异 3. 类型丰富层次型俄罗斯单一型法国兼职型北欧各国局部型美国第三节 档案材料的第二次变革一、新型档案的出现 档案载体第二次变革的表现、标志1. 新型档案的含义：新型档案是一个综合概念，一般是指除传统纸

20、质载体以外的各种制成材料的档案，包括照片档案、影片档案、录音磁带档案、缩微胶片档案、计算机磁带、磁盘和光盘档案等。2. 新型档案的种类：感光载体档案：照片、幻灯片、微缩胶片等磁性载体档案：录音带、录像带、计算机存贮器光盘载体档案合成纸3. 新型档案举例电子文件概念：是以代码形式记录于磁带、 磁盘、光盘等载体， 依赖计算机系统存取并可在通信网络上传输的文件。 电子文件是数字信息和文件这两个概念的交集。 特征： 信息以二进制数字代码记录和表示，具有文件的各种属性（权威性、可读性等） ，特别是要有特定的用途和效力电子文件管理的难点 A. 电子文件的流失：由于疏忽造成的流失、由于技术原因的流失 B.

21、电子文件的真实性：是指文件能够记录业务活动原貌，并且经过传输迁移等处理后依然能够确认其形成时的内容、 结构和背景信息。 C.电子文件的完整性： 指电子文件的可理解。电子文件文字内容不少， 但信息含量不大 （关于背景、结构的信息有限） D.电子文件的长期可读性 4. 新型档案的特点信息的非人工识读性对技术的依赖性信息与特定载体的可分离性信息存储的高密度性载体的脆弱性和保管费用的高昂性二、档案载体第二次变革产生的重大影响1. 对档案自身的影响：对档案自身而言，出现了一种全新的档案（文件）概念2. 对档案工作的影响： 对档案工作而言， 新型档案的出现增加了各管理环节上的复杂性和难度收集： 是否新建专

22、业档案馆收集整理： 对来源原则的重新发现过程保管： 长久性和安全性问题鉴定：内容、技术鉴定标准利用：利用中的信息安全问题3. 对档案馆、档案人员以及档案学理论的影响：对档案馆而言，新型档案的出现使档案馆的存在形式和职能均受到了冲击对档案人员而言， 新型档案的出现意味着档案人员综合 素质需要不断提高， 职业形象和理念也需要重新塑造对档案学理论而言， 新型档案的出现意味着档案学理论需要不断的变革和完善。第四节 档案法规建设的成熟一、社会主义档案立法的开端“列宁档案法令”的颁布 名词解释： 颁布于 1918 年 6 月 1日1. 背景：俄国当时档案工作分散落后，档案损毁严重，急需立法来指导、推动档案

23、工作改革进程。2. 内容：确立了社会主义的档案所有权；确立了社会主义的档案工作集中管理体制和原则；确立了档案的移交制度；确定了档案的销毁审批制度；确定了档案的开放原则。3. 意义和影响： “列宁档案法令”是苏联颁布的第一部档案法， 不仅是指导苏联档案工作改革的纲领性文件， 而且成为苏联档案工作建设的基本法律依据。 作为世界上第一部社会主义性质 的档案大法，它拉开了社会主义国家依法治档的序幕，开创了“国家档案全宗” “集中统一管理原则”等社会主义国家档案工作建设的崭新模式。 “列宁档案法令”带动亚非拉新兴独立国家开展社会主义档案法规建设，形成了与原有资本主义档案法规建设并立的新格局。二、档案法规

24、体系的形成1. 档案法规体系的组成：主要包含三个层次最高一级：档案基本法，是指由国家最高权力机关制定的档案工作规定性文件中间一级： 档案行政法规， 一般由中央行政管理机关制定或政府首脑发布最低一级：档案行政规章，一般由最高档案行政管理机关制定或发布，必须接受前两种类型法规的制约，效力最低。2. 各组成部分之间的区别与联系：档案法与档案行政法规的联系：制订与实施的目的具有一致性；制订与实施都遵守国家宪法规定的基本准则。二者的区别：制定的主体不同、 约束力的范围不同、调整的对象具有不同的特征。三、档案立法的基本原则1. 保护档案财富原则 2. 档案集中管理原则 3. 档案机关独立性原则 4. 档案

25、开放原则四、档案法规的发展趋势1. 档案立法趋向于被纳入更广泛的信息立法体系2. 档案立法逐渐把文件管理纳入其中3. 档案立法日益重视把私人档案管理纳入其中4. 档案立法逐渐开始涉及新型档案，特别是电子文件管理的内容第五节 档案教育的发展现当代时期档案教育的发展主要具有两个特点： 一是苏联创立了社会主义档案高等教育， 形成了资本主义档案教育与社会主义档案教育并立的崭新格局； 二是国外建成了一个形式丰富、结构完备的档案教育体系。一、社会主义高等档案教育的开端 ：莫斯科历史档案学院名词解释：成立于 1991 年，最初10 年为创立阶段，中间 20 年为提高阶段，最后 30 年为蓬勃发展阶段，其教育

26、形式和结构日趋完备，课程设置更为丰富，是社会主义高等档案教育的开端。二、档案教育体系的形式和结构1. 形式丰富 国际性档案培训机构 正规档案院校 档案馆附设的档案院校大学或学院下设的档案专业或课程 档案工作者协会举办的培训班2. 结构完备 层次结构 形式结构三、档案教育的发展特点1. 档案教育的层次较高2. 档案教育十分注重理论与实践相结合，甚至实践课的比例可能超过理论课3. 课程注重把文件管理与历史档案保管相联系4. 继续教育日益受到重视，形式更加丰富，内容更贴近时代第六节 档案学的发展一、档案学的名著与代表人物1. 英国希拉里 詹金逊的档案管理手册内容 ：档案的定义和性质，档案人员的职责等

27、档案的起源、 形成和发展， 档案的分类、 整理和保管原则档案的挑选和销毁档案的制作和登记室工作。 成果： 对档案人员的职责作了全面而精辟的论述接受并丰富了来源原则的思想，创造性地提出了“档案组合”概念。局限：反对档案人员参与文件鉴定，过于片面，不利于档案双重价值的全面把握认为“档案组合”的建立必须以形成机关的稳定和结构完备为前提， 过于机械和呆板， 很难适应现当代行政机关组织结构和职能活动频繁变动且异常复杂的现实特点。2. 美国西奥多 谢伦伯格 的现代档案 原则与技术内容：档案的性质，档案机构的重要性， 档案工作与文件管理和图书馆工作的关系文件管理， 包括现代文件的特点、 分类、立卷和处置方法

28、以及文件管理的原则档案管理， 介绍现代档案的鉴定， 保管， 整理， 编目， 出版和提供利用等。成果：从理论高度阐述了档案的“文化财富”性质和设置档案机构的重要性创造性地提出了“文件双重价值论”系统论述了文件和档案、 文件管理和档案管理的密切关系开创了比较档案学的先河3. 美国戴维 比尔曼 的电子证据 当代机构文件管理战略内容：电子文件管理的症结电子文件管理的指导思想电子文件管理政策的制定与实施标准的制定与完善电子文件管理模式 4. 加拿大特里 库克与后保管时代的档案范式 1898 年荷兰手册出版以来档案理论与实践的相互影响内容共十点，贡献：准确而客观地评述了 20 世纪西方档案学理论的重要发展

29、阶段及其成果始终坚持档案专业的核心概念和原则， 并以此作为发展档案学理论的前提，他指出来源原则始终是档案专业的核心创造性地提出了“后保管时代档案范式”的思想二、档案学的总体特点1. 完成了古典档案学向现代档案学的转变1898 年，荷兰手册的出版意味着古典档案学理论的成型20 世纪 20 年代，英国档案学者詹金逊将古典档案学理论推向高潮20 世纪 50 年代，美国档案学者谢伦伯格开创了现代档案学理论 A. 提出了一种全面而辩证的档案定义， 认为档案是文件的转化物， 且档案定义可在不同国家作不同修改， 树立了定义档案的科学指导思想 B.提出了一种全面而科学的档案鉴定观，行政人员主要鉴定第一价值，档

30、案人员主要鉴定第二价值 C.阐释了一种灵活且富有现代特征的文件组合观 D. 他的档案思想充分包含了文件生命周期理论的内容2. 现代档案学基本成熟 ，到 20 世纪 70-80 年代，来源原则与文件生命周期理论的并立成为现代档案学基本成熟的标志， 这是因为它们促使档案学的研究对象得以扩展， 变得更加全面它们促使档案学的研究内容得以丰满， 变得更加丰富它们促使档案学的研究方法得以改进，变得更加科学 3. 当代档案学开始进入“后保管时代”： 是一种以来源为中心，以知识为中心的管理，而长期以来实行的以实体为中心的管理被称为“保管模式”形成后保管模式的原因在于现代文件， 特别是电子文件的种种特点电子文件

31、的非实体性、 不稳定性等迫使档案人员把关注的重点从文件自身转向文件的形成过程， 从文件实体转向文件包含的信息， 从个体管理转向宏观管理， 从事后管理转向前端控制。只有这样，档案人员掌握主动权， 才能真正有效地管理电子文件特里 库克：纸质文件对应的是保管时代，电子文件对应的是后保管时代三、档案学研究的发展趋势 1. 研究的内容朝着全面化和细分化的两级方向发展 2.研究的借鉴与吸收特点和趋势更加明显 3. 研究的合作与集体研究的特点日益突出 4. 研究的中心日益向专业研究机构和高等专业教育机构转移第五章 外国档案鉴定理论与实践一、档案价值鉴定概述1. 档案价值鉴定存在的原因 文件个体的价值千差万别 国家和社会的保存能力有限2. 档案价值鉴