证券从业证券交易练习题及答案四.docx

1、证券从业证券交易练习题及答案四证券从业证券交易练习题及答案四（一）多项选择题1.以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是 ( )。A. 1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务B. 1986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务C. 从1988年4月起，国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场，1990年在全国全面推开D. 1990年11月和1991年2月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立E. 1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市2.按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行_的了解()。A. 充分B. 真实C. 准确D. 完整E. 公开3.股票交易中

2、的竞价方式主要包括 ( )。A. 口头竞价B. 书面竞价C. 电报竞价D. 信函竞价E. 电脑竞价4.公平原则是指 ( )。A. 严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批B. 参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易C. 证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护D. 证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视E. 证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力5.开放式基金和封闭式基金的区别在于 ( )。A. 封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜

3、台交易B. 开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的C. 开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费D. 开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券E. 开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期6.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括 ( )。A. 经国家证券管理部门依法批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B. 注册资本在一定金额以上C. 具有良好的信誉和经营业绩D. 组织机构和业务人员符合证券主管机关和交易所规定的条件E. 承认交易所

4、章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费7.在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括 ( )。A. 遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B. 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督C. 派遣合格代表入场从事证券交易活动D. 维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展E. 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册8.在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括 ( )。A. 申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件B. 中国证

5、监会核发的经营证券业务许可证、营业执照(副本)复印件C. 机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历D. 经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表E. 证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件9.国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括 ( )。A. 未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易B. 因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易C. 受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易D. 证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除

6、外E. 与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易10.证券经纪商的作用是 ( )。A. 充当证券买卖的媒介B. 提供咨询服务C. 代替客户进行决策D. 稳定证券市场E. 向客户融资融券11.证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是 ( )。A. 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人B. 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员D. 有固定的交易场所和合格的交易设施E. 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度12.证券登记结算机构的业务范围和职能包括 (

7、 )。A. 证券帐户、结算帐户的设立B. 证券的托管和过户、证券持有人名册登记C. 证券交易所上市证券交易的清算和交收D. 为投资者提供证券投资方面的咨询E. 受发行人的委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询13.从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括 ( )。A. 遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险B. 证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款C. 投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任D. 委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明E.

8、 投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任14.具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括 ( )。A. 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务B. 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露C. 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录D. 为客户融资、融券，从事信用交易E. 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时 间或买卖方向的全权委托15.证券经纪业务的特点是 ( )。A. 业务对象的同一性B. 业务对象的广泛性C. 经纪业务的中介性D. 客户指令的权威性E.

9、 客户资料的保密性16.法人开立证券帐户应提供 ( )。A. 有效的法人注册登记证明，营业执照复印件B. 单位介绍信，社团组织批准件C. 法定代表人的证明书及身份证复印件D. 法定代表人授权证券交易执行人的姓名、性别及其被授权人的有效身份证，法定代表人授权证券交易执行人的书面授权书E. 法人的地址、联系电话、邮政编码机构性质17.股份公司公开发行股票前的股权登记申请应提交的文件包括 ( )。A. 发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股说明书，股票发行承销方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限公司营业执照或股份有限公司筹建登记证明B. 经会计师事物所审计的公司

10、近三年或者成立以来的财务报告和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计报告C. 经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估报告，如涉及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具的确认文件D. 批准设立股份有限公司的文件，中国证监会批准公开发行的批文，股权登记机构要求提供的其他文件E. 经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书18.集合竞价确定成交价的原则是 ( )。A. 集合竞价中未能成交的委托自动进入连续竞价B. 在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位C. 高于选取价格的所有买方有效委托和低

11、于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交D. 与选取价格相同的委托一方必须全部成交E. 若满足条件的价位有多个，则选取离上日收市价最近的价位19.证券经纪业务中的禁止行为包括 ( )。A. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B. 为股票申购和交易提供融资C. 散布谣言或其他非公开披露的信息D. 为投资者提供投资咨询E. 挪用客户结算保证金20.证券交易所对证券经纪业务的监管包括 ( )。A. 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C. 要求会员在规定的时 间内就其业务和客户投诉等情况提交报告D. 证券交易所每

12、年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查E. 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查参考答案：1.ABCDE 2.ABCD 3.ABE 4.BCDE 5.ACDE 6.ABCDE7. ABCDE 8.ABCDE 9.ABCDE 10.AB11.ABCDE 12.ABCE13.ABCDE 14.ABC 15.BCDE 16. ABCDE 17. ABCDE 18.ABCDE19.ABCE 20.ABCDE21.根据有关规定， 是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件( )。A. 证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自

13、营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为B. 证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为C. 证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理D. 证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理E. 证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理22.证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是 ( )。A. 自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”B. 证券公司根据证券经营机构证券自营业务管理办法中相关条款所列的从

14、事自营业务所需具备的条件进行自我审核C. 证券公司根据证券经营机构证券自营业务管理办法相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件D. 证监会收到完整申请资料后，在规定时 间内对申请文件进行审查E. 经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请23.欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括 ( )。A. 由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明B. 由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表C. 法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证

15、券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等D. 上一年度经营证券业务情况说明( )。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明E. 一般人员近1年内的奖惩情况说明24. 属于证券公司自营业务的禁止行为( )。A. 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为B. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时 间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为C. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为D. 将自营帐户借给他人使用的行为E. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为25.根据有关规定， 属于内幕交易( )。A. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通

16、在相同时 间内进行价格和数量相近、方向相反的交易B. 内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易C. 在一段时 间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动D. 发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票E. 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券26.根据有关规定，如果 是尚未公开的信息，那么属于内幕信息( )。A. 发行人经营政策或者经营范围发生重大变化B. 发行人发生重大亏损或者遭受超过净资产10%

17、以上的重大亏损C. 上市公司收购的有关方案D. 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息E. 发行人营业用主要资产的抵押、出售或者报废，一次超过该资产的30%27.下述 行为属于操纵市场行为( )。A. 证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易B. 证券公司在一段时 间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动C. 证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖D. 证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时 间内进行价格和数量相近、方向相反的交易E. 证券公司委托其他证券公司代为买卖证券28.中国证监会对证券公司自营业务的规

18、模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 ( )。A. 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%B. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%C. 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%E. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%29.刑法第181条规定适用下列行为中的( )。A. 编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场B. 以自己名义为他人或他人名义为自己买卖证券C. 单独或者合谋，集

19、中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格D. 不按规定上报自营业务资料和情况报告E. 伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场30.证券公司公司进行自营业务的内部控制，要明确 等方面( )。A. 自营业务决策制度B. 自营操作原则C. 自营的内部决策D. 自营的内部检查E. 自营的财务制度31.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是 ( )。A. 自有资金不少于人民币2亿元B. 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格D. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件E. 总资本不低于10亿元32.清算、交割、交收中的禁止

20、行为包括 ( )。A. 资金透支B. 提取存款C. 实物券欠库D. 交收指令对盘E. 例行日交割33.对清算的解释有 ( )。A. 指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B. 指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和C. 指投资者与证券交易所之间的帐户核对D. 指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划E. 投资者的资金帐户和股票帐户的查询34.证券结算包括 ( )。A. 证券登记B. 证券清算C. 证券交割D. 资金交收E. 股票交割35.一般的交割、交收方式包括 ( )。A. 当日交割、交收B. 次日交割、交收C. 例行日交割、交收D. 特约日交割、交收

21、E. 发行日交割、交收36.我国目前的证券交易交割、交收方式 ( )。A. T 0B. T 1C. T 2D. T 3E. T 537.按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及项目( )。A. T日存款B. T日提款C. (T 1)日存款D. (T 1)日提款E. T日清算应收(付)金额38.清算与交割、交收的联系表现在 ( )。A. 先清算后交割、交收B. 清算与交割、交收都分为证券与价款两项C. 清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算;交割、交收则是对应收应付净额的收付D. 证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收E. 交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算;清算、交

22、收则是对应收应付净额的收付39.非交易性过户是指符合法律规定和程序的因 等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)在出让人、受让人之间的变更()。A. 财产分割B. 继承C. 帐户挂失转户D. 赠与E. 法院判决40.上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为 ( )。A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构( )。B. 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额C. 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额D. 登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向

23、各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表E. 计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除参考答案：21.AD 22.BCDE 23.ABCD 24.BCDE25.BE 26.ABCDE 27.ABD 28.ABCD 29. AE 30.ABCD31.ABCD 32.AC 33.ABD 34.BCD 35. ABCDE 36.BD37.AB 38.ABD 39. ABDE 40.ABCD（二）单项选择题1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为()。(答案:D)A、复合托管B、双重托管

24、C、指定托管D、转托管2、看涨期权赋予期权购买者的权利中不包含下列哪种权利?()(答案:B)A、有买入的权利B、有卖出的权利C、有选择是否履行期权合约的权利D、有选择是否放弃履行期权合约的权利3、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003”表示()。(答案:D)A、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购4、以5元作为佣金的收取起点不适用于()。(答案:D)A、上海证券交易所上市的A股B、深圳证券交易所上市的A股C、证券投资基金D、B股5、从()年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。(答案:C)A、1986B、1987C、1988D、198 96、证

25、券公司应于每个会计年度结束后()内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。(答案:C)A、1个月B、2个月C、4个月D、6个月7、中国证监会规定，证券公司的对外负债(不包括客户存放的交易结算资金和受托投资管理的资金)不得超过其净资产额的()倍。(答案:C)A、5B、7C、9D、108、结算头寸用于应付日常结算，其利息按()规定的金融同业往来利率计付给会员。(答案:B)A、中国银行B、中国人民银行C、建设银行D、工商银行9、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的()。(答案:C)A、国债B、A股C、B股D、权证10、按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立

26、证券账户。(答案:D)A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司11、以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()。(答案:D)A、银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B、目前银行间市场的交易品种主要是债券C、采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D、交易手续简单、清晰，费时少12、下列不属于证券经纪业务特点的是()。(答案:A)A、交易物的不变性B、客户资料的保密性C、客户指令的权威性D、证券经纪商的中介性13、债券买断式回购交易也称()。(答案:B)A、封闭式回购B、开放式回购C、一次

27、性回购D、双向回购14、证券营业部内部控制应重点防范的内容不包括()。(答案:D)A、越权经营B、预算失控C、道德风险D、决策失误15、营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行()。(答案:A)A、双人负责制B、轮换岗位制C、责任追究制D、岗位责任制16、证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。(答案:B)A、5%B、10%C、15%D、20%17、在我国，证券交易所编制指数时，采用()公式计算。(答案:C)A、加权平均法B、移动加权平均法C、派许加权综合价格指数D、几何加权平均18、在营业部固定资产实物管理中，财务

28、部门负责固定资产的()，确保固定资产的核算真实、准确。(答案:C)A、实物管B、卡片管理C、价值管理D、财务管理19、营业部计算机机房防雷保护地的接地电阻应小于()欧姆。(答案:D)A、4B、6C、8D、1020、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用()作为应急措施划拨资金。(答案:D)A、电话划款凭证B、网络划款凭证C、书面划款凭证D、传真划款凭证21、目前我国投资者的资金账户一般是在()开立。(答案:A)A、经纪商B、银行C、第三方D、上市公司22、上海证券交易所B股买卖委托，一个交易单位的标准为()。(答案:A)A、100股B、500股C、1000股D、1500股23、证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立()个专用证券账户。(答案:A)A、1B、2C、3D、每500万元注册资本可开立1