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1、证券从业资格证法律法规经典习题及答案八2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案八 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务，你知道了吗?为你带来了2019年证券从业资格证法律法规经典习题及答案八，快来试试吧，更多相关资讯，请关注网站更新。 1、证券经纪业务的法律法规不包括( )。 A、融资融券方面的法律法规 B、证券资产管理方面的法律法规 C、证券经纪业务管理方面的法律法规 D、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规 【正确答案】 B 【答案解析】 本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：一

2、是证券经纪业务管理方面的法律法规;二是证券经纪业务营业部管理方面的法律法规;三是融资融券方面的法律法规。 2、证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务称为( )。 A、证券自营业务 B、证券承销与保荐业务 C、证券经纪业务 D、证券投资咨询业务 【正确答案】 C 【答案解析】 本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 3、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中错误的是( )。 A、不得提供虚假、误导 * B、不得采取不正当竞争手段开展业务 C、按照风险分散的原则指

3、导投资者参与证券交易活动 D、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 【正确答案】 C 【答案解析】 本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导 * ，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。 4、证券营业部负责人应当每( )年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。 A、3，10 B、5，15 C、2，20 D、1，10 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券营业部负责人应当每

4、3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 5、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请证券账户注销。 A、10 B、15 C、20 D、30 【正确答案】 B 【答案解析】 本题考查证券账户的管理。企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请证券账户注销。 6、下列关于委托买卖的说法，错误的是( )。 A、针对柜台委托和非柜台委托的不同形式分别进行撤单，已成交的部分不能撤销或修改 B、客户委托买卖时应使用营业部统一制作的证券买卖委托单，按照委托单标明的各项内容，完整、详细、正确地填写，且必须当面签署姓名 C、传真委托属于非柜台委托 D、证券名称和

5、证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票 【正确答案】 D 【答案解析】 本题考查委托买卖。选项D错误，证券名称和证券代码不一致时，及时与客户取得联系;无法联系时，则以证券名称为准输入委托指令代理客户买卖股票。 7、( )是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 A、证券业协会 B、证券交易所 C、中国证监会 D、 * 证券管理委员会 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查证券业协会的自律管理。中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 8、证券经纪业务的功能是( )。 A、辅助投资者进行投资决策 B、帮助客户实现资产增值 C、帮

6、助客户完成交易并保障证券交易通畅 D、帮助证券公司获取经济效益 【正确答案】 C 【答案解析】 本题考查证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系。证券经纪业务的功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。 9、( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。 A、 * 证券管理委员会 B、中国证监会 C、中国证券业协会 D、证券交易所 【正确答案】 C 【答案解析】 本题考查监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律

7、管理，并依据有关法律、行政法规和规定，制定相应的执业规范和行为准则。 10、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。 A、5 B、7 C、10 D、15 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。 11、下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是( )。 A、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 B、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则

8、，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论 【正确答案】 D 12、证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告，以保障发布证券研究报告的( )。 A、审慎性 B、客观性 C、公平性 D、规范性 【正确答案】 C 【答案解析】 本题考查发布证券研究报告执业规范的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研

9、究报告，以保障发布证券研究报告的公平性。 13、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。 A、5 B、7 C、10 D、15 【正确答案】 C 【答案解析】 本题考查从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年 14、在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的是( )。 A、证券公司风险处置条例 B、证券经纪人管理暂行规定 C、关于证券公司信息公示有关事项 * D、证券公司集合资产管理业务实施细则 【正确答案】 C 【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规

10、。证券公司风险处置条例属于证券公司风险防范方面的法律。证券经纪人管理暂行规定属于证券公司日常管理方面的法律。证券公司集合资产管理业务实施细则属于证券公司业务监管方面的法律。 15、保荐人的资格及其管理办法由( )规定。 A、证券公司 B、证券交易所 C、中国证券业协会 D、 * 证券监督管理机构 【正确答案】 D 【答案解析】 本题考查证券发行保荐业务的一般规定。保荐人的资格及其管理办法由 * 证券监督管理机构规定。 16、下列关于证券发行与承销业务的相关规定，说法错误的是( )。 A、上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用包销方式 B、股票发行采用代销方式的，应

11、当在发行公告(或认购邀请书)中披露发行失败后的处理措施 C、证券公司承销证券，应当采用包销或者代销方式 D、上市公司发行证券期间相关证券的停复牌安排，应当遵守证券交易所的相关规则，主承销商应当按有关规定及时划付申购资金冻结利息 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。 17、证券公司自营业务持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )。 A、5% B、30% C、100% D、500% 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查自营业务风险的防范。持有一种权益类证券的市值

12、与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 18、自营业务的最高决策机构是( )。 A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、投资决策机构 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查证券自营业务决策与授权的要求。董事会是自营业务的最高决策机构。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构。 19、按照我国现行的规定，下列属于已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券的是( )。 A、权证 B、证券投资基金 C、开放式基金 D、国际开发机构人民币债券 【正确答案】 D 【答案解析】 本题考查证券公司自营业务投资范围的规定。已经和依法可以在境内银行间市场交易的以下证券

13、：政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。 20、证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，以下处罚错误的是( )。 A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B、没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款 C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款 【正确答案】 D 【答案解析】 本题考查证券自营业务的法律责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。 21

14、、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内完成设立工作并开始投资运作。 A、6;60 B、4;45 C、3;30 D、1;10 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查证券公司办理客户资产管理业务的一般规定。证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起6个月内启动推广工作，并在60个工作日内完成设立工作并开始投资运作。 22、下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是( )。 A、证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 B

15、、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力 C、客户应当对客户资产及用途的合法性作出承诺 D、证券公司、托管机构应当至少每1个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明 【正确答案】 D 【答案解析】 本题考查资产管理业务的风险控制要求。证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况进行详细说明。 1、在委托买卖证券的过程中，委

16、托人的义务主要包括( )。 .寻求司法保护 .履行交割清算义务 .接受交易结果 .按规定缴存交易结算资金 A、 B、 C、 D、 【正确答案】 C 【答案解析】 本题考查委托人的权利与义务。委托人的义务：(1)认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定;(2)按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核;(3)了解交易风险，明确买卖方式;(4)按规定缴存交易结算资金;(5)确定委托方式;(6)接受交易结果;(7)履行交割清算义务。 2、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于(

17、 )。 .客户身份核实 .客户账户变动确认 .是否向客户充分揭示风险 .是否存在全权委托行为 A、 B、 C、 D、 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查建立健全经纪业务管理制度的相关规定。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。 3、证券账户管理主要包括( )。 .非交易过户 .证券账户的开立 .证券账户合并与注销 .证券

18、账户注册资料查询与变更 A、 B、 C、 D、 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查证券账户的管理及操作规范。证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。 4、下列关于证券公司经纪业务中的风险防范和控制措施的说法，正确的有( )。 .证券登记结算机构应当与证券交易所相互配合，建立证券市场系统性风险的防范制度 .证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法，由证券协会在业务规则中规定 .证券登记结算机构应当对质押式回购实行质押品保管库制度，将结算参与人提交的用于融资回购担保的质押券转移到质押品保管库 .证券登记结算机构应当按照

19、结算风险共担的原则，组织结算参与人建立证券结算互保金，用于在结算参与人交收违约时保障交收的连续进行 A、 B、 C、 D、 【正确答案】 D 【答案解析】 本题考查风险防范和控制措施。证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法，由证券登记结算机构在业务规则中规定。 5、证券投资顾问业务的基本要素有( )。 .提供证券投资建议 .账户管理 .收取服务报酬 .结算清算 A、 B、 C、 D、 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系。证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。

20、6、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括( )。 .年检申请报告 .年度业务报告 .经注册会计师审计的财务会计报表 .证券研究报告 A、 B、 C、 D、 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查证券、期货投资咨询业务的管理规定。证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件：(1)年检申请报告;(2)年度业务报告;(3)经注册会计师审计的财务会计报表。 7、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有( )。 .代理投资人从事证券、期货买卖 .利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 .与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 .为自己买卖股票及具有股票性

21、质、功能的证券以及期货 A、 B、 C、 D、 【正确答案】 C 【答案解析】 本题考查向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。 8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在( )等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

22、.合同签订 .投诉处理 .产品销售 .客户回访 A、 B、 C、 D、 【正确答案】 D 【答案解析】 本题考查利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定。证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。 9、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求有( )。 .不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 .在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息依据 .事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 .不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定

23、客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息 A、 B、 C、 D、 【正确答案】 B 【答案解析】 本题考查发布证券研究报告执业规范的相关规定。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被

24、动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关 * 前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息依据。 10、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有( )。 .在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务 .最近2年与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 .财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 .上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同

25、持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事 A、 B、 C、 D、 【正确答案】 B 【答案解析】 本题考查证券公司不得担任独立财务顾问的情形。证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问：(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事。(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事。(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托

26、管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形。(5)在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务。(6)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形。 11、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 .采取不正当竞争手段进行恶性竞争的 .未依法履行持续督导义务的 .违反保密制度或者未履行保密责任的 .唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的 A、 B

27、、 C、 D、 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查财务顾问的监管。财务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：(1)内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。(2)未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定发表专业意见的。(3)在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。(4)未依法履行持续督导义务的。(5)未按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定向中国证监会报告或者公告的。(6)违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的。(7)违反保

28、密制度或者未履行保密责任的。(8)采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。(9)唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的。(10)中国证监会认定的其他情形。 12、在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的有( )。 .关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见 .证券公司财务报表格式和附注 .关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范 * .关于证券公司执行企业会计准则 * A、 B、 C、 D、 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查证券公司发行与承销业务的主要法律法规。证券公司信息披露方面。如：关于证券公司信息公示有关事项 * 关于完善公开发行证券公司信息披露规

29、范的意见关于证券公司执行企业会计准则 * 证券公司财务报表格式和附注证券公司年度报告内容与格式准则(xx年修订)证券期货业统计指标标准指引(xx年修订)关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范 * 等。 13、公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于( )。 .扩大生产 .弥补亏损 .固定资产投资 .非生产性支出 A、 B、 C、 D、 【正确答案】 A 【答案解析】 本题考查证券发行保荐业务的一般规定。公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。 14、保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有( )。 .定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 .对发行人的信息披露