深圳证券交易所博士后工作站情况概述.docx

1、深圳证券交易所博士后工作站情况概述深圳证券交易所博士后工作站情况介绍深交所及博士后工作站简介一、深圳证券交易所简介深圳证券交易所（以下简称“深交所）成立于1990年12月1日，是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人，由中国证监会直接监督管理。深交所致力于多层次证券市场建设，努力创造公开、公平、公正的市场环境。主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定本所业务规则；接受上市申请、安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员和上市公司进行监管；管理和公布市场信息；中国证监会许可的其他职能。作为中国大陆两大证券交易所之一，深交所与中国证券市场共同成长。19年来，深交所借

2、助现代技术条件，成功地在一个新兴城市建成了辐射全国的证券市场，对建立现代企业制度、推动经济结构调整、优化资源配置、传播市场经济知识，起到了十分重要的促进作用。截止到2009年11月20日，深交所上市公司为801家，市值到达5.8万亿，市场规模进入全球资本市场前20名，成为全球最主要的新兴资本市场之一。经国务院同意，中国证监会批准，2004年5月深交所在主板市场内设立中小企业板块，2006年1月，代办股份转让系统在深交所运行，2009年10月创业板在深交所设立，这些举措是党中央、国务院从促进经济的可持续开展和促进经济结构调整的大局出发做出的重要决策，深交所多层次资本市场已初具雏形。深交所将在中国

3、证监会的领导下，在各级领导的关心下，在社会各界的大力支持和帮助下，牢牢把握“监管、创新、培育、效劳八字方针，开拓努力拼搏，锐意创新，为开辟中国多层次资本市场谱写新篇章。二、深圳证券交易所研究所简介深交所综合研究所（以下简称“深研所），是深交所为了适应和促进我国证券市场开展，于1997年4月设立的高层次专业研究机构，主要从事证券市场基础性、综合性、前瞻性等重大课题研究。深研所设有我国证券业第一个博士后工作站深交所博士后工作站，主办我国证券业第一家证券类公开发行的学术期刊证券市场导报，承办我国证券业权威性研究奖项“深交所会员、基金公司研究成果奖评选活动。深研所注重人才引进、培养和鼓励，形成了一支综

4、合素质好、原创能力强、研究水平高的专业化研究队伍，现有研究人员和在站博士后30多人，全部具有博士学位。深研所的研究课题主要来源于国家有关部门（含中国证监会）、深交所下达和研究人员自选，承当了20多项包括国家社会科学基金和自然科学基金课题等在内的国家级课题研究。深研所研究成果的表现形式主要有公开研究报告、内部研究报告、咨询报告、研究签报、博士后研究报告等，其中公开研究报告通过深交所网站对外发布，局部研究成果不定期在有关媒体刊出。深研所每月编印一期研究通讯，每年将研究报告结集出版。深研所以培养一流人才、创造一流成果为己任。1997年以来，深研所共完成研究报告173篇，内部研究报告55篇，研究签报8

5、5份，研究简报31份，在中国社会科学、经济研究、中国证券报等权威报刊上发表学术论文及理论文章300多篇，共计1800多万字；研究内容涉及证券市场开展、改革、创新和监管等各个方面，许多研究成果已成为有关部门制定政策和决策、相关机构进行制度与产品创新的重要参考依据。与此同时，深研所博士后工作站已招收了10批共86名博士后研究人员。20002007年招收的前八批共68名博士后已顺利出站。出站的博士后大都在金融证券业工作，多为业界高管、 部门负责人和高校学术带头人。深研所的开展长期得到了领导的关心和重视。全国人大常委会前副委员长成思危视察过深研所，并委托深研所主持国家自然科学基金重点应急课题研究。全国

6、人大常委会前副委员长李铁映就深研所的研究报告作出专门批示。中国证监会前任主席刘鸿儒、周正庆、周小川和现任主席尚福林等都先后视察过深研所。2007年4月，值深研所成立十周年之际，尚福林主席题词庆贺：“培养一流人才，创造一流成果，为我国资本市场开展作出更大奉献。中国证监会副主席桂敏杰、庄心一作为深交所前任总经理，促进了深研所的设立和开展。深交所陈东征理事长屡次就深研所的开展作出重要指示，深交所宋丽萍总经理曾多年分管深研所的工作，都促进了深研所的研究平台建设。三、深圳证券交易所博士后工作站简介深交所博士后工作站（以下简称“工作站），是深交所为形成人才双向选择机制、高端人才培养机制和创新课题研究机制，

7、经国家人事部批准于1999年12月正式成立的专门从事人才培养与课题研究的学术性机构，是我国金融证券业第一家企业博士后工作站，也是我国金融证券业第一家企业独立招收培养博士后的工作站。截至2009年9月，工作站已招收了10批共86名博士后，目前在站博士后18人。工作站是目前我国金融证券业进站、出站、在站人数最多的企业博士后工作站之一。工作站办站条件优越，拥有证券图书、报刊、文献齐备的资料室和阅览室，中外文期刊300多种，财经、金融、证券类电子数据库20多种，与国际知名研究机构、交易所建立了广泛的研究信息交流渠道，拥有大量的第一手研究背景资料；工作站为每一位博士后配备了现代办公用品齐全的独立办公室，

8、博士后因课题研究需要到证监会、交易所、证券公司、基金公司、上市公司调研的条件较为便利；工作站与综合研究所合署办公，博士后与研究人员课题讨论、合作、互动渠道畅通；深交所成立了博士后联谊会，为在站和出站博士后之间架设了交流、沟通、合作的平台。工作站建站以来，逐渐形成了一套颇具特色的运作管理机制，建立和完善了博士后招收机制、课题立项机制、成果考核机制和人员鼓励机制，构建和优化了博士后研究选题、开题报告、中期考核、出站报告评价标准体系，在提高博士后研究成果质量、增强博士后综合素质与理论联系实际能力等方面形成了办站特色。工作站注重课题的原创性、前瞻性和实用性，目前已完成博士后研究报告60余份，较多研究报

9、告受到了有关领导、部门和业界的关注和重视。工作站出站的博士后，大多为业界高管、 部门负责人和高校学术带头人。经过多年开展，工作站已经成为证券监督管理部门提供决策建议和人才培养的引智平台，是把握市场前沿热点动态、学术理论与实践紧密结合的科研创新平台，是金融从业界精英人才、思想相互交流的平台。工作站的工作得到了管理部门的肯定。2003年和2005年，工作站先后评为深圳市“优秀博士后工作站。多位在站博士先后评为“深圳市优秀博士后，工作站专职管理人员先后评为广东省、深圳市“优秀博士后管理工作者。2001年，工作站和研究所一起，被中央金融工委授予全国“青年文明号称号。深交所博士后工作站2010年招收第十

10、一批博士后研究人员公告深交所博士后工作站创立于1999年，是我国证券业第一家博士后工作站。本站以建设一流博士后工作站、造就资本市场高层次人才、取得一流研究成果为办站方针，目前已招收十批近百名博士后，出站博士后大多成为业界高管、 部门负责人和高校学术带头人。本站聘请黄达、刘鸿儒等著名专家、学者组成参谋委员会，并聘请监管部门领导、知名教授和业内专家担任博士后指导专家。本站以中国资本市场及深交所开展面临的重大课题为研究重点，重视选题的前瞻性、基础性和实用性，注重实证研究、实地调研以及研究成果的应用推广。为了凝聚社会研究力量，进一步建立和形成面向未来的高层次证券市场智力资源支持系统，为深交所培养优秀的

11、高级人才，本站现面向社会公开招收第十一批博士后研究人员，有关事项公告如下：一、招收条件1遵纪守法，品学兼优，身体健康；2最近三年在国内、外获得博士学位和将于2010年毕业的博士研究生，年龄一般不超过35岁，具有经济学、管理学、金融学、会计学、统计学、法学、社会学、应用数学、计算机等专业背景；3具备全脱产在本站从事博士后研究工作的条件；4同等条件下，有金融、证券从业经验者优先。二、博士后研究课题及招收数量拟招收10人，申请人可从以下16个课题中任选一至两项课题申报：1中小企业融资产品与融资效劳创新案例研究2创业板上市公司分析及相关制度研究3中小企业商业模式创新案例研究4中国上市公司海外并购研究5

12、民营上市公司治理研究6资本市场国际化路径及相关问题研究7金融理财市场及其监管研究8指数管理和指数化产品创新研究9证券自律监管法律实务研究10证券市场的法经济学研究11网络信息挖掘与股价异动监控研究12计算机模拟在证券市场中的应用13交易所债券与固定收益市场研究14公允价值运用对上市公司监管影响研究15. 资本市场与宏观经济金融运行研究16. 国际金融新趋势与制度变革研究为充分表达申请人的专长和优势，本站欢送申请人在已有研究基础上自拟有关资本市场的课题作为博士后研究课题。三、报名要求与联系方式1申请人请于2010年2月28日前向本站提交以下申请材料：（1）个人简历（含学历、工作经历、研究特长、主

13、要研究成果索引）；（2）两位本学科领域博士生导师的推荐信(一位必须是本人的博士生导师)；（3）拟选课题研究方案书（500010000字左右,格式不限，每人最多可选报两个课题，选报两个课题必须提供两份研究方案书）；（4）博士研究生毕业证书和博士学位证书复印件或2010年博士毕业的证明材料(学生证复印件即可)；（5）博士论文、两篇代表作（应届毕业博士生可不提交博士论文）；（6）个人免冠2寸照片1张；（7）请注明获得本站博士后招收信息途径。以上报名材料，恕不退还。2本站采取“严格考试、择优录取的方式，公开、公平、公正地招收博士后研究人员。初审合格者将到深圳参加笔试和面试，笔试内容为与拟选研究课题相关

14、的基础理论和专业理论及运用、英语( 英汉互译)。考试往返及食宿费用由本站支付，考试时间为2010年3月，具体时间另行通知。3报名期间，本站设立专线电话联系咨询，报名者请勿自行来访。联系地址：深圳市福田区红荔西路上步工业区10 栋深圳证券交易所博士后工作站邮政编码：518028联系咨询电话：0755-*，0755-*联系人：金小姐、李小姐 E-mail：hjin深交所博士后工作站出站博士后情况一览表批次博士后工作单位和职位第一批（2000）叶 青中国证券登记结算公司综合管理部副总监杨 峰万家基金管理有限公司副总经理贺金凌加拿大金融投资协会(CFII)副会长张瑞彬贵州财经学院金融学院院长、教授王忠

15、波银河基金管理公司投资总监兼基金经理冯 巍深交所报价转让系统工作小组高级经理王 霞深交所基金债券部副总监段亚林深交所公司管理部副总监何基报深交所综合研究所副所长李 学深交所创业企业培训中心经理第二批（2001）吴林祥深交所综合研究所副主任研究员李 新中山证券副总经理陈向民深交所北京工作组经理李信民卓信睿泽投资公司董事长邓盛华深交市旅游局处长徐良平深交所办公室副主任杜要忠人民银行上海总部金融稳定部 副司长张笑雪摩根士丹利华鑫基金管理公司监事和金融工程部副总监陆满平德邦证券有限公司首席经济学家兼研究所所长隆武华深交所筹划国际部总监第三批（2002）宋 军复旦大学经济学院国际金融系副教授何卫东深交所

16、会员管理部经理阙紫康深交所综合研究所副所长段盛华深交所北京工作组高级经理周 晖财富证券总裁陈铭新华侨大学金融系主任周琳杰中国证券登记结算有限责任公司高级经理蔡 奕深交所综合研究所副主任研究员邹 健中国银行深圳分行理财部高级经理黄本尧中国人保资产管理公司财务部副总经理第四批（2003）屈文洲厦门大学管理学院教授、博导邢精平深交所创业板公司管理部高级经理王 岗上海银监局高级业务骨干李 刚深交所北京工作组经理周 锋河南银监局股份制银行处处长柳木华深圳大学经济学院会计系副教授曾海泉深交所电脑工程部经理唐洪敏深交所市场监察部经理第五批（2004）史永东东北财经大学应用金融研究中心主任、教授、博导徐洪涛深

17、交所北京工作组经理台 冰深交所北京工作组经理楚天舒上海证券交易所产品开发部经理陈 炜深交所金融创新实验室高级经理程红星中国金融期货交易所市场监察部经理马永强西南财经大学会计学院副教授、博士生导师于延超中国金融期货交易所研究开展部高级经理王会芳深交所创业板公司管理部经理谭 克深交所市场监察部经理第六批（2005）张 艳深交所北京工作组高级经理胡经生中国证监会非上市公众公司监管部副处长徐 亮宏源证券风险管理部副总经理舒细鳞深交所综合研究所研究员赖建清宝盈基金管理有限公司研究部高级经理曾 颖深交所公司管理部经理才静涵美国Boston College 经济系刘成彥招商证券证券投资部高级经理第七批（20

18、06）佘 坚深交所综合研究所研究员王晓津深交所综合研究所研究员刘 钊五矿证券总经理助理蒋学跃深交所综合研究所研究员张晓凌招商证券总裁秘书李云翀深圳证券通信公司第八批（2007）徐正刚深交所综合研究所研究员韩 冰西部证券股份有限公司投资银行部总经理萧 莺深交所综合研究所研究员陈 健国信证券研究员李园园深交所综合研究所研究员陈华敏深交所综合研究所研究员华 成深圳证券通信公司许永华深圳证券通信公司深交所博士后工作站历届博士后课题一览表批次姓名博士后研究课题第十批（2009）万晓莉证券市场机构投资者研究廖涵平保荐人制度研究李广川机构投资者与证券市场稳定性实证研究袁子甲创业板投资者行为研究肖潇新一代证券

19、交易系统关键技术研究陈政中小企业板非财务指标信息披露研究陈彬证券交易所记录处分机制与措施比较研究丁志卿创业板交易制度创新研究季峰证券市场违法违规行为的数量分析方法和监察模块研究王洋中小企业IPO发审制度透明化研究第九批（2008）胡琦我国基金业可持续开展问题研究郑南磊中小企业板上市公司并购问题研究 王丽娅证券交易所风险管理研究汪强限售股解禁减持监管问题研究李泱深交所上市公司退市问题研究赵永刚中小企业板公司成败实证分析官升东资本市场与产业开展研究郭东投资者教育和保护问题研究第八批（2007）徐正刚各国会计准则与信息披露制度比较研究韩冰多层次资本市场体系建设与融资制度改革研究萧莺交易所开展问题研究

20、陈健转型经济中的中小企业开展模式研究李园园上市公司并购与反并购法律问题研究陈华敏上市公司内控制度研究华成用面向过程的方法设计券商ASP系统许永华交易所IT治理研究第七批（2006）佘坚各国中小企业开展的理论与实践研究王晓津各国资本市场促进中小企业开展比较研究刘钊利率衍生产品研究蒋学跃上市公司退市的法律问题研究张晓凌境外成熟市场上市公司违法违规行为模式的演变及监管研究李云翀用面向事件的方法设计关于券商的ASP业务系统第六批（2005）张艳各创业板市场建设问题研究胡经生证券场外交易市场与地方产权交易所开展问题研究徐亮电子商务在证券交易中应用的法律问题研究舒细鳞证券市场投资者权益保护问题研究赖建清中

21、小企业与民营企业公司治理研究曾颖股改后上市公司监管问题研究才静涵股改后创新衍生产品信息披露研究刘成彦股改后证券交易行为的变化与监管第五批（2004）史永东我国多层次资本市场研究建设徐洪涛后股权分置时代中小股东权益保护法律制度研究台冰证券交易所法律制度研究证券交易所治理结构比较研究楚天舒公司债发行和监管制度研究陈炜交易信息、订单簿透明度与投资者订单提交策略程红星证券市场非诉讼纠纷解决机制研究马永强上市公司会计盈余质量：内涵、评价与治理于延超金融衍生产品创新研究王会芳科技型中小企业界定及成长性评价问题研究谭克证券交易信息披露制度研究第四批（2003）屈文洲我国本息别离债券（STRIPS）市场的构建

22、邢精平中国股票指数期货标的指数选择与合约设计研究王岗中小企业发行制度研究李刚基金市场结构问题研究周锋证券交易系统创新与实现研究柳木华上市公司欺诈性财务报告研究曾海泉证券交易系统接口协议研究唐洪敏数字建模与数据挖掘在证券交易所中的运用第三批（2002）宋军投资者信心指数的开发设计和调查研究何卫东流通股东的利益保护、公司治理与自愿性信息披露阙紫康创业板风险控制问题研究段盛华上市公司控制结构披露的市场反应与政策建议周晖我国中小企业与中小企业集群成长性研究陈铭新新闻媒体与投资者心理行为研究周琳杰跨境证券结算问题研究蔡奕银行参与证券业务的利弊分析与法律监管邹健创业板发行定价方式研究黄本尧衍生金融工具会计

23、问题研究第二批（2001）吴林祥证券交易制度研究李新国有股减持模式的比较与选择陈向民市场操纵问题研究李信民我国企业债券市场研究邓盛华上市公司董事制度研究徐良平中小企业融资与创业板市场杜要忠证券集团诉讼程序制度研究张笑雪创业板市场监管问题研究陆满平中国证券市场再融资研究隆武华透视创业板市场第一批（2000）王忠波海外创业板市场交易制度比较研究冯巍海外证券交易所开展趋势研究王霞证券投资基金开展研究叶青证券登记结算研究段亚林上市公司股票期权制度设计与监管研究何基报证券市场即时监控系统开发研究李学股指期货与股票市场价格互动关系研究杨峰海外股指期货比较研究贺金凌国际证券交易技术的最新开展与中国网上交易系

24、统开发张瑞彬证券市场信息披露与统计信息开发研究深交所博士后工作条件一览表办公条件博士后工作站座拥专设办公楼层，并配备行政秘书和清洁人员；每一位博士后都拥有独立办公室，每人单独订阅2份最具影响力的证券类报刊；电脑、电话、传真机、复印机、扫描仪等现代办公设备一应俱全资料信息广泛收集国内外金融证券图书、报刊200多种，直接从国外订阅的专业性期刊30余种，中英文报纸40多份；广泛与国际知名研究机构、交易所保持资料互换关系，拥有大量的第一手研究资料；电子期刊数据库收录了中国期刊全文数据库和外文期刊数据库；上市公司数据库可以实时提供国内外上市公司的完整数据；订购多种国内外著名的专业报刊信息检索系统和金融数

25、据库研究经费每年制定博士后专项经费预算；博士后从事课题研究、进行社会调研、参加学术交流等各项费用根据需要和有关标准报销；博士后日常办公用品按需发放；博士后还可根据需要购置相关图书资料和特定研究设备成果发布有价值的、符合质量要求的阶段性研究成果以“研究报告、“研究签报等形式单独报送有关领导；在深交所网站建立研究成果发布平台，及时发布博士后的研究成果；在中国证券报、证券时报、上海证券报等报刊和证券市场导报等公开权威刊物及时刊登博士后的文章；由国内知名出版社定期结集出版博士后的研究成果学术交流通过博士后开题报告会、中期考核会、结题评审会等形式组织博士后学术交流沟通；经常邀请海内外知名专家学者和有关领

26、导来工作站举办各种讲座；组织博士后参加各种重大学术论坛；根据需要安排博士后参加国际学术会议或出国调研考察；博士后联谊会为在站和出站博士后架起交流沟通的桥梁社会实践博士后在站期间，可以充分利用深交所作为市场一线组织者和监管者的优势，与上市公司、证券公司、基金公司、创投机构、中介机构等市场参与者的合作关系，与中国证监会等国家有关部委的密切联系，根据课题研究的需要深入到这些实际工作部门学习、锻炼、特别是深入到深交所业务部门工作学习，亲身体验我国资本市场的运作机制和开展脉搏深交所博士后生活待遇一览表工程金额备注根本工资6000/月税后住房补贴3000/月或提供三居室住房交通补贴800/月税后用餐补贴6

27、00/月税后研究报告课题费500020000元博士后到达质量标准的阶段性研究成果，以“研究报告形式发布或以“研究签报形式上报，给予每篇500020000元（税后）的奖励研究报告评奖一等奖15000元二等奖10000元三等奖5000元博士后的研究成果纳入深交所综合研究所一年一度的研究成果评奖范围，并根据评奖等级发放奖金深圳市政府专项补贴1两年100000元博士后进站一年后通过中期考核政府补贴50000元（免税），出站考核完成后再补贴50000元（免税）深圳市政府专项补贴2100000元博士后出站留在深圳市工作，政府补贴100000元科研经费保险根本社保、医保与深交所正式员工相同深交所博士后工作站

28、大事记日期事件1999年12月国家人事部批复深圳证券交易所设立中国证券业第一家企业博士后工作站2000年2月26日深交所博士后工作站参谋委员会成立，刘鸿儒、黄达、高西庆、吴晓灵、王洛林、厉以宁、庄心一和陈家强被深交所聘为深交所博士后工作站参谋2000年3月11-12日在五洲宾馆举行首批博士后进站考试，择优录取了10名博士后2000年3月与中国社会科学院、北京大学、中国人民大学、复旦大学签署了联合培养博士后研究人员协议书2000年5月26日深交所博士后工作站正式挂牌，首批博士后进站，“建设一流博士后工作站座谈会召开。中国证监会副主席范福春、中国证监会前主席刘鸿儒、上海市政协副主席兼复旦大学校长王

29、生洪、深圳市副市长庄心一、全国博管会秘书长李连伟等出席了挂牌仪式2000年11月18日深交所博士后工作站举行首届博士后开题报告会，刘鸿儒教授、沈绪榜院士、深圳市副市长庄心一博士等30多位专家、学者对10名博士后的开题报告进行了评审，10名博士后的开题报告全部通过2000年12月中国人民大学前校长、著名经济学家黄达教授到博士后工作站参观，与博士后研究人员座谈2001年3月5-9日深交所博士后工作站组织局部博士后研究人员考察香港，和香港大学、香港联交所、美林证券等单位的专家进行座谈。2001年5月深交所综合研究所和博士后工作站被中央金融工委命名为全国“青年文明号。6月14日举行了挂牌仪式2001年7月25日中国证监会周小川主席到综合研究所和博士后工作站进行视察2001年12月13日上海证券报刊发了深交所博士后工作站与该报合作开设“深交所博士后论坛的消息，并刊登了首篇博士后论文上市公司内部监督机制研究2002年5月18日深交所第一批博士后出站报告会举行，7名