结售汇统计报表及指标解释.docx

1、结售汇统计报表及指标解释结售汇统计报表及指标解释银行结售汇统计报表表式银行结售汇统计报表指标说明远期和掉期业务统计报表银行结售汇统计月报表结汇（即期）填报单位： 时间： 单位：万美元代码项目合计银行自身银行代客小计金融机构中资机构外资机构居民个人非居民个人010203040506100经常项目110 货物贸易120 服务贸易12X其中：银行卡121 运输122 旅游123金融和保险服务124专有权利使用费和特许费125咨询服务126 其他服务130 收益和经常转移131 职工报酬和赡家款132 投资收益133其他经常转移200资本与金融项目210资本账户220 直接投资221 其中：投资资本金

2、222 直接投资撤资223房地产230 证券投资231 对境外证券投资撤回232 证券筹资240其他投资241 其中：跨境贷款242 外债转贷款250 国内外汇贷款260 金融机构资金本外币转换261其中：资本金（营运资金）262 代债务人结汇270 其他银行结售汇统计月报表结汇（远期履约）填报单位： 时间： 单位：万美元代码项目合计银行自身银行代客小计金融机构中资机构外资机构居民个人非居民个人010203040506100经常项目110 货物贸易120 服务贸易12X其中：银行卡121 运输122 旅游123金融和保险服务124专有权利使用费和特许费125咨询服务126 其他服务130 收益

3、和经常转移131 职工报酬和赡家款132 投资收益133其他经常转移200资本与金融项目210资本账户220 直接投资221 其中：投资资本金222 直接投资撤资223房地产230 证券投资231 对境外证券投资撤回232 证券筹资240其他投资241 其中：跨境贷款242 外债转贷款250 国内外汇贷款260 金融机构资金本外币转换261其中：资本金（营运资金）262 代债务人结汇270 其他银行结售汇统计月报表售汇（即期）填报单位： 时间： 单位：万美元代码项目合计银行自身银行代客小计金融机构中资机构外资机构居民个人非居民个人010203040506300经常项目310 货物贸易320 服

4、务贸易32X其中：银行卡321 运输322 旅游323金融和保险服务324专有权利使用费和特许费325咨询服务326 其他服务330 收益和经常转移331 职工报酬和赡家款332 投资收益333其他经常转移400资本与金融项目410资本账户420 直接投资421 其中：投资资本金422 直接投资撤资423房地产430 证券投资431 对境外证券投资432 证券投资撤出440其他投资441 其中：跨境贷款442 外债转贷款450 国内外汇贷款460 金融机构资金本外币转换461其中：资本金（营运资金）462 代债务人售汇470 其他银行结售汇统计月报表售汇（远期履约）填报单位： 时间： 单位：万

5、美元代码项目合计银行自身银行代客小计金融机构中资机构外资机构居民个人非居民个人010203040506300经常项目310 货物贸易320 服务贸易32X其中：银行卡321 运输322 旅游323金融和保险服务324专有权利使用费和特许费325咨询服务326 其他服务330 收益和经常转移331 职工报酬和赡家款332 投资收益333其他经常转移400资本与金融项目410资本账户420 直接投资421 其中：投资资本金422 直接投资撤资423房地产430 证券投资431 对境外证券投资432 证券投资撤出440其他投资441 其中：跨境贷款442 外债转贷款450 国内外汇贷款460 金融机

6、构资金本外币转换461其中：资本金（营运资金）462 代债务人售汇470 其他银行结售汇统计旬报表结汇（即期）填报单位： 时间： 单位：万美元代码项目发生额100经常项目110 货物贸易120 服务贸易130收益和经常项目转移200资本与金融项目合 计银行结售汇统计旬报表结汇（远期履约）填报单位： 时间： 单位：万美元代码项目发生额100经常项目110 货物贸易120 服务贸易130收益和经常项目转移200资本与金融项目合 计银行结售汇统计旬报表售汇（即期）填报单位： 时间： 单位：万美元代码项目发生额300经常项目310 货物贸易320 服务贸易330收益和经常项目转移400资本与金融项目合

7、 计银行结售汇统计旬报表售汇（远期履约）填报单位： 时间： 单位：万美元代码项目发生额300经常项目310 货物贸易320 服务贸易330收益和经常项目转移400资本与金融项目合 计银行结售汇统计报表指标说明一、银行结售汇统计基本原则（一）居民个人和居民机构办理结汇按外汇资金来源、居民个人和居民机构办理售汇按外汇资金用途，并根据指标说明确定统计项目的具体归属。（二）非居民个人和非居民机构办理结汇按人民币资金用途、非居民个人和非居民机构办理售汇按人民币资金来源，并根据指标说明确定统计项目的具体归属。二、银行结售汇统计报表具体指标说明（一）统计报表纵栏101银行自身：指外汇指定银行为满足自身经常项

8、目和资本与金融项目需要而进行的结售汇交易。2银行代客：指外汇指定银行为客户办理的结售汇交易。302金融机构：包括证券公司、保险公司、信托公司、财务公司、金融租赁公司、金融资产管理公司等非银行类金融机构和没有结售汇业务经营资格的银行类金融机构。403中资机构：包括中资企业（不含金融机构）、事业单位、国家机关、社会团体、部队等（中资企业和外商投资企业按工商登记注册区分）。504外资机构：包括外商投资企业（不含金融机构）、外国政府驻华机构、驻我国的外国商社、金融、新闻等非政府机构以及其他非居民机构。605居民个人：中华人民共和国境内的中国公民、中华人民共和国境外的未取得境外永久居留权持中国护照的中国

9、公民及取得中华人民共和国永久居留权的外国公民及港澳台同胞（包括无国籍人）。706非居民个人：中华人民共和国境外的外国公民、中华人民共和国境内的未取得中华人民共和国永久居留权的外国公民及持中华人民共和国护照但已取得境外永久居留权的中国公民。（二）统计报表横栏1100，300经常项目：包括货物、服务、收益、经常转移等交易项目下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。经常项目外汇收入结汇既包括直接结汇部分，也包括经常项目外汇账户和个人外币存款账户的转出外汇结汇。110+120+130=100310+320+330=3002110，310货物贸易：包括一般货物、用于加工的货物、用于修理的货物、运输工具在港口购买

10、的货物和非货币黄金交易项目下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。出口信用保险项下的赔款外汇收入结汇计入本项目。货物贸易从属费用的外汇收入结汇或者外汇支出售汇应计入对应的“服务贸易”项目。一般货物包括一般贸易、补偿贸易、寄售代销贸易、边境贸易、易货贸易、水电煤气天然气交易、活动设备（如运输工具、石油井架、工作台等）等交易。3120，320服务贸易：包括运输、旅游、通讯服务、建筑、安装及劳务承包服务、保险、金融服务、计算机和信息服务、专有权利使用费和特许费、体育、文化和娱乐服务、政府服务以及其他服务交易项目下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。12X 其中：银行卡指境内金融机构从事收单业务时从国际卡组织收取外

11、汇的结汇、境内金融机构发行的银行卡在境内使用后需要由发卡金融机构进行的结汇。32X其中：银行卡指境内金融机构发行的银行卡在境外使用或在境内因“误抛”使用后持卡人购汇还款、境外卡持卡人从境内金融机构提取的人民币未使用完余额兑回外币。121，321运输：包括海运、空运、陆运和其他形式的运输（包括陆地、国内的水道系统、外层空间以及管道运输）及其辅助服务交易项目下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。 运输辅助服务包括在港口提供的支持性服务和辅助服务，如货物装卸、保管、仓储、为运输工具提供的牵引导航服务以及运输工具的检修服务等。 为运输工具、旅客、货物购买的保险外汇收入结汇或者外汇支出售汇计入“金融和保险服务

12、”；非居民运输工具在港口购买的货物和更换零部件的修理外汇收入结汇计入“货物贸易”；铁路、港口和机场设施的修理以及未备机组人员的运输工具的租金外汇收入结汇或者外汇支出售汇计入“其他服务”。122，322旅游：指跨境从事商务、探亲、留学、就医、观光、朝觐等活动的外汇收入结汇和外汇支出售汇。结汇包括旅游行业(包括旅行社、宾馆、饭店等)为来华的外国旅行社团及个人提供商品或服务的外汇收入结汇；境外旅游者在华旅游期间将外汇（包括外币现钞、旅行支票和银行卡等）结汇用于购买货物或接受服务；境内居民出境旅游节余外汇结汇。售汇包括境内旅游者和旅行社购汇用于在境外旅游期间购买货物或接受服务；境外旅游者将节余人民币购

13、汇。123，323金融和保险服务：金融服务指金融中介服务、辅助服务,包括金融服务中介费、手续费、担保费、承诺费的外汇收入结汇和外汇支出售汇；保险服务包括人寿险、财产险、信用险、责任险等直接保险和再保险的保费收支以及保险经纪、代理、公估机构提供的服务外汇收入结汇和外汇支出售汇。金融机构的外汇利润、利息结汇和售汇不包括在本项下，而计入“经常项目”中“收益和经常转移”项下的“投资收益”中。124，324专有权利使用费和特许费：包括专利、专有技术、版权、商标、制作方法、经营权和经销权等许可使用费外汇收入结汇和外汇支出售汇；原版手稿和照片的使用费外汇收入结汇和外汇支出售汇。125，325咨询服务：包括法

14、律、会计、管理、技术等方面的咨询服务外汇收入结汇和外汇支出售汇。金融和保险的咨询服务外汇收入结汇和外汇支出售汇不包括在本项下，而计入“服务贸易”项下的“金融和保险服务”中。126，326其他服务：指以上未提及的各类服务贸易项下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。121+122+123+124+125+126=120321+322+323+324+325+326=3204130，330收益和经常转移：包括职工报酬、投资收益以及其他经常转移项下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。131，331职工报酬和赡家款：包括职工报酬和赡家款项下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。职工报酬指在境外工作的我国居民个人的外汇收入结

15、汇和在我国境内工作的非居民个人的外汇支出售汇。赡家款指我国居民个人接受境外亲属提供的用以赡养亲属的外汇收入结汇和向境外亲属提供的用以赡养亲属的外汇支出售汇。132，332投资收益：指直接投资、证券投资及其他投资项下的利润、利息和股息等收益项下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。房地产租金和金融机构利润、利息的外汇收入结汇和外汇支出售汇计入本项目；国内外汇贷款利息的售汇计入本项目。133，333其他经常转移：指在无同等经济价值回报的情况下，我国与其他国家或者地区之间提供或者接受的金融资源，包括税款、捐赠、遗产、赔偿等所有非资本转移的转移项目下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。131+132+133=130

16、331+332+333=3305200，400资本和金融项目：包括资本账户、直接投资、证券投资、其他投资、国内外汇贷款、金融机构资金本外币转换等交易项目下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。210+220+230+240+250+260+270=200 410+420+430+440+450+460+470=4006210，410资本账户：包括资本转移和非生产、非金融资产的收买和放弃项下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。 资本转移指涉及固定资产所有权变更的单方转移或债务豁免，包括移民转移。非生产、非金融资产指本身无法被生产出来，但可用于生产货物或服务的有形资产（如土地和地下资产等）以及无形资产（专利、专

17、有技术、版权、商标、制作方法、经营权和经销权等）。除使领馆进行的土地和地下资产交易的外汇收入结汇和外汇支出售汇记入本项目外，非居民进行的土地和地下资产交易的外汇收入结汇记入直接投资项下。7220，420直接投资：指境外的投资者对我国的企业或者我国的企业对境外的企业进行的旨在获得对企业的有效经营管理权及长期收益的投资项下外汇收入结汇和外汇支出售汇。直接投资包括投资资本金和直接投资者与直接投资企业之间的贷款和其他资金往来。其中221，421投资资本金：指在直接投资企业的所有股份（包括股票和非股票股份）和其他认缴资本的外汇收入结汇和外汇支出售汇。222，422直接投资撤资：直接投资企业因终止清算而撤

18、回的投资资本金的外汇收入结汇和外汇支出售汇。223，423房地产：指非居民在我国境内交易住宅用房和办公用房等商品房的外汇收入结汇和外汇支出售汇。221+222+223=220421+422+423=4208230，430证券投资：指在金融市场的股本证券和债务证券交易项下的外汇收入结汇和外汇支出售汇，证券投资包括股票、债券、货币市场工具和金融衍生工具。231对境外证券投资撤回：指境内机构和个人跨境证券投资（含B股）终止而撤回的投资资金外汇收入结汇。232证券筹资：指境内机构通过发行股本证券和债务证券筹集资金的外汇收入结汇。境外投资者投资我国金融市场的股本证券和债务证券的外汇收入结汇计入本项目。4

19、31对境外证券投资：指境内机构和个人跨境证券投资的（含B股）外汇支出售汇。432证券投资撤出：境外投资者投资我国金融市场的股本证券和债务证券终止而撤回的投资本金外汇支出售汇。231+232=230431+432=4309240，440其他投资：除直接投资、证券投资以外的其他投资项下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。其中 241，441跨境贷款：指借款人将获得的跨境贷款结汇或者为偿还跨境贷款本金的购汇。跨境贷款包括外国政府贷款、国际金融组织贷款和国际商业贷款。国际商业贷款包括境内机构向境外银行和其他金融机构借款，向境外企业、其他机构和自然人借款和国际融资租赁等。242，442外债转贷款：指借款人将获

20、得的外债转贷款结汇或者为偿还外债转贷款本金的购汇。外债转贷款指境内机构以外币承担的，由财政部或者外汇指定银行转贷的具有契约性偿还义务的下列外汇资金：国际金融组织转贷款、外国政府转贷款和其他形式的转贷款。241+242=240441+442=44010250，450国内外汇贷款：指借款人将获得的国内外汇贷款结汇或者为偿还国内外汇贷款本金的购汇。国内外汇贷款指境内银行及非银行金融机构向境内机构发放的自营外汇贷款。11260，460金融机构资金本外币转换：金融机构因业务需要而办理自身资本与金融项目的外汇收入结汇和外汇支出售汇。其中：261，461资本金（营运资金）：指金融机构为增加或减少外汇资本金（

21、营运资金）而进行的本外币转换。262，462代债务人结售汇：金融机构因债权项下收回资产与债权币种不匹配而进行的本外币转换。261+262=260461+462=46012270，470其他:指上述未提及的其他资本与金融交易项下的外汇收入结汇和外汇支出售汇。远期和掉期业务统计报表表一 银行未到期远期结售汇统计表填报单位： 时间： 单位：万美元剩余交易期限未到期远期结汇售汇7天（含）以下7天以上至1个月（含）以下1个月以上至3个月（含）以下3个月以上至6个月（含）以下6个月以上至9个月（含）以下9个月以上至1年（含）以下1年以上合计表二 银行远期结售汇统计表（汇总）填报单位： 时间： 单位：万美元远期结汇本期签约额本年累计签约额本期履约额本期末累计未到期额本期违约额本期展期额远期售汇本期签约额本年累计签约额本期履约额本期末累计未到期额本期违约额本期展期额表三 银行掉期统计表（按交易性质）填报单位： 时间： 单位：万美元交易性质掉期履约额结 汇售 汇经常项目资本与金融项目表四 银行掉期统计表（按交易期限）填报单位： 时间： 单位：万美元交易期限掉期签约额其中：交易结构结汇对售汇售汇对结汇即期对远期即期对1年（含）以下即期对1年以上