审计监察部岗位说明书.docx

1、审计监察部岗位说明书审计监察部岗位说明书审计监察经理 一、职位基本信息：职位名称：审计监察经理职位编号：所属部门：审计监察部职 系：经营管理类审计监察直接上级：董事长该职位编制人数：1二、职位描述：全面负责公司审计、监察与监察及风险管理工作，保证公司内部审计、监察工作和监察及风险管理总体目标的实现。三、组织关系与工作联络：直接下属人数2人间接下属人数人日常工作联系联系对象联系内容直接上级董事长本部门内部审计主管、法务主管其他部门公司总部各部门/二级公司对外联系会计事务所、律师事务所、外部咨询机构四、工作职责：核心工作事项一：公司审计发展规划工作内容1、根据公司发展战略和管理需要，负责组织对公司

2、经营、企业管理等情况进行调查分析，并组织制定公司审计发展规划和年度计划及具体实施策略2、根据公司审计规划，负责起草和完善审计监察工作的各项规章制度3、组织收集有关企业经营管理等方面的信息，为公司改善管理、规避经营风险提供信息支持及决策建议核心工作事项二：公司内部审计工作工作内容1、负责组织实施对公司各部门及二级公司财务收支审计、经营审计、年度经营业绩审计评价，并出具报告2、负责定期和不定期对公司各部门及二级公司的财务状况和经营活动进行审计，审计监督财务计划的执行情况3、负责组织对二级公司建立的招投标、采购管理体系与供应商信息库进行审计4、负责组织对重大投资和大宗招标、采购项目等进行事前、事中、

3、事后审计5、负责组织实施对公司各部门及二级公司第一管理者任期审计、离任审计核心工作事项三：公司监察工作工作内容1、负责从法律角度组织修改及完善公司制度章程，并提出合理化建议；组织建立和完善公司及二级公司审计监察管理制度2、受理公司及二级公司人员举报，纠正和处理经营管理中的违纪违法行为3、负责组织监察公司有关决议、各项业务管理政策及内部控制制度的落实与执行情况，并每季度出具监察报告。4、对经营管理者履行岗位职责及从事管理活动的情况、管理效能、效率及效益情况等进行检查监督5、负责组织协调处理各类法律纠纷。6、负责指导监督监察主管工作。核心工作事项四：公司风险管理工作工作内容1、负责建立健全公司风险

4、管理框架体系2、负责组织制定公司风险管理制度、工作流程及年度工作计划3、组织、指导公司各部门及二级公司开展风险管理、内部控制工作4、负责公司风险事件的识别分析和综合评估，研究提出风险管理策略及应对方案，并组织实施5、负责组织编制公司风险评估报告、内部控制自我评价报告、重大风险专项报告、年度重大风险和管理重点报告6、组织制定公司重大风险关键监控指标，并督促分解落实7、组织确认突发风险事件的特性，并制定应急预案付诸实施核心工作事项五：部门内部管理工作工作内容1、负责指导下属员工制定阶段工作目标、计划，并督促执行2、负责部门队伍建设，选拔、配备、培训、评价本部门人员其它工作事项完成上级领导交办的其他

5、任务五、工作权限：1、公司审计规划、审计监察制度、风险管理制度、风险应对方案等的拟定权2、公司审计监察结论、决定及处罚、风险管理考核的建议权3、权限范围内，对部门经费的使用权，各项费用开支的监督检查权4、部门内部员工的考核权5、对下级岗位调配的建议权、任命的提名权和奖惩建议权六、任职资格条件：教育水平大学本科及以上学历专业财务、会计、审计、经济类等相关专业经验专业经验4年以上大中型企业财务管理或审计管理经验管理经验4年以上大中型企业同等职位经验知识熟悉国家财务、审计、经济、税收等相关法律、法规、政策，精通财务、审计、经济等知识，熟练掌握现代企业管理知识素质及能力1、具有较强的综合管理能力，尤其

6、具备突出的组织、计划、沟通和协调能力与良好的团队合作精神2、具有较强的分析、判断能力，思路清晰，考虑问题细致3、具有较强的监督、服务意识4、具有良好的口头和文字表达能力5、能熟练使用OFFICE等办公软件特殊要求具有会计从业资格证，有注册会计师、内部审计师资格证优先七、签名/日期：本人签名部门负责人综合管理部审计主管 一、职位基本信息：职位名称：审计主管职位编号：所属部门：审计监察部职 系：经营管理类-审计、风险管理直接上级：审计监察部经理该职位编制人数：1二、职位描述：具体负责实施公司财务、合同、工程、招投标等审计工作，保证审计业务的有效开展。三、组织关系与工作联络：直接下属人数人间接下属人

7、数人日常工作联系联系对象联系内容直接上级审计监察经理本部门内部审计监察经理、法务主管其他部门公司总部各部门/二级公司对外联系审计协会、外部审计及评估事务所四、工作职责：核心工作事项一：协助制定公司审计规划、实施策略及具体实施计划工作内容1、根据公司战略规划，负责具体拟定公司审计战略规划、实施策略及具体实施计划2、负责对公司管理的有效性、真实性进行调查分析；对公司合同项目内部控制的有效性和适当性进行调查分析3、负责审计制度体系的建立和维护4、具体组织收集有关生产经营、企业管理等方面的信息，为公司内部审计规划和实施计划提供基础信息支持5、负责实施对管理审计、合同审计等日常审计质量、进度监控核心工作

8、事项二：具体负责财务经营审计工作内容1、具体负责对二级公司的财务收支、财务预决算、资产质量、经营绩效及其他经济活动进行审计监督，独立行使内部审计职权2、对发生重大财务异常情况的二级公司进行专项经济责任审计3、对二级公司经济合同事项和投资项目进行事前审计监督和事后评估审计核心工作事项三：具体负责工程审计工作内容1、负责实施公司购销、加工承揽、运输、租赁、仓储保管、技术等经济合同审计2、负责对二级公司建立的招投标、采购管理体系与供应商信息库进行审计3、负责对重大投资和大宗招标、采购项目等进行事前、事中、事后审计4、负责检查建设项目规划、立项及审批程序是否符合有关法律、法规和政策5、负责检查建设项目

9、按照项目合同要求实施情况6、负责建设项目预结算审核核心工作事项四：具体负责人事审计工作内容1、负责对主要业务部门负责人和二级公司负责人的任期或定期经济责任进行审计2、负责对公司及二级公司高层管理人员、财务经手人员的离任进行审计3、参与公司范围内的举报监察及有关负责人的违纪监察其他工作事项完成上级领导交办的其他工作五、工作权限：1、提出相关审计立项的建议权2、相关审计处理意见的建议权六、任职资格条件：教育水平大学本科及以上学历专业财务、会计、审计、经济管理类等相关专业经验专业经验3年以上大中型企业审计管理经验管理经验3年以上大中型企业同等职位经验知识熟悉国家财政、财务、会计、审计、统计等相关的法

10、律法规政策及经济管理理论和方法；掌握现代企业管理知识，熟悉审计实务，企业经营管理，项目管理成本分析等相关专业知识，了解本企业相关业务知识素质及能力1、具有较强的综合管理能力，具备良好的组织、计划、沟通和协调能力2、具有审计、财务、经济、现代企业管理知识与经验3、有较强的逻辑思维、综合分析、风险防范意识4、有监督、服务的理念5、有良好的口头和文字表达力6、能熟练使用OFFICE等办公软件特殊要求具备内部审计人员岗位资格证书七、签名/日期：本人签名部门负责人综合管理部经理法务主管 一、职位基本信息：职位名称：法务主管职位编号：所属部门：审计监察部职 系：经营管理类-监察管理直接上级：审计监察经理该

11、职位编制人数：1二、职位描述：负责公司法务管理工作，并为公司的商业活动提供法律支持。三、组织关系与工作联络：直接下属人数人间接下属人数人日常工作联系联系对象联系内容直接上级审计监察经理本部门内部审计监察经理、审计主管其他部门公司总部各部门/二级公司对外联系律师事务所，政府相关部门四、工作职责：1、协助公司领导正确执行国家法律、法规和政策，对公司重大经营决策提供法律意见；2、协助修改、审查合同以及其他法律文书，并提供相应专业法律意见3、具体负责公司及各二级子公司发生的各类法律争议事务；4、负责对公司日常工作运营管理中出现的各类法律问题咨询服务及法律支持服务5、负责参与重大合同谈判与签订，对合同内

12、容及签订过程进行法律风险控制6、负责审核、评估外聘律师的资质及委托的律师事务所资格，代理企业参加诉讼、仲裁、调解等事宜。7、完成上级领导交办的其它工作五、工作权限：1、相关法律事务的建议权2、相关法律文件及外聘律师资质、委托的律师事务所资格的审核权六、任职资格条件：教育水平大学本科及以上学历专业法律相关专业经验专业经验3年以上大中型企业法律管理经验管理经验3年以上大中型企业同等职位经验知识精通法律管理相关知识，具有一定的资产经营管理知识素质及能力1、 较强的分析、解决问题能力，思路清晰，考虑问题细致2、 具有良好的人际交往能力，能坚持原则3、 善于听取各方意见，能与其他部门融洽协作，共同发展4、熟练掌握OFFICE办公软件特殊要求通过国家司法考试，具有律师资格者优先七、签名/日期：本人签名部门负责人综合管理部