期货法规冲刺卷1.docx

1、期货法规冲刺卷1一、单项选择题（本题共60个小题，每题05分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A.公开、公平、公正、公信B.公开、公平、公正、诚实信用C.公开、公平、公正、自愿D.公开、公平、公正、公序良俗2. 国务院期货监督管理机构派出机构依照期货交易管理条例的有关规定和（）的授权，履行监督管理职责。A.国务院B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构3.期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济4.期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受

2、理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A.15日B.30日C.3个月D.6个月5.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。A.中国证监会B.国务院有关部门C.全国人大常委会D.中国期货业协会6.在我国设立期货公司，应当在（）注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构7.期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.1B.2C.3D.58.期货公司成立后无正当理由超过个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。（）A.

3、1；3B.3；3C.1；6D.3：69.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。A.全国人大常委会B.国务院证券监督管理机构C.国务院银行监督管理机构D.国务院期货监督管理机构10. 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A.期货交易所B.该会员C.期货交易所和该会员按比例D.期货交易所和该会员共同连带11. 客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金B.期货交易所的自有资金C.期货交易所的风险准备金D.

4、期货交易公司的储备金12. 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报（）批准后实施。A.国务院B.全国人大常委会C.全国人民代表大会D.国务院期货监督管理机构13. 申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。A.3B.5C.7D.1514. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。A.监督管理B.自律管理C.合规管理D.行政管理15. 设立期货公司，持有100股权的股东净资本应当不低于人民币亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币亿元。（）A.2：5B.5；10C.10；15D.15；2016. 制定期货从业人员管理办法的法律依据是（）。

5、A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国民法通则C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法17. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A.1B.2C.3D.518. 期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。A.每一个月B.每三个月C.每半年D.每一年19. 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A.3B.5C.7D.1520. 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易

6、，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万21. 期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分22. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由注销其从业资格。（）A.5；中国证监会B.10；中国证监会C.5；期货业协会D.10；期货业协会23. 期货从业人员管理办法对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗

7、客户参与期货交易B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D.中国证监会禁止的其他行为24. 期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.3B.5C.10D.2025. 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国证监会B.期货交易所C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构26. 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理

8、工作年以上经验。（）A.3；3B.3；5C.5；7D.5；1027. 申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A.2B.3C.5D.1028. 具有从事期货业务年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.5；3B.7；5C.10；8D.15；1029. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）

9、年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.1030. 除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。A.中国证监会B.期货交易所C.任意中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构31. 期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。A.1B.2C.3D.532. 独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.1B.2C.3D.533. 下列各项属于期货交易所管理办法管辖范围的是（）。A.上海期货交易所B.香港期货交易所C.芝加哥期货交易所D.

10、澳洲雪梨期货交易所34. 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.1035. 甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（）。A.申请书B.章程和交易规则草案C.期货交易所的经营计划D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况36. A.B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A.B的债权债务，下列说法正确的是（）。A.自动消灭B.由C期货交易所继承C.根据AB商定的方案处理 D.由人民法院根据公平原则确定

11、偿还方案37. 会员制期货交易所的权力机构是（）。A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会38. 某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据期货交易所管理办法规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。A.14B.13C.12D.2339. 期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.13以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形40. 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.1041. 自被中国

12、证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2B.3C.5D.742. 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.2B.3C.5D.743. 甲欲申请某期货公司总经理，根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法规定，甲应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A.2B.3C.5D.744. 申请人提交境外大

13、学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。A.外交部B.公证机构C.国务院教育行政部门D.国务院期货监督管理机构45. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D.746. 某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A.10B.20C.30D.5047. 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.

14、5C.7D.1548. 期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3B.5C.7D.1549. 期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.1050. 期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3B.4C.5D.651. 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之

15、日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。A.2B.3C.5D.752. 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万53. 期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A.6个月B.1年C.2年D.3年或永久54. 期货从业机构对违反期货从业人员执业行为准则规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的，应当在（）个工作日内向协会报告。A.3B.5

16、C.7D.1055. 期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金56. 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日57. 某经营机构于20

17、08年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失D.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失58. 在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。A.每日无负债B.每周无负债C.每月

18、无负债D.每年度无负债59. 期货公司因（）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。A.过失B.重大过失C.故意D.故意或者重大过失60. 人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任二、多项选择题（本题共60个小题，每题05分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）61. 我国制定期货交易管理条例的目的包括（）。A.规范期货交易行为B.加强对期货交易的监督管理C.维护期货市场秩序，防范风险D.促进期货市场积极稳妥发展62. 从事期

19、货交易活动的，不得有（）行为。A.欺诈B.营利C.操纵期货价格D.内幕交易63. 期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.变更住所或者营业场所D.修改或者终止合约64. 期货公司或者其分支机构出现下列（）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.营业执照被公司登记机关依法注销B.主动提出注销申请C.成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形65. 依据规定，交割仓库不得有下列（）行为。A.出具虚假

20、仓单B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反国家有关规定参与期货交易D.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库66. 下列关于期货业协会的说法错误的是（）。A.期货业协会是期货业的自律性组织B.期货业协会属于社会团体法人C.期货业协会的会员采取自愿加入原则D.期货业协会的会员无需缴纳会员费67. 期货交易所实施下列（）行为，应当经过中国证监会的批准。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复交易品种C.对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则68. 设立期货交易所可以采用（）的组织形式。A.会员制B.合伙制C.

21、公司制D.个人独资制69. 根据期货交易所管理办法的规定，下列属于期货交易所的职责的是（）。A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则B.发布市场信息C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务D.查处违规行为70. 在下列（）情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的23B.14以上会员联名提议C.理事会认为必要D.理事长认为必要71. 某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。A.该决议须经全体理事12以上表决通过B.做出该决议的理事会会议须有23以上理事出席C.该决议须经

22、出席会议的理事的12以上表决通过D.做出该决议的理事会会议须有12以上理事出席。72. 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。A.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施B.监督检查期货交易的信息公开情况C.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理73. 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.经营计划B.公司章程草案C.设立期货公司申请书D.发起人名单及其审计报告74. 期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.变更注册资本申

23、请书B.股东会关于变更注册资本的决议文件C.变更注册资本的详细方案D.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书75. 期货公司营业部终止的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A.终止营业部申请书B.拟终止营业部的决议文件C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告D.中国证监会规定的其他材料76. 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A.统一结算B.统一风险管理C.统一资金调拨D.统一财务管理77. 期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出

24、机构书面报告的情形有（）。A.变更名称、公司章程B.作出终止业务等重大决议C.被有权机关立案调查或者采取强制措施D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更78. 下列选项中适用期货从业人员管理办法的是（）。A.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货公司的设立79. 下列选项中属于期货从业人员管理办法规定的期货从业人员的是（）。A.期货公司的管理人员和专业人员B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人

25、员D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员80. 期货从业人员受到（）的监督。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所81. 期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（）。A.从业资格考试、从业资格注册和公示B.执业行为准则C.执业检查、纪律惩戒和申诉D.后续职业培训82. 关于期货业协会的自律性管理，下列说法正确的是（）。A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应

26、当按照要求及时提供C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动83. 下列各项属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的立法目的是（）。A.防范经营风险B.规范期货公司运作C.限制期货公司的行业垄断D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理84. 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。A.诚实守信的品质B.良好的职业道德C.高尚的文学修养D.履行职责所必需的经营管理能力。85. 申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（）。A.具有期货从业人员资格B.具

27、有从事期货业务3年以上经验C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。D.通过中国证监会认可的资质测试86. 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（）。A.申请书B.任职资格申请表C.身份、学历、学位证明D.中国证监会规定的其他材料87. 下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（）。A.申请人依法解散B.申请人撤回申请材料C.拟任人死亡或者丧失行为能力D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释88. 取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办

28、理其任职手续。A.董事B.独立董事C.监事D.营业部负责人89. 关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式B.会员制期货交易所不具有法人资格C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式90. 下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度91. 以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。A.期货交易、结算和交割制度B.保证金的管理和使用制度C.违规、违约行为及

29、其处理办法D.会员资格及其管理办法92. 关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式93. 关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员94. 下列选项中属于理事会职权的是（）。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分95. 理事会由下列（）组成。A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长96. 下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D.