恒升资产管理交易系统使用说明书4交易管理.docx

1、恒升资产管理交易系统使用说明书4交易管理目录单笔委托 单账号委托 多账号委托 灭盘委托 股东选择委托 选择批量 多项目委托 不申报委托 ETF篮子委托 批量委托 融券回购 市值配售 配股缴款 债转股 转托管委托 网络投票 开基申赎 股票质押 行权交易 要约收购 委托策略说明 交易委托查询 指定类委托 开基转换 特殊业务说明 风险控制 四交易管理4.1 单笔委托 功能描述指定项目、资金帐号、股东代码委托，该委托一次只能产生一条委托记录。该委托是针对具体的某个股东进行委托的，如图所示，依次填写以下内容： 详细说明项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果 项目

2、列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。资金帐号 选择委托的资金账号，如果系统开关5, 8的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关5,8的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。证券代码 填写委托的股票代码后，窗口右上角自动显示该支股票的实时行情，供交易员参 考。如图所示委托方向 交易员选择股票买入或股票卖出。系统默认，在普通买入界面只能进行“股票买入”，普通卖出委托界面只能进行“股票卖出”。但交易员可以通过点击右键菜单“交易参数设置买卖方向限制”中自行设置当前界面可操作的委托方向。股东代码 选择委托方向后，对于卖出的委托方向，将显示有该证券代码持仓的股东代码，

3、否则系统自动根据证券代码所在的交易所显示相应的股东代码。例如，如果输入证券代码为600600，委托方向为股票买入，则股东代码列表中显示该资金帐号在上交所已指定的股东代码；委托方向为股票卖出，则股东代码列表中显示该资金账号下有600600股票持仓的股东代码。如果该列表中无股东代码，请检查该资金帐号是否有相应交易所的股东代码或者股东代码下是否有持仓。委托价格 委托数量 如果该交易员是自由交易模式，则可以根据上述行情信息及当前可用数量自行进行委托；如果交易员是指定范围内交易，则必须严格按照指令进行委托。选中右键菜单“委托数量分隔”后，在委托数量中输入数字后，将自动以逗号分隔输入的数字，例如输入的委托

4、数量为10000股，则界面上自动显示为10,000。输入项目及资金帐号信息后，界面左侧自动显示项目下的该资金帐号详细信息。买成交额：表示项目下该资金帐号当天所有股票的买入成交总金额卖成交额：表示项目下该资金帐号当天所有股票的卖出成交总金额买冻结额：表示项目下该资金帐号当天所有股票的已委托买入但尚未成交的金额可用金额: 表示截止到目前为止，项目下该资金帐号可以用来买入股票的总金额。可用数量：当委托方向为股票买入时，表示按委托价格计算，最大可买入的该支股票的数量；当委托方向为股票卖出时，表示项目下该资金帐号该支股票的持仓量。价格范围：表示该支股票当天的跌停价和涨停价，委托价格必须在该范围之内才有效

5、。成本价格：表示该证券的成本。可以通过系统配置2008、2009进行配置成本价的层次及成本价的算法。输入委托完成后，可以切换到 查询撤单、成交查询、股票信息、汇总委托、汇总成交等界面查看相关的信息。4.1 单账号委托 功能描述选定项目下的某个资金帐号进行委托，如果资金帐号下有多个股东帐号，则系统根据交易员选择的委托策略在多个股东帐号上进行分配。 操作说明委托界面如图所示，按以下说明依次输入各项内容， 详细说明项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。资金帐号 选择委托的资金账号，如果系统开关5, 8的值是“

6、是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关5,8的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。证券代码 填写委托的股票代码后，窗口右上角自动显示该支股票的实时行情，供交易员参考。如图所示委托方向 交易员选择股票买入或股票卖出。系统默认，在普通买入界面只能进行“股票买入”，普通卖出委托界面只能进行“股票卖出”。但交易员可以通过点击右键菜单“交易参数设置买卖方向限制”中自行设置当前界面可操作的委托方向。委托策略 如果资金帐号下有多个股东，则系统根据委托策略进行分配，有两种分配方式：市值平均、数量平均。具体的委托策略说明，请参考“委托策略说明”。委托价格 委托数量 如果该交易员是自由交易

7、模式，则可以根据上述行情信息及当前可用数量自行进行委托；如果交易员是指定范围内交易，则必须严格按照指令进行委托。选中右键菜单“委托数量分隔”后，在委托数量中输入数字后，将自动以逗号分隔输入的数字，例如输入的委托数量为10000股，则界面上自动显示为10,000。输入项目及资金帐号信息后，界面左侧自动显示项目下的该资金帐号详细信息。买成交额：表示项目下该资金帐号当天所有股票的买入成交总金额卖成交额：表示项目下该资金帐号当天所有股票的卖出成交总金额买冻结额：表示项目下该资金帐号当天所有股票的已委托买入但尚未成交的金额可用金额: 表示截止到目前为止，项目下该资金帐号可以用来买入股票的总金额。可用数量

8、：当委托方向为股票买入时，表示按委托价格计算，最大可买入的该支股票的数量；当委托方向为股票卖出时，表示项目下该资金帐号该支股票的可用持仓。价格范围：表示该支股票当天的跌停价和涨停价，委托价格必须在该范围之内才有效。成本价格：表示该证券的成本。可以通过系统配置2008、2009进行配置成本价的层次及成本价的算法。输入委托完成后，可以切换到 查询撤单、成交查询、股票信息、汇总委托、汇总成交等界面查看相关的信息。4.1 多账号委托 功能描述它是相对于单帐号委托而言的，针对指定项目上的多个资金帐号进行委托，多个资金帐号对应很多股东，系统会自动根据选定的委托策略多个股东上进行分配，具体分配方式有三种：市

9、值平均、数量平均、项目设定资金比例、项目可用资金比例、项目账号数量平均、项目账号持仓比例、项目账号费率优先、项目账号自主排序。 操作说明委托界面如图所示，按以下说明依次输入各项内容， 详细说明：项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。在选定项目编号后，左侧列表中自动显示该项目对应的所有资金帐号，如果系统开关5, 8的值为“是”，则只显示交易员有权限的资金账号。交易员可以根据需要，选择相应的资金帐号进行委托。证券代码 填写委托的股票代码后，窗口右上角自动显示该支股票的实时行情，供交易员参考。如图所示委托策略

10、 如果资金帐号下有多个股东，则系统根据委托策略进行分配，有三种分配方式：市值平均、数量平均、项目设定资金比例、项目可用资金比例、项目账号数量平均、项目账号持仓比例、项目账号费率优先、项目账号自主排序。具体的委托策略说明，请参考“委托策略说明”。委托方向 交易员选择股票买入或股票卖出。系统默认，在普通买入界面只能进行“股票买入”，普通卖出委托界面只能进行“股票卖出”。但交易员可以通过点击右键菜单“交易参数设置买卖方向限制”中自行设置当前界面可操作的委托方向。委托价格 委托数量 如果该交易员是自由交易模式，则可以根据上述行情信息及当前可用数量自行进行委托；如果交易员是指定范围内交易，则必须严格按照

11、指令进行委托。输完委托数量后，如果前面选择的委托策略不是市值平均和数量平均中的一种，则系统会自动按照选择的委托策略，将委托数量分配到选定的资金账号上。选中右键菜单“委托数量分隔”后，在委托数量中输入数字后，将自动以逗号分隔输入的数字，例如输入的委托数量为10000股，则界面上自动显示为10,000。 账号信息：选定项目编号后，界面左侧自动显示项目下的该资金帐号详细信息。可用金额: 表示截止到目前为止，项目下该资金帐号可以用来买入股票的总金额。可委托量：当委托方向为股票买入时，表示按委托价格计算，最大可买入的该支股票的数量；当委托方向为股票卖出时，表示项目下该资金帐号该支股票的持仓量。分配数量：

12、当选择的委托策略不在“市值平均”和“数量平均”中时，该值显示每个资金帐号的委托数量，选择其他委托策略该信息无意义。总可用金额：表示参加委托的所有资金帐号在该项目下的可用资金之和。总可用量：如果是买入委托，表示按总可用资金和委托价格进行计算，可以委托的最大量；如果是卖出委托，表示持有该支股票的总数量。 账户组设置将当前选择的资金账号，保存成账户组，方便下次操作。 在资金账户列表区域，点击鼠标右键，如下图：保存当前组 点击该菜单，会弹出如下界面按确定后，即可将当前选择的资金账户保存为一个账户组。 显示未选中 该菜单选中后，资金账户列表中会保留未选中的资金账号，如果为选中，则不再显示未选中的资金账号

13、。测试组1 该菜单在操作员保存账户组后自动生成。选中 点击该菜单，则会在资金账号列表中显示设定的账户组中的资金账号。修改 点击该菜单，则会将当前选择的资金账号替换选定的账户组。删除 点击该菜单，则会删除当前选择的账户组。4.1 灭盘委托 功能描述它是针对某股票大盘的挂单情况进行委托，如果委托方向是买入，则系统会根据卖一、卖二、卖三的价格发出委托。灭盘委托只提供多帐户委托，具体资金的分配方式有：市值平均、数量平均、项目设定资金比例、项目可用资金比例、项目账号数量平均、项目账号持仓比例、项目账号费率优先。 操作说明操作界面如图所示， 详细说明项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有

14、权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。在选定项目编号后，左侧列表中自动显示该项目对应的所有资金帐号，如果系统开关5, 8的值为“是”，则只显示交易员有权限的资金账号。交易员可以根据需要，选择相应的资金帐号进行委托。证券代码 填写委托的股票代码后，窗口右上角自动显示该支股票的实时行情，供交易员参考。如图所示委托策略 如果资金帐号下有多个股东，则系统根据委托策略进行分配，有以下分配方式：市值平均、数量平均、项目设定资金比例、项目可用资金比例、项目账号数量平均、项目账号持仓比例、项目账号费率优先。委托方向 交易员选择股票买入或股票卖出。系统默认，在普通买入界面只能

15、进行“股票买入”，普通卖出委托界面只能进行“股票卖出”。但交易员可以通过点击右键菜单“交易参数设置买卖方向限制”中自行设置当前界面可操作的委托方向。极限价格 当委托方向为买入时，表示买进最高价格，如果价格超出极限价格则停止灭盘；如果委托方向为卖出，则表示卖出最低价格，如果价格低于极限价格则停止灭盘。极限数量 表示委托时的最大数量，达到该数量系统自动停止委托。数量价格 数量表示委托的总数量，价格表示委托的价格，都是根据实时买卖盘的情况产生的。开始/结束时间 表示该委托开始时间及结束时间。扫描间隔 扫描股票买卖盘的时间间隔，该间隔不能小于5秒。 账号信息：选定项目编号后，界面左侧自动显示项目下的资

16、金帐号详细信息。可用金额 表示截止到目前为止，项目下该资金帐号可以用来买入股票的总金额。可委托量 当委托方向为股票买入时，表示按委托价格计算，最大可买入的该支股票的数量；当委托方向为股票卖出时，表示项目下该资金帐号该支股票的持仓量。分配数量 当选择的委托策略不在“市值平均”和“数量平均”中时，该值显示每个资金帐号的委托数量，选择其他委托策略该信息无意义。总可用金额 表示参加委托的所有资金帐号在该项目下的可用资金之和。总可用量 如果是买入委托，表示按总可用资金和委托价格进行计算，可以委托的最大量；如果是卖出委托，表示持有该支股票的总数量。 委托输入完成后，可以使用点射或连发进行委托。点射 扫描一

17、次买卖盘并按照买卖盘的数量和价格进行一次委托连发 按照设定的扫描间隔，每隔一段时间扫描买卖盘并按照买卖盘的数量和价格进行委托，直至超出极限价格、极限数量或结束时间时自动停止委托。4.1 股东选择委托 功能描述该委托用于对多个股东帐号同时进行委托，交易员可以选择项目下的部分股东帐号，发出委托后，参与委托的股东帐号均按照证券代码、委托价格及数量进行委托，有几个股东帐号参与就产生几笔委托（假设可用资金足够），而且每笔委托证券代码、数量、价格都一样。它与多帐号委托的区别在于这里的输入每笔数量为每个股东帐号的委托数量，而多帐号委托的委托数量为总的委托数量。 操作说明：委托界面如图所示，按以下说明依次输入

18、各项内容 详细说明项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。在选定项目编号后，左侧列表中自动显示该项目下可以操作的所有股东帐号，交易员可以选择需要参加委托的资金帐号。证券代码 填写委托的股票代码后，窗口右上角自动显示该支股票的实时行情，供交易员参考。如图所示委托方向 交易员选择股票买入或股票卖出。系统默认，在普通买入界面只能进行“股票买入”，普通卖出委托界面只能进行“股票卖出”。但交易员可以通过点击右键菜单“交易参数设置买卖方向限制”中自行设置当前界面可操作的委托方向。委托价格 如果该交易员是自由交易模式，

19、则可以根据上述行情信息自行进行委托，如果交易员是指定范围内交易，则必须严格按照指令进行委托。该值必须在该支股票当天跌停价和涨停价范围内。每笔数量 表示参与委托的多个股东帐号委托数量均为该值。4.1 选择批量 功能描述提供股东批量委托交易方式。 操作说明委托界面如图所示，按以下说明依次输入各项内容 详细说明项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果 项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。资金帐号 选择委托的资金账号，如果系统开关5, 8的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关5,8的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号

20、。委托类型 有“按股东个数”和“指定股东”两个选项供选择。选择委托类型为“按股东个数”，表示从指定的起始股东开始，按顺序逐个股东委托一笔，直至指定的委托笔数为止。选择委托类型为“指定股东”，表示指定该股东进行委托，一共委托指定的委托笔数。起始股东 默认为左边股东列表中的第一个股东，双击左侧表中的股东，可更改起始股东。如果委托类型为“指定股东”，此时标签更改为“指定股东”。每笔数量 按委托类型发生的每一笔委托的数量委托笔数 委托类型为“按股东个数”时，表示从起始股东开始按顺序委托指定数目的股东，每个股东发生一笔。委托类型为“指定股东”时，表示在指定的股东上共发生指定数目的委托。4.1 多项目委托

21、 功能描述1、 帐号多项目：当一个资金帐号挂在多个项目下时可以使用多项目委托同时对多个项目进行委托。2、 部门多项目：当对一个部门下多个项目进行委托时，可以使用本功能。 操作说明支持两种模式，在委托界面的右键菜单中，选择多项目委托模式，选择帐号多项目或部门多项目模式。如下界面：委托界面如图所示，按以下说明依次输入各项内容 4.1 不申报委托 功能描述对于不需要进行委托申报的委托，可以在此界面进行委托。委托后，该笔委托的状态自动改为已报，而不进行申报。 操作说明操作界面和单笔委托的界面一致，具体操作请参考单笔委托。4.1 ETF篮子委托 功能描述 对于ETF的成份股进行批量的委托。 操作说明 指

22、定项目、资金帐号、股东代码、ETF代码、价格和数量会生成批量委托。 如图所示，依次填写以下内容： 详细说明项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果 项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。资金帐号 选择委托的资金账号，如果系统开关5, 8的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关5,8的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。ETF篮子 填写ETF代码（如510051，159901）。委托方向 可以选择进行操作的方向，买入和卖出。委托价格 可以选择当前买卖盘的价格价格增减 在委托价格上再进行价格的增减，如输入0.01，就

23、会按照选择的委托价格再减少一分的价格进行委托。委托总量 委托的数量，填写ETF的篮子的数量，系统会按照此次的数量和ETF成份股的成份数量的结果进行委托。 输入委托信息进入委托预览后，就进入了批量委托的界面，请参照批量委托的操作说明。4.1 批量委托 功能描述 对于各种方式生成的批量委托的处理，预览、委托、委托结果查询。 操作说明操作界面如图所示： 分为三个标签页，委托预览、委托汇总、委托结果。 委托预览，如上图所示。该界面显示的为实际的明细的委托信息。 委托汇总，显示的是根据代码汇总的委托信息，其中备注信息中会标注经过价格数量校验的情况。如下图： 委托结果，为委托结束后显示的信息，包括委托是否

24、成功，失败委托的错误信息等，如下图所示： 详细说明 批量委托界面的委托按钮，单击后即按照委托预览的数据进行委托。4.2 融资回购 功能描述针对单个股东帐号进行融资，必须具有一定的债券作为抵押才能使用本功能进行委托。 操作说明操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容， 详细说明项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。资金帐号 选择委托的资金账号，如果系统开关5, 8的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关5,8的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。股东代码 输入证券代码后，系统

25、自动根据证券代码所在的交易所显示相应的股东代码，例如，如果输入证券代码为201002，则股东代码列表中只显示该资金帐号在上交所的股东代码。如果该列表中无股东代码，请检查该资金帐号是否有相应交易所的股东代码委托方向 该界面只能进行融资回购委托价格 借贷100元资金在回购期的年利率委托数量 委托数量单位为“手” ，债券 1手 = 10张 = 1000 元4.1 融券回购 功能描述针对单个股东帐号进行融券，它是委托下单的单帐户回购交易功能之一 操作说明操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容 详细说明项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目

26、，表示该交易员无项目操作权限。资金帐号 选择委托的资金账号，如果系统开关5, 8的值是“是”，该列表仅显示操作员有权限的资金账号；如果系统开关5,8的值是“否”，该列表显示项目下所有的资金账号。股东代码 输入证券代码后，系统自动根据证券代码所在的交易所显示相应的股东代码，例如，如果输入证券代码为201002，则股东代码列表中只显示该资金帐号在上交所的股东代码。如果该列表中无股东代码，请检查该资金帐号是否有相应交易所的股东代码.委托方向 该界面只能进行融券回购委托价格 借贷100元资金在回购期的年利率委托数量 委托数量单位为“手” ，债券 1手 = 10张 = 1000 元4.1 市值配售 功能

27、描述只有该股东帐号有一定的股票持仓才能使用该功能。该界面可以对项目下多个资金帐号的股东同时进行配股，系统自动计算每个股东的最大配股数量 操作说明操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容 详细说明项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。在选定项目编号后，左侧列表中自动显示该项目对应的所有资金帐号及可用权证数量，交易员可以选择需要参加配股的资金帐号。证券代码 上交所的配售代码为“737*” 深交所的配售代码为“003*”委托方向 在此界面中只能进行市值配售。总股东数 由系统实际参与配售的股东数量委托价格 请填

28、写配售的发行价格配售上限 上限数量由操作员根据配售公告输入，系统会自动根据内部记录的对应代码的流通股计算出配售上限供操作员参考。只显示有权证的股东 选中后，在左边的列表中只显示有配售权证的股东，否则将显示所有的股东。4.1 配股缴款 功能描述配股是公司发行新股的形式之一，如果持有该公司的股份，就可以通过此功能进行配股。在该界面中可以对项目下资金帐号的所有有配股权证的股东进行配股。 操作说明操作界面如图所示，按以下说明填写各项内容 详细说明项目编号 交易员针对某个项目进行委托，当前交易员只能对有权限的项目进行操作，如果项目列表中无可选项目，表示该交易员无项目操作权限。证券代码 深市配股代码特征为080?；沪市配股代码特征为700?。委托方向 输入配股的证券代码后，系统根据证券代码自动显示上海缴款或深圳缴款。总股东数 参与配股的股东数量（该股东都具有配股权证）。委托价格 输入配股价（参照界面右上角行情的买入价，该价格固定不变）配股总量 请参考界面左侧总可用量（表示最大可配股数量），该数量最精确到个位数，不足一股的尾数舍去，并且不能超过总可用量。提 示1. 配股委托