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1、基础模拟卷二解析基础模拟卷二（解析）单选题(1) （）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。A、对冲基金B、商业银行C、保险公司D、证券经营机构专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：9保险公司是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。(2) 中国证监会在（）年加入了证监会国际组织。A、1997B、1995C、1998D、1992专家解析：正确答案：B 题型：常识题

2、 难易度：易 页码：42中国证监会在1995年加入了证监会国际组织。(3) 中国证监会截至2011年12月，已相继与（）个国家的证券监管机构签署了50个监管合作备忘录。A、43 B、46 C、33D、55专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：42中国证监会截至2011年12月，已相继与46个国家的证券监管机构签署了50个监管合作备忘录。(4) 根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由( )受理。A、中国证监会B、证券交易所C、国务院D、中国人民银行专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：41根据我国政府对WTO的

3、承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由中国证监会受理。(5) 下面关于证券市场的叙述不正确的是( )。A、证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场B、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系C、证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一D、从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：3-6有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。(6) 对社会公益基金认识不正确的是( )。A、将收益用于指定的社会公益事业

4、的基金B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、对各类基金会的投资对象和范围，目前并无明确规定 D、基金会应当按照合法、安全、有效的原则实现基金的保值、增值 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：16企业年金不属于社会公益基金。(7) 股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是( )。A、可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B、公司资产收益权和剩余资产分配权C、优先认股权或配股权D、股东持有的股份可依法转让专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：65其中首要的是可以股东身份参与股份公司的重大事项决策。(8) 优先股股息在

5、当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。A、可赎回优先股B、股息率可调整优先股C、累积优先股D、参与优先股专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：69此题考察累积优先股的定义。(9) 引起股票价格变动的直接原因是（）。 A、发行人定价的高低B、买卖双方力量强弱的转换C、股票的内在价值D、股票的收益率专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：57 引起股票价格变动的直接原因是供求关系的变化或者说是买卖双方力量强弱的转换。 (10) 下面关于股票性质描述错误的是( )。A、股票是有价证券、要式证券B、股票是证权证券、资本证券C、股票是综合权利证券D、股

6、票是物权证券、债权证券专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：47股票既不是物权证券，也不是债权证券，而是一种综合权利证券。(11) 关于红筹股描述不正确的是( )。A、红筹股不属于外资股B、红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票C、红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D、红筹股属于境外上市外资股专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：72常识题，考察对红筹股的理解。(12) 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。 A、3B、5C、10

7、D、15专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：51 无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。 (13) 股东大会作出增加或减少注册资本的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A、3/5B、1/4C、2/3D、1/2专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：65 股东大会作出增加或减少注册资本的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 (14) ( )体现了公司的发展战略和经营思路，是股份公司稳健经营的重要指标。A、股利政策B、股票分割C、资产重组D、收购兼并专家解析：正确答案：A 题

8、型：常识题 难易度：易 页码：52股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，是股份公司稳健经营的重要指标。(15) 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为( )。A、未上市流通股份和已上市流通股份B、有限售条件股份和无限售条件股份C、外资股和内资股D、普通股票和优先股票专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：73已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为有限售条件股份和无限售条件股份。(16) 1999年后，我国金融债券的发行主体集中于（ ）。A、投资银行B、政策性银行C、其他金融机构D、商业银行专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：98

9、考察我国金融债券的发行主体。(17) 在美国发行的外国债券被称为（）。 A、武士债券 B、扬基债券 C、熊猫债券 D、龙债券 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：113 在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。 (18) 关于债券的叙述错误的是( )。A、发行人是借入资金的经济主体B、投资者是出借资金的经济主体C、发行人必须在约定的时间付息还本D、债券反映了发行者和投资者之间的委托、代理关系，而且是这一关系的法律凭证专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：77债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而

10、且是这一关系的法律凭证。(19) 无记名国债属于( )。A、实物债券B、记账式债券C、凭证式债券D、贴现债券专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：83无记名国债属于实物债券。(20) 政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于( )。A、特种国债B、赤字国债C、建设国债D、战争国债专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：88考察建设国债的知识。(21) ( )是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。A、可交换债券B、可转换债券C、保证公司债券D、附认股权证的公司债券专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难

11、易度：易 页码：105考察可交换债券的定义。(22) 我国发行国际债券始于20世纪( )。A、70年代初期B、80年代初期C、90年代初期D、60年代初期专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：116考察我国发行国际债券的历史。(23) 2005年5月，（ ）发行了短期融资券管理办法，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券。A、中国银监会B、中国人民银行C、中国结算中心D、中国证监会专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：107考察法律法规。(24) 如果债券信用等级低，则投资者的风险（ ），债券票面利率要定得（ ） 一些。A、小；高B

12、、小；低C、大；高D、大；低专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：79考察影响债券票面利率的因素。(25) （）在资本市场上有重要地位。A、短期国债B、中期国债C、长期国债D、无期国债专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：87长期国债在资本市场上有重要地位。(26) 关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是( )。A、能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B、无法消除市场的系统风险C、证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D、投资者购买基金相对债券而言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有

13、利专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：139投资者购买基金相对股票而言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利。(27) 下列不是证券投资基金的别称的是( )。A、交易所交易基金B、证券投资信托基金C、单位信托基金D、共同基金专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：118交易所交易基金是ETF。(28) 下列哪种基金的收益率与股票市场平均收益率最接近（）。A、债券基金B、股票基金C、货币市场基金D、指数基金专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：126指数基金始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低。(29) 对指

14、数基金认识正确的是( )。A、投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B、由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险C、对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D、指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：126指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种；由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险；投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益增加。(30) 基金份额持有人与基金托管人之间的关系是（）。A、隶属关系B、委托与受托

15、关系C、相互制衡的关系D、债权关系专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：135基金份额持有人与基金托管人之间的关系是委托与受托关系。(31) 对我国证券投资基金的认识正确的是( )。A、证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B、封闭式基金一直是基金设立的主流形式C、中国还没有中外合资基金D、截止到2011年年末，我国已有基金公司69家，其中中外合资基金管理公司39家。专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：119-120基金法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用；开放式基金后来居上，

16、逐渐成为基金设立的主流形式；截止到2011年年末，我国已有基金公司69家，其中中外合资基金管理公司39家。(32) 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在( )。A、1年以内B、1年以上2年以内C、1年以上5年以内D、5年以上专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：125考察货币市场基金的定义。(33) （ ）的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因。A、基础工具价格B、基础股票价格C、基础债券价格D、基础指数价格专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：146考察衍生工具的风险性和不确定性。(

17、34) 根据( )划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A、选择权的性质B、合约所规定的履约时间的不同C、金融期权基础资产性质的不同D、协定价格与基础资产市场价格的关系专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：177根据合约所规定的履约时间的不同划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。(35) 承销人是指负责证券设计和发行承销的（）A、证券公司B、投资银行C、商业银行D、基金公司专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：191承销人是指负责证券设计和发行承销的投资银行。(36) 下列说法错误的是( )。A、期权又称选择权，是指其

18、持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利B、买入期权又称看涨期权，卖出期权又称看跌期权C、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡D、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：176金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是不同的。(37) 金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为( )。A、套期保值功能B、价格发现功能C、投机功能D、套利功能专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：169金融期货通过在

19、现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为套期保值功能(38) 关于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的叙述，说法错误的是( )。A、可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权B、可转换债券持有人在行使权利时，将债券按规定的转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响C、可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券

20、期限，只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例D、可转换债券通常是转换成优先股票。附权证债券通常是认购国库券专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：183其他三项都是两者的区别。可转换债券通常是转换成普通股票。(39) 看涨期权的买方对资产具有（）的权利。A、放弃B、持有C、卖出D、买入专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：177看涨期权的买方对资产具有买入的权利。(40) 金融衍生工具产生的最基本原因是（）。A、规避风险B、增强流动性C、提高收益D、金融产品创新专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：151金融衍生工具产生的最基本原因是规

21、避风险。(41) 同证券交易所相比，场外交易市场_。A、管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B、通过公开竞价方式决定交易价格C、采取经纪制D、交易效率较高专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：232场外交易市场管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程。(42) 目前在国际上影响最大、历史最悠久的道-琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份( )时，就对除数作相应的修正。A、9%B、10%C、12%D、15%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：238目前在国际上影响最大、历史最悠久的道-琼斯股价平均数采用修正平均股

22、价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份10%时，就对除数作相应的修正。(43) 债券的价格变动风险随着期限的增大而_ 。A、增大B、不变C、减小D、没有影响专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：259债券的价格变动风险随着期限的增大而增大。(44) 证券交易所的决策机构是_。A、监察委员会B、理事会C、董事会D、会员大会专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：213证券交易所的决策机构是理事会。(45) ( )是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、财产股息C、现金股息D、负债股息专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易

23、页码：253现金股息是最普通、最基本的股息形式。(46) 关于中小板综合指数描述错误的是（ ）A、中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B、中小板指数以可流通股本数为权重C、中小板指数以第50只中小企业股票上市交易日2005年6月7日为基日，定基点1000点D、中小企业板指数属于分类指数类专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：244中小企业板指数属于综合指数类。(47) 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是_。A、日经股价指数B、金融时报指数C、恒生指数D、道琼斯股价指数专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：250考察道琼斯指数。

24、(48) 我国证券法规定，证券交易所设总经理1人，由( )任免。A、财政部B、中国人民银行C、国家发展与改革委员会D、国务院证券监督管理机构专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：214我国证券法规定，证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。(49) 根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。A、2亿B、2.5亿C、3.5亿D、4亿专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：208根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。(50) ()是指证券

25、公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。A、经纪业务B、证券承销与保荐业务C、自营业务D、资产管理业务专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：281经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。(51) 证券公司的注册资本应当是( )。A、货币资本B、实缴资本C、虚拟资本D、金融资本专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：268证券公司的注册资本应当是实缴资本。(52) 证券公司申请IB业务，应当向（）提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料。A、中国工商局B、国务院C、中国证监会D、中国保监会专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：

26、290证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料。(53) 关于证券中介机构叙述错误的是( )。A、证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类B、证券经营机构指专营证券业务的金融机构C、证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构D、证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：265，303证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的“法人”机构。(54) 单独或合并持有证券公司5以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。A、董事B

27、、经理C、监事候选人D、独立董事专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：294单独或合并持有证券公司5以上股权的股东，可以向股东会提名董事、监事候选人和独立董事。(55) （）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A、证券投资咨询业务B、证券投资顾问业务C、财务顾问业务D、证券经纪业务专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：283证券投资顾问业务的定义。(56) 属于行政法规和部门规章的是( )。A、中华人民共和国证券法B、证券公司监督管理

28、条例C、中华人民共和国证券投资基金法D、中华人民共和国刑法专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：329其他都属于国家法律。(57) 我国证券法规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A、1个月B、2个月C、3个月D、4个月专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：348考察持续信息的公开。(58) 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )。A、10%B、20%C、30%D、40%专家

29、解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：334公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%。(59) 招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止后（ ）个月内有效，特别情况下发行人可以申请适当延长，但最多不超过1个月。A、3B、6C、9D、12专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：336招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止后6个月内有效，特别情况下发行人可以申请适当延长，但最多不超过1个月。(60) 下列不属于操纵市场行为的是( )。A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量B、与他人

30、串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：350第四项属于内幕交易。多选题(61) 政府发行债券所筹集的资金可以用于( )。A、协调财政资金短期周转B、弥补财政赤字C、兴建政府投资的大型基础性的建设项目D、在战争期间用于弥补战争费用的开支专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：7政府发行债券所筹集的资金可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目，也可以在战争期间用于弥补战争费用的开支。(62) 20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是( )