新编建筑行业内部质量审核案例.docx

1、新编建筑行业内部质量审核案例某建筑公司内部质量审核情况纪实（案例）前 言XXX建筑公司是一家二级建筑施工企业，该公司从2003年开始推行ISO9001质量管理体系标准。经过半年多时间的质量管理体系运行，该公司向某质量体系认证中心提出了按GB/T19001-2000 idt ISO9001质量管理体系标准进行认证注册的申请。在第三方进行质量管理体系认证审核前，XXX建筑公司组织了一次内部质量管理体系审核，以判定公司是否具备了进行质量管理体系认证审核的条件，能否接受认证中心的认证审核。一、公司概况XXX建筑公司拥有职工200人，主要从事房屋建筑工程施工总承包，固定资产总值5000万元，平均年产值在

2、4.2亿元以上。公司为两级管理（公司项目经理部）。公司机关管理部门有办公室、企管部、工程部、经营部、试验室。公司下设4个项目部。有四个在建工程项目。工程形象进度分别是：一个基础分部（有地下室防水）、一个为框架结构，一个为全现浇剪力墙结构、一个为砖混结构，前两个在主体分部，砖混结构工程已经进入装修阶段。公司于2003年3月20日发布质量管理手册和程序文件，质量管理体系正式运行。目前已运行了5个月，准备进行体系运行后的第一次内部审核。二、内审准备体系建立后，公司制定了内部审核程序，任命了审核方案的管理者为公司的管理者代表王经理。在内审之前，做了以下准备工作： 审核方案的管理者编制了审核方案（见附件

3、一）； 任命了审核组长； 组长选择了内审组成员4人(由经过内审员培训合格,并经过公司聘任的内审员组成)； 组长制定了内审实施计划,并经过了管理者代表批准（见表一、表二）； 组长对文件进行了审核； 内审实施计划已经下发，各单位均在做内审的准备； 内审组已按照审核计划的分工编写检查表。公司质量体系要素与部门职能分配表 （表一） 条款号过程、子过程程序文件名称主管 主责 强相关 相关总经理管理者代表总工程师企管部办公室工程部经营部试验室项目部4.1总要求4.2.1总则4.2.2质量手册4.2.3文件控制文件和资料控制程序4.2.4记录控制记录控制程序5.1管理承诺5.2以顾客为关注点5.3质量方针5

4、.4策划5.5职责权限与沟通5.6管理评审管理评审控制程序6.1资源提供6.2人力资源人力资源管理程序6.3基础设施施工机械设备管理程序6.4工作环境施工现场管理程序7.1产品实现的策划7.2顾客有关的过程顾客提供产品的控制程序7.2.2与产品有关要求的评审合同评审工作程序7.2.3顾客沟通信息交流程序7.3设计和开发（删减）7.4采购物资采购控制程序7.5.1生产和服务提供的控制生产和服务提供控制程序7.5.2生产和服务提供过程的确认生产和服务提供控制程序7.5.3标识和可追溯生产和服务提供控制程序7.5.4顾客财产顾客提供产品的控制程序7.5.5产品防护生产和服务提供控制程序7.6监测和测

5、量装置的控制监视和测量管理程序8.1 总则8.2.1顾客满意顾客满意评价程序8.2.2内部审核内部审核控制程序8.2.3过程的监视测量监视和测量管理程序8.2.4产品的监视测量监视和测量管理程序8.3不合格品控制不合格品控制程序8.4数据分析8.5.1持续改进8.5.2纠正措施纠正与预防措施控制程序8.5.3预防措施纠正与预防措施控制程序公司第一次内部审核实施计划2003年8月20日 目 的检查本公司质量管理体系是否满足GB/T19001：2000标准要求，管理体系文件是否满足标准要求并是否有效实施，是否具备申请认证的条件及确定需要改进和完善的需求。范 围质量管理手册覆盖的所有部门（包括项目部

6、）及在建工程。审核准则GB/T19001：2000标准，质量管理手册，程序文件，与体系有关文件，适用的国家有关法律、法规、技术标准、规范等审核组组长：甲 组员：乙、丙、丁日 期时 间受审核部门审核内容审核员第一天8月27日8：00-8：30全体首次会议（各部门、项目部领导参加）全体8：30-9：30领导层4.1,4.2,5.1-5.6,6.1,7.1-7.5,8.1,8.2.2,8.5.1甲、丙9：30-11：00企管部主责：4.1,4.2.1,4.2.2,5.1,5.3,5.4,5.6,8.1,8.2.2,8.2.3, 8.5.1,8.5.2,8.5.3强相关：4.2.3,4.2.4,8.4

7、相关：5.5.1,5.5.3乙、丁8：30-10：00办公室主责：4.2.3,4.2.4,5.5,6.1,6.2 强相关：6.3,6.4,7.4相关：5.3,5.4,8.2.1,8.2.2,5.6甲、丙11：0012：00经营部主责：5.2,7.2,8.2.1 强相关：4.2.3,4.2.4相关：5.3,5.4,5.5,8.2.2,5.6乙、丁14：0017：00试验室主责：7.6 强相关：4.2.3,4.2.4,7.4,8.2.4,8.3相关：5.3,5.4,5.5,8.2.2,8.4,5.6, 8.5.2,8.5.3乙、丁14：0017：00工程部主责：6.3,6.4,7.1,7.4,7.

8、5.1-7.5.5, 8.2.4,8.3, 8.4, 强相关：4.2.3,4.2.4,7.2.3,8.2.1, 8.5.2,8.5.3相关：5.3,5.4,5.5,8.2.2, 5.6,甲、丙17：0017：30审核组内部沟通全体第二天8月28日8：3012：00第一项目部强相关：6.3,6.4,7.2.3,7.4,7.5.1-7.5.5,7.6,8.2.4,8.3相关：4.2.3,4.2.4, 5.3,5.4,5.5,6.2,8.2.2, 8.5.2,8.5.3甲、丙14：0017：00第二项目部强相关：6.3,6.4,7.2.3,7.4,7.5.1-7.5.5,7.6,8.2.4,8.3相

9、关：4.2.3,4.2.4, 5.3,5.4,5.5,6.2,8.2.2, 8.5.2,8.5.3甲、丙8：3012：00第三项目部强相关：6.3,6.4,7.2.3,7.4,7.5.1-7.5.5,7.6,8.2.4,8.3相关：4.2.3,4.2.4, 5.3,5.4,5.5,6.2,8.2.2, 8.5.2,8.5.3乙、丁14：0017：00第四项目部强相关：6.3,6.4,7.2.3,7.4,7.5.1-7.5.5,7.6,8.2.4,8.3相关：4.2.3,4.2.4, 5.3,5.4,5.5,6.2,8.2.2, 8.5.2,8.5.3乙、丁17：0017：30审核组内部沟通全体

10、第三天8月29日8：009：30审核组内部会议全体9：3010：30向公司内审方案管理者汇报审核情况全体10：3011：30末次会议（各部门、项目部领导参加）全体审 核组 长 年 月 日管理者代 表 年 月 日需要综合评价的条款是：4.1,5.2,5.4.2,5.5.1,5.5.2,5.5.3,6.1,8.1,8.5.1通过文审进行评价的条款是：4.2.1,4.2.2审核员根据审核计划的安排,阅读了公司的质量管理体系文件,并以GB/T19001标准、有关法律、法规、标准、规范，对体系文件（质量管理手册、程序文件）的符合性进行了文审，对发现不符合的情况，做好记录，填写文审记录提交管理者代表批准。

11、然后，按照分工编写检查表,编完检查表后请审核组长审阅,检查有无遗漏或重复并签字批准。三、内审的实施1.召开首次会议：参加会议的人员签到后，审核组长主持召开了首次会议，向到会的有关人员介绍了审核组成员。然后，审核组长介绍了本次审核的目的、范围、准则、程序、方法、计划及注意事项等，确定了受审核方的陪同人员。最后，组长请与会者密切合作，以促进公司质量管理体系的有效运行和管理水平的提高，并顺利通过认证。2.实施现场审核：现场审核开始（现场审核的纪实见附件一）。审核期间，审核组每天都要召开碰头会议，共同对当天的审核情况进行总结，开具不符合报告，为末次会议做准备。在末次会议召开之前，审核组将审核情况向管理

12、者代表（审核方案管理者）进行了汇报。现场审核结束时，再召开一次全体人员参加的末次会议（先签到），在末次会议上，由审核组长报告审核观察结果，宣读不合格项，并提出整改的要求。3.跟踪验证：受审核部门对审核组提出的不符合项进行原因分析，针对产生不符合项的原因制定并实施纠正措施。审核员负责对纠正措施的实施情况进行跟踪，并验证纠正措施有效性并签字，最后审核组长签字认可。4请受审核部门的领导对审核员的审核能力及表现进行评价（填写审核员评价表）。5由组长编写内部审核报告，经管理者代表（审核方案管理者）批准后，下发各受审核部门。 6由管理者代表（审核方案管理者）组织审核组对本次审核进行总结，找出审核中的经验和

13、教训，明确下次审核中需要改进的方面，作为下次审核的输入（可以形成审核总结）。附件一： 现场审核纪实第一天第一组（甲、丙）：1.公司领导审核员甲、丙在企管部部长的陪同下，来到总经理办公室，与经理、管理者代表和总工程师交谈。甲审核员向经理询问了关于公司质量方针、质量目标制定的指导思想；资源配置情况；如何在工作中体现以顾客为关注焦点，满足符合法律法规的要求；质量目标分解落实情况，内审和管理评审实施情况，各部门及岗位职责和权限的规定和沟通以及公司贯彻标准的目的；经理较系统的回答了以上问题。丙审核员询问了询问管理者代表体系建立和运行中的职责，如何组织识别管理过程，在体系建立的过程中做了哪些工作，有哪些改

14、进，体系文件的编制和运行情况及今后的打算等，管理者代表回答了体系建立的过程。甲审核员询问总工程师在产品实现的策划及施工过程控制等方面做了哪些工作，总工程师介绍了编制施工组织设计及审批、施工过程控制的情况。两位审核员调阅了公司的管理评审记录，管理评审会议由管理者代表主持，输入的文件有质量管理体系运行情况等，但是在管理评审报告和记录中均没有对公司的质量方针和质量目标的符合性进行评审的描述，也没有提出对体系持续改进的具体要求。2.办公室从总经理办公室出来，两审核员来到办公室。办公室主任向审核员介绍了办公室的职责范围和人员分工，审核员向主任询问了公司文件及记录管理、部门和人员岗位职责、权限的确定及人力

15、资源管理及培训情况后，审核员调阅了公司文件的批准、发放、和归档的记录，均符合要求。审核员又索要质量管理体系文件的修改记录和作废文件的处理记录，资料员提供了对质量管理手册进行修改的记录，该记录是由管理者代表批准的，又查作废文件的处理有销毁记录。 审核员调阅公司人员任职条件，询问办公室主任，是否按照规定对各岗位人员的能力进行了评价，主任拿出了评价记录，但该记录中没有对各部门领导的评价，主任说：“对各部门领导的评价由公司部门主管领导负责，他们没有传递过来，我们就没有这部分人的评价资料”。审核员询问公司是否引进大学毕业生或专业人才，部长说引进了5名大学毕业生，均安排到项目部的管理岗位。审核员索要对这些

16、学生任职能力的评价，部长说还没来得及评价。接着，主任拿出了根据评价识别了培训需求的培训计划，该计划有相应的批准手续，并组织了培训，出示了培训记录。审核员问，对培训的效果你们如何评价，主任拿出了培训考试的试卷、 上课时的提问记录和工作考核记录。审核员从中抽查了5份记录，没有发现问题。审核员发现没有对劳务的培训计划和实施记录。审核员问对公司有关岗位的职责和权限是否有文件规定，主任拿出了公司2001年编制的岗位责任制汇编，审核员询问主任公司建立质量管理体系，重新对职责进行了分配，有没有最新版本的岗位责任制汇编,主任说这就是最新的。审核员又问主任，对本部门主管的4.2.3,4.2.4,6.2.2等过程

17、是否进行了相应的监督和检查，资料员出示了检查记录15份，记录中记载了对各部门文件、记录及培训情况的检查结果。3.工程部从办公室出来，审核员在办公室主任的陪同下，来到了工程部，办公桌上已摆好了各种资料。丙审核员请部长回答公司对特殊过程和关键过程是如何界定的，部长有些紧张，审核员让他慢慢说。部长谦虚地说：我对标准学习的不够，理解不深，我认为特殊过程是指那些技术要求高、工艺比较复杂、容易出问题的过程。这些过程对工程质量起关键作用，弄不好就会出质量事故。公司规定的特殊过程是：隐蔽工程、混凝土浇筑、地下室防水、冬期施工等。甲审核员接着问，公司施工中有结构钢筋的焊接，是不是特殊过程呢？部长回答不是。接着又

18、说，钢筋焊接我们已很有把握，每次焊接前焊工都做焊接试件，试件合格后才允许上岗操作，焊后还要按规定取样试验，因此焊接质量是能够保证的。审核员又问，对特殊过程你们如何控制呢？部长说，要事先对其过程能力、设备和人员进行鉴定。审核员向其索要鉴定记录，部长说，此项工作由项目部进行，我们只是检查，出示了检查记录5份，记载了对地下室防水施工过程进行监控的情况。甲审核员注意到书架上摆着一些国家、行业标准规范及工艺规程，就走过去翻看，发现钢筋焊接及验收规范（JGJ 18-96）、地面与楼面工程施工及验收规范（GBJ 209-83）通风与空调工程施工及验收规范（GBJ 243-82）等已作废的文件没有加盖作废章，

19、询问部长有没有补充新标准，部长说已经补充了新标准，并拿出来让审核员看。审核员向部长索要技术文件的控制清单，部长拿出了技术文件的控制清单，在该清单中，以上标准仍为作废版本。审核员询问了对产品实现策划的控制情况，部长说，我们是按照公司的施工组织设计编制和审批作业指导书的要求，对施工过程进行策划并形成施工组织设计文件，由项目部编制，工程部审核，总工程师批准。随后拿出了公司正在施工的四项工程的施工组织设计及审批记录。审核员抽取其中一份施工组织设计，该施工组织设计中，有工程的质量目标和要求，对施工过程的各分部、分项工程的质量要求，机械设备、文明施工等的控制要求明确。但是，没有对工程施工所依据哪些规范和标

20、准、应进行哪些验证、检验和试验（见证取样、材料和过程的检验）以及证实施工过程符合要求应形成哪些记录等予以明确的规定。随后，两名审核员查阅了公司的回访计划、回访记录、保修记录和顾客投诉的处理记录。在用户投诉记录中发现，X月X日住在XX小区8号楼房的用户曾来电话，说卫生间渗漏，请派人修理。但没有是否派人去修理和修理结果的记录。科长解释说，接到电话后，我已通知XX项目经理部去进行了访问，然后派人去修，但因为事情太多，就没有去检查其是否去修了，也没有向他们要回处理结果的记录，这件事可以到XX项目经理部去核实一下。审核员问部长对基础设施的管理情况，部长说由本部门负责对施工过程的机械设备、临时设施、通讯设

21、备进行管理。随后，出示了公司设备管理制度、施工机械设备台帐和设备维修保养计划及检查记录等。并说，公司的设备管理情况是主要由项目部负责日常的维护，大修由工程部安排。设备管理制度规定塔吊运转600小时要进行大修，审核员问，你们是否掌握设备的运转台时情况，部长说，由项目部填写设备运转记录，每月上报工程部，但工程部不能提供项目部上报的设备运转记录，在设备运转台帐中没有运转台时的记录，不掌握设备运转情况。也没有对现场设备、临时设施的配备、使用及完好情况进行检查的记录。又查，发现对租赁的塔吊没有列入设备的维修和保养计划，也不能提供对其进行维护和保养的记录。工程部负责对施工过程的质量进行监控，设置了土建、电

22、气、水暖等质检员各一名。其中电气的质检员有质检员证书，土建、水暖质检员没有质检员证书，审核员问，是否将其列入培训需求计划，部长说，他们是去年毕业的工民建专业大学本科生，完全胜任现在的工作。审核员调阅不合格品台帐，部门资料员拿出了不合格品台帐，其中有5项不合格品记录，记载了混凝土浇筑出现的涨模、漏浆，砌体砂浆不饱满，钢筋搭接长度不够等情况。询问其是如何处理的，是否重新检验，该部门不能提供对以上不合格品进行处理、重新检验的记录。部长说，都是由项目部负责，我们只是监控，记录都在项目部保存。审核员询问是否针对不合格品或质量通病分析了不合格的原因或潜在不合格的原因，制定并实施了纠正或预防措施，该部门拿出

23、了项目部上报的纠正措施记录2份。查其中2003年5月10日的纠正措施记录：不合格事实记载二层轴间的二次结构砌体砂浆饱满度不够；原因分析是操作着责任心不强，赶工忽视了质量；纠正措施是返工，由责任人重新砌筑；验证是已重新砌筑达到要求。 审核员又询问了是否参加施工过程的质量验收、对施工过程的质量检验情况等，该部门提供了相应的记录，没有发现其他问题。该部门主要负责物资、工程供方的评价，物资采购、工程供方的使用由项目经理部负责。部长介绍了该部门主要控制A类、B类物资的供方，C类物资项目经理部控制。对A类、B类物资，我们对预先选定的供方进行调查，根据调查资料，组织有关人员进行评价，根据评价结果确定合格的供

24、方，编制合格供方名册，经主管领导批准后，下发项目经理部。甲审核员要求看一下合格供方名册，部门出示了对材料供方、工程供方评价的记录和合格供方名录。共列入25家材料供方和5家工程供方。审核员从中调阅钢材、水泥、外加剂、砌块的评价记录发现，钢材没有对厂家的评价，水泥没有厂家的生产许可证，外加剂没有检验报告；工程供方中防水施工公司没有防水施工资质。接着，审核员查看了依据JG59-99进行安全检查的八大项检查记录和安全培训的记录，均符合要求。第二组（乙、丁）：1企管部 乙审核员问企管部部长，对公司的内部质量管理体系审核如何策划和实施，部长说，公司的内部审核程序规定每年进行两次内审，要覆盖标准的所有条款，

25、涉及的所有部门和项目部，每次审核都要有审核计划，提前一周发给受审核部门。为了搞好审核，公司制定了审核方案，任命了管理者代表为审核方案的管理者，由其任命审核组长，组成审核组，实施审核计划，受审核部门做好准备并积极配合，对审核中发现的问题由受审核部门分析原因，制定纠正措施，由审核组对纠正措施进行跟踪验证。乙审核员看了公司2000年第一次的内部审核计划，计划安排很清楚。又看了审核的资料，也很齐全。但在查记录时发现，王是工程部成员，在审核工程部时,由于有任务原安排企管部部长要去开会,认为王熟悉工程部的工作，临时决定安排其审核工程部；其中的08号不符合项报告是这样记录的：工程部；不符合事实陈述：2003

26、年8月的物资采购计划中，水泥80吨没有标明标号、8钢筋15吨没有标明材质及质量要求和供货时间，不符合公司“采购控制程序”的规定。纠正措施栏为：已将两种材料的材质、质量要求和供货时间补上。纠正措施验证为：经复查，已完成。丁审核员问部长是否对内审员的能力进行了评价,部长说,由于内审员刚刚取得证书,还没来得及作评价,不过我们已经在审核方案中对内审员的评价要求做了规定,设置了评价的表格,准备在本次内审完成之后进行。随后拿出了审核方案和评价记录。审核员询问公司对质量管理体系过程的监督检查是否有规定，部门是如何对过程监视和测量进行策划和实施的情况。部长说，我们已经进行了检查，并拿出了检查记录。审核员看了记

27、录，没有发现问题。2经营部乙、丁审核员来到经营部。部长向审核员介绍了部门的职责范围及科内人员的分工。审核员询问了公司的在施工程项目情况后，索要公司这些工程的施工合同台帐和合同的评审记录，问部长工程是否经过评审？科长说，工程已评审，并请资料员拿出了合同评审记录。乙审核员抽出一份2003年4月6日小区6号楼的合同评审记录仔细查看，该合同的附加要求是创结构长城杯。审核员发现在“附加要求评审”一栏内没有任何记录，也没有评审人的签字。丁审核员调阅顾客满意调查记录，发现出具的35份调查记录，分招投标、施工过程、竣工后的回访三阶段进行顾客满意调查，用加权平均法进行了计算，达到了95的满意度。但是对5的不满意情况没有进行分析，不满意表现在哪些方面，需要改进的地方是什么没有进一步进行分析。在检查用户投诉意见书时，发现有三家用户意见表明，厕所漏水经返修后仍然漏水。负责返修人员说，他是按公司服务程序进行的。服务程序文件规定，返修后应由用户签字。所以返修工人拿回用户的签字记录后，这件事就算办完了。接着丁审核员又查看了该部门的文件控制情况，发现该部门做预算使用的图集中有作废的图集，没有在控制清单中标注。也没有获取建设部89号令房屋建筑工程和市政设施