竣工文件编制与整理办法.docx

1、竣工文件编制与整理办法 公路建设办公室竣工文件编制与整理办法（讨论稿） 二0一一年七月关于发布公路建设办公室一级公路加宽工程指挥部竣工文件编制与整理办法的通知有关单位：根据交通运输部新颁发的公路工程竣(交)工验收办法实施细则(交公路发201065号)，结合本工程实际，现发布公路建设办公室一级公路加宽工程指挥部竣工文件编制与整理办法，要求各单位在竣工文件编制整理过程中按此执行，并及时做好竣工文件归档工作。 本办法自发布之日起施行。 西阳市公路建设办公室 东阳至西阳一级公路加宽工程指挥部 2011年7月1日目 录 第一章 总则3 第二章 基本要求3 第三章 综合文件7 第四章 决算和审计文件13第

2、五章 监理资料13第六章 竣工图表16第七章 施工资料20第八章 科研、新技术资料24附件28第一章 总 则1.1省道老松岭至南坪公路东阳至西阳一级公路加宽工程(西阳段)建设项目的竣工文件整理、归档工作依本办法进行。1.2 本办法根据交通运输部新颁发的公路工程竣(交)工验收办法(交通部2004年3号令)，交通运输部公路工程竣(交)工验收实施细则 (交公路发201065号)，交通运输部公路工程竣工文件材料立卷归档管理办法(征求意见稿)，国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T28-2002），以及关于印发交通建设项目档案管理登记办法、交通建设项目档案专项验收办法和交通档案进馆办法的通

3、知（交办发2007436号）等规定制定。 1.3 工程竣工文件编制依据是国家及交通部有关标准、规范、规程批准的施工图设计文件、变更设计文件、合同文件及施工质量检测实测数据等。 1.4 竣工文件按五部分整理编制，第一部分为综合文件(定为Y类文件），第二部分为决算和审计文件(定为R类文件），由西阳市公路建设办公室东阳至西阳一级公路加宽工程指挥部（以下简称指挥部）有关部门负责组织编制；第三部分为监理资料（定为J类文件）由总监办负责编制；第四部分为施工资料（其中竣工图表定为T类，其余定为S类文件），由承包单位负责编制；第五部分为科研、新技术资料(定为W类文件)，由相关单位组织收集归档。1.5 竣工文件

4、中的质量检查及评定资料，采用总监办统一规定的表格；竣工图表按本办法的规定整理。 1.6 竣工文件第三、四部分的整理、检查、归档工作由总监办具体组织实施。 第二章 基本要求 2.1承包单位和总监办在施工现场必须设立临时档案室，负责全部已完工程施工资料和监理资料的存档工作。全部竣工文件必须经监理工程师审查签证，并存放于临时档案室内分类上架以备业主及上级领导检查验收。 2.2 总监办和承包单位必须指定一名技术干部从始至终负责工程资料的整理及竣工文件的编制和归档工作，并根据工作需要有权随时调集得力人员及时完成这项工作。承包单位档案负责人未经监理工程师批准，不准调离本项目施工工地。 2.3 竣工文件要从

5、开工之日起逐步积累，要做到工序完成后，施工资料立即整理完毕。分项工程完成后在一周内，将工程资料（包括竣工图表，并除混凝土和砂浆的试、化验资料外）按规定整理齐全；监理工程师应及时审查签证，发现资料不全、数据不准，应立即补充、纠正；资料在整理完毕后，应在交工验收前10天内及时装订成册，并归档管理。 2.4 竣工图表采用A3(297mm420mm)纸，可以按需要加长折叠，但不准加宽；特殊图纸，如互通式立体交叉平面布置图，可以采用所需规格图纸折叠成A3规格，并留出裁图尺寸。 2.5 竣工文件内容必须真实、完整、及时、整洁，数据准确，不得回忆、编造。2.6 单位、分部、分项工程的划分按公路工程质量检验评

6、定标准（JTGF80/1-2004）附录A的规定执行。2.7 分项工程以下的工序等资料作为该分项工程的质量保证资料。2.8 组卷要求：1.组卷要遵循科技文件材料的形成规律，保持案卷内材料的系统联系，并便于档案选用和保管。2.案卷内文件材料所反映的工程项目情况和有关管理活动内容，必须做到完整、准确、系统。3.案卷内文件材料的制作和书写必须利于长期保存。书写材料必须用碳素墨水，禁止使用红墨水、蓝墨水、圆珠笔、复写纸和铅笔。凡属易褪色书写材料(如复写纸、热敏纸等)应用固定液进行固定，并附一份复印件。4.案卷内不应有重份文件，件内不应有重页文件，但卷与卷之间相互有关联的文件，在归档过程中允许有一定数量

7、的重复。2.9 卷内文件的排列1.竣工文件每分卷的编排顺序为：封面卷内目录正文或表格备考表封底。2.管理性文件按建设程序、问题、时间或重要程度排列，分别放在本办法有关章节中。3.设备文件按依据性、开箱验收、随机图样、安装调试和运行维修等顺序排列。4.竣工图按篇章、里程、图号排列。5.卷内文件一般文字材料在前，图样在后。2.10 案卷的编目1.编写案卷页号案卷内文件材料均以有图文内容的页面编写页号。页号的位置：单面书写的文件材料，在右下角编写页号；双面书写的文件材料，正面在右下角，背面在左下角编写页号。卷内目录、备考表不编页号。案卷的页号，要求以卷为单位编写小流水号。页号先用铅笔编写，待核对无误

8、，无需再另加内容后，再用打号机打号。2.案卷封面的编写案卷封面和封底统一采用120克牛皮纸。案卷封面：采用案卷外封面形式，式样见附件一。案卷题名：案卷题名应简明、准确，提示卷内文件材料的内容。第四部分施工资料原则上应以分项工程为单位进行组卷。立卷单位：填写卷内文件的形成单位。起止日期：填写案卷内文件材料的起止日期。保管期限：参见“公路建设项目文件材料归档范围和保管期限表”。密级：按交通主管部门有关保密规定执行。2.11 案卷脊背内容为合同段号和档号，格式见附件二。将合同段号(也可以是总监办代号或连接线代号)（1号黑体加黑）打印在合同段号下边，档号内容填写分两行横排打印，第一行填写档案分类号“Y

9、LGL”(2号黑体加黑) (以上内容在制作档案盒时，直接印刷在盒上) ，第二行以下填写其余部分(小2号黑体加黑)。脊背上档号的第二行至第五行(根据盒内所装卷数确定，每盒最多装四卷)内容打印在120克不干胶牛皮纸上，再贴在脊背对应位置，贴纸要求比脊背宽度窄2mm。2.12卷内目录的编制1.管理性文件的卷内目录式样见附件三，填写要求：顺序号：用阿拉伯数字从1起依次标注。文件编号：发文机关文书部门的发文号或图样的图号。若文件材料上有则填上，没有就空着。责任者：填写文件材料的直接编制部门或主要责任者的通用标准简称。文件题名：a原文上有标题的，可以照录下来。b原文上的标题太简单或者没有，应重新拟写一个符

10、合文件材料内容的标题，外加“ ”号。c每件文件材料的标题，在拟写时要顶格，一横格内可书写两行。d文件题名要完整地拟写在卷内目录内。日期：填写文件的形成时间。填写时间时可省略“年、月、日”字样，在表示年、月的数字右下角加“.”号。页数：应填写每件文件材料的页数。备注：留待对卷内文件变化时作说明用(如果有与卷内文件材料内容相关的特殊载体的档案，要求在此标注具体载体的档号)。2.分项工程质量检查及评定文件的卷内目录式样及填写要求见附件四。2.13 卷内备考表的编制1.卷内备考表(式样见附件五)要标明案卷内文件材料的件数、页数，以及在组卷和案卷使用过程中需要说明的问题。页数要求填写卷内每件文件页数相加

11、之总和。2.立卷人：由责任立卷者签名，即谁立卷谁签名。3.审核人:由审核人签名，谁审核谁签名。4.立卷时间：填写完成立卷的日期。5.审核时间：填写审核完成的日期。2.14 案卷装订的要求1.项目技术文件应根据组卷要求，以分卷为单位进行装订。2.案卷无法采用装订形式的，文件材料以件为单位放在卷内。案卷内各部分内容的排列顺序为卷内目录文件材料备考表2.每件文件在装订前取掉金属物，采用三孔一线方法，用档案专用线装订，孔距80mm，装订线距左纸边10mm；薄卷可用缝纫机扎。3.装订时，表头要求在上或在左，文件要将右、下侧对齐，左侧装订。4.原件有破碎或小页纸的(如平整度检测的计算机打印条)，要求粘贴在

12、A4纸上。5.装订线压住文件内容的必须加边粘贴。6无法装订的图纸(如蓝图)及成册文件材料，每份需加盖档号章。档号章内容包括该份文件材料所在案卷的档号和本案卷中所在页次(档号章式样见图一)。 35 15档号序号图一 档号章样式(mm) 第三章 综 合 文 件3.1 第一卷 竣(交)工验收文件1.竣工验收文件：竣工验收申请及批准文件、公路工程参建单位工作综合评价表、公路工程竣工验收评价表、公路工程竣工验收鉴定书、公路工程参建单位综合评价等级证书相关内容及竣工验收委员会各专业检查组意见等。2.交工验收文件：主要是交工验收报告、交工验收申请、工程交工证书等。3.单项工程验收文件(1) 环保工程验收文件

13、(2) 档案验收文件(3) 机电工程验收文件(4) 房建工程验收文件4.各参建单位总结报告第一部分 公路工程项目执行报告(由建设单位编制)一、概况 (一)建设依据。 (二)建设规模及主要技术指标。 (三)工程进度。 (四)项目投资及来源。 (五)主要工程数量。 (六)主要参建单位，包括设计、施工、监理等单位一览表。二、建设管理情况（一）前期工作。 1设计单位招标。 2施工单位招标。 3监理单位招标。（二）征地拆迁。（三）项目管理。1项目管理机构设置及职能。2质量控制措施与效果(包括发生重大及以上质量事故及处理情况)3安全生产(包括发生重大及以上安全事故及处理情况)。4进度管理。5工程变更。6工

14、程造价控制(包括工程决算、工程款支付)。7廉政建设(包括措施建设和执行，有无人员违法、违纪，以及因不廉政被处分或被起诉)。8.其它情况。三、交工验收及相关问题(一)各合同段交工验收、存在主要问题及处理情况。(二)交工验收、工程质量鉴定提出的及缺陷责任期、试运营期间出现的质量问题处理结果。(三)档案、环保等单项验收及竣工决算审计。四、科研和新技术应用五、对各参与单位的总体评价(一)对设计单位的评价。(二)对施工单位的评价。(三)对监理单位的评价。六、对工程质量的总体评价七、项目管理体会注：对建设规模、标准、工程数量、造价等有较大变更或变更较多的，应增加附表与批复情况对比，并说明理由。第二部分 公

15、路工程设计工作报告(由设计单位编制)一、概况(一)任务来源及依据。(二)沿线自然地理概况。(三)主要技术指标的运用情况。二、设计要点(一)路线设计。(二)路基路面及防护工程设计。(三)桥梁、涵洞、通道设计。(四)立体交叉工程设计。(五)环保、景观绿化等工程设计。(六) 交通工程及沿线设施设计。(七) 房建等其它工程设计。三、施工期间设计服务情况四、设计变更情况(一)重大设计变更理由。(二)设计中存在问题的变更。(三)设计变更一览表（与原设计工程量和造价比较）。五、设计体会第三部分 公路工程施工总结报告(由施工单位编制)一、工程概况合同段工程起止时间、主要工程内容。二、机构组成主要人员、设备投入

16、情况、管理机构设置。三、质量管理情况质量控制措施；施工中工程质量自检情况及工程质量问题的处理情况；对完工质量的评价。四、施工进度控制五、施工安全与文明施工情况六、环境保护与节约用地措施七、施工中新技术、新材料、新工艺的应用情况八、工程款支付情况承认工程款全部支付到位，一切劳务、机械、材料等债务纠纷与建设单位无关。九、施工体会第四部分 公路工程监理工作报告(由总监办编制)一、监理工作概况合同段监理组织形式、管理结构、人员投入情况。二、工程质量管理质量管理措施；施工过程中质量检查情况汇总；质量问题和事故处理情况总结；工程质量评定情况。三、计量支付、工程进度和合同管理情况四、设计变更情况五、交工验收

17、中存在问题及处理情况六、监理工作体会第五部分 公路工程质量监督报告(由政府质量监督部门编制)一、质量监督概况二、质量保证体系监督检查(一)建设单位质量管理。(二)施工单位自检体系。(三)总监办抽检体系。(四)动态管理。三、监理工作监督检查。四、施工过程质量监督(工程实体质量、质量行为、存在问题处理结果及对工程质量的意见)。(五)、交工验收前工程质量检测六、对设计单位、施工单位、监理单位的评价七、对建设单位管理情况的评价八、监督工作体会第六部分 接管养护单位项目使用情况报告一、试运营期间养护管理情况。二、运营交通量、收费、运营安全状况。三、项目总体使用情况(设施使用性能、功能满足情况)。四、修复

18、完善和养护状况(包括维修费用)。五、存在的问题及建议。3.2 第二卷 建设依据及上级有关指示1.项目建议书及批准文件。2.工程可行性研究报告及批准文件(包括可研报告的评估及行业主管部门对可研报告的审查意见、专家对可研报告的评审文件)。3.水土保持方案及批准文件。4.环境影响评价报告及批准文件。5.文物调查、保护、矿产资源调查等文件。6.初步设计文件及审批文件。7.施工图设计文件及审批文件。8.设计变更文件及批准文件。9.设计中重大技术问题往来文件、会议纪要。10.施工许可批准文件。11项目用地预审意见。12.上级单位有关指示。3.3 第三卷 征地拆迁资料1.征地拆迁合同协议。2.征地批文。3.

19、征用土地数量一览表。4.占地图及土地使用证。5.拆迁数量一览表。6.建设用地选址意见及红线图。7.建设用地申请及批复。8建设前原始地形、地貌状况图、照片。9供电、供水、通讯、排水等协议。3.4 第四卷 工程管理文件1.招标文件。2.投标文件、评标报告。3.合同书、协议书。4.技术文件及补充文件。5.建设单位往来文件(建设单位下发的通知、要求及生产调度会议、专题会议纪要等)。6.工程质量责任登记表。7.其它文件及资料。3.5 编号方法：YLGL Y 档案 卷类 卷号 分卷号 分类号 代号 (01-04) 第四章 决算和审计文件4.1 第一卷 支付报表计量支付文件(每期为一分卷)。4.2 第二卷

20、财务决算文件由项目法人按交通部及国家有关规定编制。4.3 第三卷 工程决算文件由项目法人在交工验收后负责组织编制，竣工验收前编制完成，并将工程决算文件及工程决算数据（电子版）上报交通主管部门，同时抄送工程造价管理部门。工程决算文件包括工程决算编制说明和工程决算表。具体内容及要求详见公路建设项目工程决算编制办法。4.4 第四卷 项目审计文件项目法人在完成财务决算和工程决算后，按有关规定要求，请审计部门对项目进行审计。4.5 第五卷 其他文件4.6 编号方法YLGL R 档案 卷类 卷号 分卷号 分类号 代号 (01-05) 第五章 监 理 资 料 5.1 竣工文件第三部分监理资料按本章规定整理、

21、汇总、归档。 5.2 第三部分监理资料内容如下：第一卷 监理管理文件第二卷 质量控制措施、规定及往来文件第三卷 交工验收工程质量评定资料第四卷 材料抽检、标准试验认证及抽检数据汇总资料第五卷 路基土石方抽检资料第六卷 路基排水抽检资料第七卷 小桥、通道抽检资料第八卷 涵洞抽检资料第九卷 砌筑防护、大型及组合式挡土墙抽检资料第十卷 路面工程抽检资料第十一卷交通安全设施抽检资料第十二卷环保景观绿化抽检资料第十三卷工程进度计划管理文件第十四卷工程合同管理文件第十五卷其它资料 5.2.1 第一卷 监理管理文件 1. 监理机构、监理人员配备及调整情况。 2. 监理单位资质证书、监理人员资格证明文件及协议

22、书 3. 试验室资质证书及人员、设备情况 4. 监理实施细则（包括监理工作范围、责任划分、工作制度等） 5. 工地会议制度和会议纪要（包括第一次工地会议、工地例会、专题工地会议等）5.2.2 第二卷 质量控制措施、规定及往来文件1. 质量控制往来文件，按时间顺序立卷归档2. 工程质量检查和质量控制措施（包括巡视记录、旁站记录等）3. 与质量有关的监理指令或通知(包括指令或通知、回执及整改报告，要有明确处理结论和结果)4. 对全线工程质量事故及质量问题的处理情况5.2.3 第三卷 交工验收工程质量评定资料对建设项目、各合同段、各单位工程、分部工程、分项工程的质量进行评定，包括以下内容：(1) 目

23、录(2) 质量评定报告（工程概况、抽检依据、抽检项目及方法、 抽检评定结果、存在问题的处理意见或结果）(3) 合同段单位、分部、分项工程划分表(4) 合同段质量评定(建设项目质量评定表)(5) 单位工程质量评定(单位工程质量评定表)(6) 分部工程质量评定(分部工程质量评定表)(7) 分项工程抽检质量评定(分项工程质量评定表)5.2.4 第四卷 材料抽检、标准试验认证及抽检数据汇总资料1. 材料抽检及标准试验认证资料(1)总监办试验室及现场试验资料。包括混合料标准试验及验证试验报告、原材料的平行试验报告、原材料及混合料抽检试验报告等。(2)见证试验资料和外购、配件或设备抽检报告。2. 抽检数据

24、汇总评定，包括以下内容：(1) 路基、路面压实度汇总评定资料(2) 路基、路面弯沉值汇总评定资料(3) 水泥砼抗压汇总评定资料(4) 砂浆抗压强度汇总评定资料(5) 无机结合料稳定材料强度汇总评定资料(6) 路面结构层厚度汇总评定资料(7) 沥青混合料性能试验汇总表(8) 原材料（沥青、水泥、钢筋、钢绞线等）试验结果汇总表(9) 护栏、立柱等试验结果汇总表5.2.5 第五卷至第十九卷 质量抽检资料质量抽检资料包括监理在施工过程中各工序及分项工程结束后的全部检测、试验的实测记录。每个分项工程的质量抽检资料列为一个分卷，目录编写详细(原则上以工序控制)。卷内资料按以下顺序排列：(1) 分项工程报验

25、单（中间交工证书）(2) 分项工程质量检验评定表(后附检表)(3) 工序质量报验单(后附检表)(4) 抽检、试验原始记录(与分项或工序对应的原始记录，如基底承载力、压实度、弯沉检测资料，水泥砼、喷射砼及砂浆强度、半刚性基层强度试验资料，石灰(水泥) 剂量试验资料，油石比、马歇尔试验资料等)5.2.6 第二十卷 工程进度计划管理文件1. 工程监理月报2. 进度计划审批、检查、调整的有关文件3. 工程开工/复工令及工程暂停令4. 与进度有关和各种往来文件，按发文单位及时间顺序立卷归档5.2.7 第二十一卷 工程合同管理文件1. 监理合同、协议文件，合同执行及变动情况2. 分包资质资料及批准文件3.

26、 工程延期和索赔申请、批准文件等资料4. 价格调整申请及批准文件5.2.8 第二十二卷 其它资料1. 监理日志2. 试验、测量、抽检原始记录3. 施工安全监理文件（包括安全管理的规章制度、措施、会议记录、检查结果、安全事故的处理情况）4. 施工环保监理文件（包括施工环境保护规划、环境保护措施、环境保护检查等）5. 工程照片(彩色冲印片)，音像资料(刻录光盘)。5.3 编号方法：YLGL J 档案 卷类 合同段 卷号 分卷号 分类号 代号 代号 (01-22) (7) 竣 工 图 表6.1竣工图表应完整、准确、清晰、规范，修改到位。真实反映工程完工后的实际尺寸、状态、数量。应在分项工程完工后及时

27、准确的绘出。6.2竣工图表按规定组卷后，设计图页号顺序符合要求的，可利用原页号，否则应将页号杠掉，重新在右上角合适位置打页号；图号与设计图纸图号出现重号时，应参照设计图表号重新编号。设计图表号可利用时，不需重新编号。6.3竣工图所用图例和图幅应与原设计图一致。6.4竣工图采用统一制订的封面，封面式样见附件七。6.5竣工图表中的数值应为施工的准确数值。实际值与设计值误差在允许范围内的，填设计值；超差的，填实际值。6.6按施工图没有变动的，由竣工图编制单位在施工图上加盖并签署竣工图章作为竣工图；凡有一般性图纸变更及符合杠改或划改要求的变更，可在原图上修改，加盖并签署竣工图章作为竣工图（竣工图章式样

28、见图二）。图二 竣工图章样式(mm)6.7 凡结构、工艺、平面布置等重大改变及图面变更面积超过35%的，应重新绘制竣工图，重绘图按原图编号，末尾加注“竣”字，加盖并签署竣工图章。重新绘制竣工图图框格式样见附件六。 6.8 对于建筑物、构筑物重复使用的标准图、通用图可不编入竣工图中，但应在图纸目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明。不同建筑物、构筑物应分别编制。6.9竣工图的更改方法6.9.1文字、数字更改一般是杠改，线条更改一般是划改；局部图形更改可以圈出更改部位，在原图空白行重新绘制。6.9.2利用施工图更改，应在更改处注明更改依据文件的名称、日期、编号和条款号。6.10竣工图章

29、的使用6.10.1所有竣工图应由编制单位逐张加盖并签署竣工图章。竣工图章中的内容填写应齐全、清楚，不得代签。6.10.2竣工图章应使用红色印泥，盖在标题栏附近空白处。6.11竣工图表每卷一般不应超过200页，多于200页时设分卷。在第一卷内应有本合同段竣工图表的总目录，每卷应有本卷目录。目录必须简要明了，总目录应列清每项工程图表所在的卷号，各卷目录应列清本卷图表的内容、页号。6.12 编号方法： YLGL T 档案 卷类 合同段 卷号 分卷号 分类号 代号 号 (01-11) (无分卷用00) 例如：竣工图表第三卷第二分卷档号为YLGLT0302。6.13 竣工图表内容及编排顺序原则按批准的施工图设计及变更设计组编，组卷提要如下： 第1卷 档号YLGLT01，题名“竣工说明及变更设计”1. 封面(参见附件七，下同)2. 扉页(参见附件八，下同)3. 图例4. 总目录(标明卷数、分卷数、每卷内容)5. 本卷目录 第一篇 竣工说明及变更设计1. 地理位置图2. 竣工说明书3. 路线平纵面缩图4. 主要技术经济指标表5. 变更设计一览表(参见附件九)6. 变更图纸第2卷 档号YLGLT02，题名“总体设计、路线”第二篇总体设计1.