试验室标准化管理办法.docx

1、试验室标准化管理办法试验室标准化管理办法第一章 总 则第一条 为规范京沈铁路客运专线京冀有限公司（以下简称“公司”）建设工程质量检测与试验工作，保证工程质量，根据铁路总公司铁路建设项目工程试验室管理标准、铁路工地试验室标准化管理实施意见，制定本办法。第二条 本办法所指试验室是指承担铁路工程建设项目试验检测任务的现场机构，包括建设、施工、监理单位及独立试验检测机构在现场设立的试验室。第二章 基本规定第三条 试验室应是通过资质认定的母体试验室派出机构，其试验检测能力范围应在母体试验室资质认定的范围内，同时作为参建单位的独立职能部门履行规定的管理职责。母体试验室应具备本项目所需试验检测能力且通过省级

2、及以上资质认定。 第四条 试验室基本要求1. 施工单位与监理单位不得共用同一试验室。2. 同一标段的施工单位与监理单位不得由同一母体试验室授权，也不得委托同一检测机构进行试验。3 .试验人员不得在不同建设项目或同一建设项目的不同试验室兼职。4 .试验室应配备与其授权检测项目相匹配的仪器设备。5 .试验室应建立完善的岗位责任制和各项管理制度。6.试验室应严格按现行标准或设计规定的项目和频次进行试验检测，把好原材料、半成品、成品以及实体质量的试验检测关。7. 试验室工作条件须验收合格后方可投入使用。第五条 监理单位应按照中国铁路总公司和公司的有关要求，独立开展试验检测工作，并督促施工单位落实试验室

3、标准化管理的具体内容。经公司批准，监理单位可委托具有独立法人资格、具备本项目铁路工程试验检测能力且通过省级及以上资质认定的试验检测机构组建试验室，公司应对其母体试验室考察确认。第六条 施工、监理单位应制定试验室标准化管理制度，对试验室公正性地位做出承诺并制定确保试验室独立开展工作的保证措施，确定试验室管理职责和工作范围，对试验室与本单位其他职能部门的相互关系、职责分工及标准化工作流程做出规定，充分利用信息化手段，全面推行试验室标准化管理。第七条 试验室应建立信息管理系统，并接入铁路建设信息管理平台。第八条 监理单位应对试验室进行初验，初验合格后报公司，公司组织对试验室进行验收。符合标准化管理有

4、关要求后开展试验检测工作。第三章 工作职责及管理要求第九条 施工单位中心试验室1. 按照建设、监理单位的要求，结合工程项目特点，制定详细的试验、检测、过程控制等计划。2. 按母体试验室体系文件的要求，建立健全试验室各项管理制度。3. 制定试验室组织构图、检测流程图以及质量保证体系图。4. 对试验组进行管理和提供业务指导；对预制梁、轨枕（板）场试验室、试验分室进行监督检查。5. 建立试验检测用标准台账，实行动态管理。6. 制定仪器设备的对检定和校准计划，做好仪器设备检定或校准工作，并形成台账。7. 试验检测项目应适应工程项目的检测需要，可参照铁路建设项目工程试验室管理标准附录D的规定。8. 参与

5、管段内试桩、路基试验段等工程试验方案的编制，并实施过程监控和确认。做好地基原位测试工作。9. 确定委外试验项目，做好委外试验检测机构资质的选择工作，并报建设单位认可。10. 对原材料、混凝土、路基压实质量等进行抽样检测，对混凝土拌和站施工配合比及计量设备校准进行进行抽查，形成台账。11. 负责本室试验检测资料的归档管理。12. 组织本项目试验人员的业务培训工作。13. 按建设、监理单位的要求，及时上报各种资料，并做好试验室信息化的管理工作。14. 建立不合格品台账，并记录不合格品的处置情况。15. 及时出具各类检测报告，并提交相关业务部门。第十条 施工单位试验分室（含工区试验室、分部试验室）1

6、. 接受中心试验室的监督检查和业务指导。2. 按母体试验室体系文件的要求，建立健全试验室各项管理制度。3. 制定试验室组织机构图，检测流程图以及质量保证体系图。4. 按检定和校准计划，做好仪器设备检定或校准工作，并形成台账。5. 建立试验室检测用标准台账，并实行动态管理。6. 试验检测项目应适应本工程项目检测需求，可参照铁路建设项目工程试验室管理标准附录E的规定。7. 对原材料、混凝土、路基质量等进行抽样检测，做好混凝土拌和站施工配合比及计量设备校准等工作，并形成台账。8. 负责本管段范围内全部试验检测资料的归档管理，做好试验室信息化的管理工作。9. 建立不合格品台账，并记录不合格品的处置情况

7、。第十一条 施工单位试验组1. 接受中心试验室或试验分室的管理和业务指导。2. 试验检测项目应适应工程项目的检测需要。3. 按照铁路工程施工质量验收标准和相应规范的规定，对需要送检的项目，做好取样和送检工作，并作好记录。4. 根据项目需要，制定原材料、混凝土拌和物等试验检测工作流程并实施。5. 负责本组范围内试验检测资料管理，做好试验组信息化管理工作。6. 建立不合格品台账，并记录不合格品的处置情况。第十二条 施工单位预制梁、轨枕（板）场试验室1. 接受中心试验室的监督检查。2. 按照建设、监理单位的要求，结合工程项目特点，制定本试验室详细的试验、检查、过程控制等管理办法、岗位责任制、作业指导

8、书等。3. 按检定和校准计划，做好仪器设备检定或校准工作，并行台账。4. 建立试验室检测用标准台账，实行动态管理。5. 试验检测项目应适应本场工程项目检测的需求，可参照铁路建设项目工程试验室管理标准附录F的规定。6. 对原材料、混凝土质量等进行抽样检测，做好混凝土拌和站施工配合比及计量设备校准等工作，并形成台账。7. 负责本场全部试验检测资料的归档管理，做好试验室信息化管理工作。8. 建立不合格品台账，并记录不合格品的处置情况。第十三条 监理单位中心试验室1. 按建设单位的要求，结合项目特点，制定详细的试验检测和过程控制等计划。2. 负责对施工单位中心试验室、试验分室、预制梁、轨枕（板）场试验

9、室、试验组工作条件的初验，并应在收到书面申请10个工作日内完成。3. 按母体试验室体系文件的要求，建立健全试验室各项管理制度。4. 制定试验室组织机构图、检测流程图以及质量保证体系图。5. 对试验组及施工单位试验室（组）进行监督、检查；有检查记录和问题库。6. 建立试验检测用标准台账，实行动态管理。7. 试验检测项目应符合合同和验标要求，配备相应的仪器设备；制定仪器设备的检定和校准计划，做好检定和校准工作。8. 按照标准的规定，结合工程项目的进展，对进场各种原材料、混凝土拌和物性能、实体质量等进行见证检验、平行检验等；审核配合比设计资料，及时作好记录。9. 按规定对施工单位进场的原材料、施工过

10、程中的工序质量等进行抽样检验，做好抽检记录。10. 组织管段内监理试验人员的业务培训工作。11. 负责对管段内监理委外检验的试验检测机构资质选择，报建设单位确认。12. 按建设单位的要求，及时上报各种资料。13. 建立不合格品台账，并记录不合格品的处置情况。14. 完成建设单位等的委托试验。第十四条 监理单位试验组1. 接受中心试验室的管理和业务指导。2. 按照仪器设备的检定和校准计划，做好检定和校准工作。3. 监督本管段内施工单位试验室的试验检测工作。4. 按照标准的规定，结合工程项目的进展，对进场各种原材料、混凝土拌和物性能、实体质量等进行见证检验、平行检验等，做好记录。5. 负责本组范围

11、内试验检测资料管理，做好试验组信息化管理工作。6. 建立不合格品台账，并记录不合格品的处置情况。第十五条 试验室管理制度试验室应建立仪器设备管理制度、委托试验管理制度、样品管理制度、试验检测记录管理制度、报告审核签发管理制度、信息化管理制度、试验检测环境管理制度、安全与环保管理制度、档案资料管理制度、混凝土施工配合比审核及发放制度、试验检测事故分析制度、不合格品管理制度等。第三章 人员要求第十六条 试验室人员资格与数量应满足项目工作要求。试验室应配齐与从事试验检测活动相适应的专业技术人员和管理人员，主要人员应稳定。试验室负责人和建设单位专职试验检测工程师应参加总公司主管部门组织的岗位资格培训，

12、考试合格后方能上岗；试验室负责人应由母体试验室正式聘任的合同制员工担任，试验检测报告批准人应是母体试验室资质认定的授权签字人；试验检测人员应持铁路试验检测资格证书；在资格证书有效期内，试验检测人员应参加继续教育培训并达到规定的学时要求。第十七条 施工单位试验室1. 中心试验室1.1 中心试验室由主任、技术负责人、质量负责人、信息化管理员、试验人员等组成。中心试验室不宜少于10人，经铁路工程试验检测专业培训合格的人员不宜少于8人，且具有工程师及以上技术职称的不应少于4人。1.2 试验检测报告签发人应经母体试验室批准，具备工程师及以上技术职称，从事本专业工作5年以上，并经铁路工程试验检测专业培训合

13、格。1.3 信息化管理员应具备大专以上及文化程度，从事试验检测工作3年以上。1.4 人员应保持稳定，主要人员变更应经母体试验室确认，并报建设单位审批。 2. 试验分室（含工区试验室、分部试验室） 2.1 试验分室由主任、技术负责人、质量负责人、信息化管理员、试验人员等组成。试验分室不宜少8人，经铁路工程试验检测专业培训合格的人员不宜少于6人，且具有工程师及以上技术职称的不应少于3人。 2.2 试验检测报告签发人应经母体试验室批准，具备工程师及以上的技术职称，从事本专业工作5年以上，并经铁路工程试验检测专业培训合格。 2.3 信息化管理员应具备大专及以上的文化程度，从事试验检测工作3年以上。 2

14、.4 人员应保持稳定，主要人员变更应经过母体试验室确认，并报建设单位审批。 3. 试验组3.1 试验组由主管、信息化管理员、试验人员等组成。试验组不宜少3人，经铁路工程试验检测专业培训合格的人员不宜少于3人，并配备相应的辅助人员。3.2 试验组主管应具备有工程师及以上的技术职称，从事本专业工作3年以上。3.3信息化管理员应具备大专及以上文化程度，从事试验检测工作3年以上。4. 预制梁、轨枕（板）场试验室4.1 预制梁、轨枕（板）场试验室由主任、技术负责人、质量负责人、信息化管理人员、试验人员等组成。预制梁、轨枕（板）场试验室不宜少8人； 经铁路工程试验检测专业培训合格的人员不应少于8人；具备工

15、程师及以上技术职称的不应少于4人。4.2 试验检测报告签发人经母体试验室批准，具备工程师及以上技术职称，从事本专业工作5年以上，并经铁路工程试验检测专业培训合格。4.3 信息化管理员应具备大专及以上文化程度，从事试验检测工作3年以上。4.4 人员应保持稳定，主要人员变更应经过母体试验室确认，并报建设单位审批。第十八条 监理单位试验室1. 中心试验室1,1 中心试验室由主任、技术负责人、质量负责人、信息化管理员、试验人员等组成。中心试验室不宜少于8人，经铁路工程试验检测专业培训合格的人员不宜少于6人，且具有工程师及以上技术职称的人员不应少于4人。1.2 试验检测报告签发人应经母体试验室批准，具备

16、工程师及以上技术职称，从事本专业工作5年以上，并经铁路工程试验检测专业培训合格。1.3 信息化管理员应具备大专及以上文化程度，从事试验检测工作3年以上。1.4 人员应保持稳定，主要人员变更经母体试验室确认，并报建设单位审批。2. 试验组2.1 试验组由主管、信息化管理员、试验人员等组成。试验组不宜少于4人，试验组经铁路工程试验检测专业合格的人员不宜少于3人，且具有工程师及以上技术职称的人员不应少于2人。2.2 试验组主管应具备工程师及以上技术职称，从事本专业工作3年以上。2.3 信息化管理员应具备大专及以上文化程度，从事试验检测工作3年以上。第十九条 试验室负责人和公司专职试验检测工程师应参加

17、总公司主管部门组织的岗位资格培训，考试合格后方能上岗。公司安排1名具有中级及以上技术职称、持铁路试验检测资格证书的人员负责试验检测管理工作。第二十条 试验室负责人应由母体试验室正式聘任的合同制员工担任，试验检测报告批准人应是母体试验室资质认定的授权签字人。第二十一条 施工、监理单位试验室验收时，公司应组织试验检测人员考试，考试合格后方能上岗。建设过程中，各级试验室应定期或不定期组织培训学习，对各专业岗位人员工作定期考核，建立并落实激励约束机制，提高工作积极性和业务水平。第四章 设备要求及环境条件第二十二条 施工单位仪器设备配置1. 中心试验室、试验分室应根据承担的工作内容、母体试验室授权开展的

18、试验范围配备仪器设备，且满足规定试验检测项目的要求；对部分检测频次低、设备价格昂贵的试验检测项目经公司安质部审核同意后可进行委外检测。2. 试验组根据组内的工作内容及分工要求配备仪器设备，混凝土拌和站的试验仪器设备配备应满足混凝土用原材料质量控制及拌和物性能检测等要求。3. 预制梁、轨枕（板）场试验室仪器设备应结合生产和产品认证需要配备。4. 仪器设备的工作性能、状态、量程及精度（分辨率）应满足标准要求。仪器设备应根据现场检测需求选配，可参照铁路建设项目工程试验室管理标准附录G的规定。5 试验室应配备办公、计算机及信息网络、劳保、防护用品及安全设备（施），配备专用交通和通信工具。第二十三条 监

19、理单位仪器设备配置1. 监理单位根据施工质量验收标准及合同规定配备仪器设备，且满足规定试验检测项目要求，对部分检测频次低的检测项目经公司安质部审核同意后可进行委外检测。2. 仪器设备的工作性能、状态、量程及精度（分辨率）应满足标准要求。仪器设备应根据现场检测需求选配，可参照铁路建设项目工程试验室管理标准附录G的规定选配。3. 配备办公、计算机及信息网络、劳保、防护用品及安全设备（施），配备专用交通和通信工具。第二十四条 设施环境条件1. 操作间分区明确、布局合理，环境、温湿度等应满足标准要求，可参照铁路建设项目工程试验室管理标准附录H的规定。2. 每个操作间的面积不宜小于12，应根据检测环境要

20、求配备温湿度控制设备。标准养护室不宜小于30，应配备自动养护系统。3. 试验室仪器设备应合理安置，相互影响的仪器设备应采取有效的隔离措施。4. 仪器设备应制定操作规程，统一格式并贴于墙上醒目位置。第二十五条 试验室应建立仪器设备管理台账，上传至信息管理系统，并及时更新台账内容，加强动态管理。试验室须建立检测设备（检验、测量和试验）技术档案，内容包括：使用说明书，检定合格证/校准证书，检测设备维护记录，封存、调遣记录。各类仪器按检定/校准结果实行标识管理，检定合格贴绿色“合格证”，校准合格贴黄色“准用证”，过期停用仪器贴红色“停用证”，封存仪器贴蓝色“封存证”。建立检测试验仪器设备台账及仪器检定

21、校核计划。精密、贵重仪器应指定专人使用与管理，变动操作人员须做好技能培训。 第五章 信息化要求第二十六条 试验室必须建立信息管理系统。系统必须实现试验结果自动计算及判定，重要试验数据自动采集和实时传输，具有提醒、分析、统计和监控等功能，确保数据真实可靠、试验过程规范、结果能够追溯。系统应具备的主要功能见附件试验室信息化实施细则。第二十七条 试验室信息管理系统分为总公司、公司两级管理平台，监理、施工单位两级应用平台。管理平台由总公司信息化管理职能部门统一布置，应用平台由监理、施工单位根据总公司信息化管理职能部门发布的统一接口要求自行建立，并接入管理平台。第二十八条 公司、施工和监理单位应按照附件

22、要求配备试验室信息化所需的软、硬件设施。公司应对监理和施工单位选用的应用软件组织审查评定。第二十九条 监理、施工单位必须按统一的格式和接口要求安装应用软件并接入公司试验室管理平台，不符合要求的试验室不予验收合格。第三十条 试验人员应接受软件应用培训，由公司统一组织培训工作，培训合格后由软件厂商颁发合格证书。第三十一条 试验室必须确定工作人员信息化管理职责，编制信息化管理工作流程，及时准确做好数据录入、分析和管理工作。试验室负责人每周应组织对终端应用系统的运行和数据录入工作检查，确保信息管理系统正常运行。第三十二条 自动采集的数据，必须实时上传至试验室信息管理系统，需手动输入的数据要在工作结束后

23、24小时内完成录入。第六章 外委试验要求第三十三条 外委试验应选择通过省级及以上资质认定并具备铁路工程试验检测能力的试验检测机构。第三十四条 集中承担铁路建设项目外委试验的试验检测机构应参照铁路工程的要求，推行试验室标准化管理，安装信息管理系统，按规定上传试验检测数据。第三十五条 外委试验检测机构应经公司核准，并将相关试验参数报公司审查和确认。同标段的施工、监理单位不得选用同一外委试验检测机构。外委试验检测机构不得向无关方泄漏试验检测数据或信息。第三十六条 公司应建立外委试验室名录，录入信息管理系统。第三十七条 外委试验为见证试验的，样品交接时应由施工、监理、试验检测机构三方签字确认，试验检测

24、报告应予标记。第三十八条 型式检验（复检），纳入外委试验。第七章 检查与问题处理第三十九条 公司、监理单位应组织对试验室标准化管理工作进行专项检查，公司每半年不少于1次，监理单位每季度不少于1次，检查结果应录入信息管理系统，对发现的问题及时督促整改。第四十条 公司应对集中承担外委试验检测任务的机构完成本项目的工作情况进行检查，一年不少于2次，发现一般问题应责令限期整改，发现存在重大问题的，应提出处理意见并报总公司主管部门。第四十一条 公司对施工、监理单位的试验室进行监督、检查。监督、检查的主要内容应包括：母体试验室资质证书及检测能力附表、体系文件等，检查工程试验室的操作规程、管理制度、技术标准

25、、人员配备及资格证书、仪器设备检定证书及校准报告、设施环境条件、安全环保措施、记录及报告格式等。第四十二条 监理单位试验室应按照规定的频率进行平行试验，严禁由施工单位试验室代检。第四十三条 公司应定期或不定期对管段内进场原材料、成品、半成品及工程实体质量等抽检，分析不合格原因，跟踪整改情况。第四十四条 试验室应建立不合格数据处理台账，在发现不合格数据的24小时内提出处理意见并录入信息系统，监理单位每周对不合格处理情况进行统计和分析，公司组织对突出问题进行处理。第四十五条 公司应定期组织试验室开展业务考核和能力验证，对试验检测结果的有效性进行评价，对存在较大数据偏离、标准化管理不到位的试验室应分

26、析原因并采取措施及时解决。第四十六条 母体试验室应每年组织进行试验室内部审核、质量监督、仪器设备量值溯源、期间核查等工作。第八章 验收、考核与评比第四十七条 施工单位试验室实行母体、监理、和公司三级验收制度。施工单位试验室经母体试验室下达组建批准文件并验收合格后，向监理单位提出书面验收申请，经监理单位初验合格后向公司提出书面验收申请。 监理单位试验室经母体试验室验收合格后报公司验收。第四十八条 总公司主管部门对公司及相关人员的试验室管理违规行为考核按附表“试验室违规行为信用等级扣分标准”中有关公司的条文执行。 第四十九条 公司对监理、施工单位的试验室管理违规行为考核按附表中有关监理、施工单位的

27、条文执行。监理单位检查发现施工单位存在违反附表规定的违规行为的，由公司确认后扣分。上级部门检查发现的问题，由公司按照附表规定对责任单位考核扣分。考核扣分情况录入信息管理系统。第五十条 试验室违规行为纳入年度考核，年度信用等级累计扣分达6分及以上的试验室给予通报批评，达12分及以上的停止试验检测工作进行整顿，整顿合格由公司验收后方可继续进行试验检测工作。第五十一条 施工、监理试验检测人员年度个人信用等级累计扣分达6分及以上的，应清除出本项目，其中达12分及以上的，应报总公司主管部门核准，纳入黑名单管理，三年内不得从事铁路试验检测工作。对公司试验检测管理人员按附表进行扣分记录。第五十二条 公司每年

28、进行一次评比，按照扣分结果及标准化管理情况，评比出标准化管理优秀、合格及不合格的试验室及人员。评为优秀的试验室和人员，给予适当奖励；评为不合格的试验室和人员，试验室停止试验进行整顿，人员清除出本项目。评比结果应在试验室信息系统公示。第九章 附 则第五十三条 本办法由公司工管部负责解释；自印发之日起施行。附件：试验室信息化实施细则附表：试验室违规行为信用等级扣分标准 附表 试验室违规行为信用等级扣分标准建 设 单 位序号行为类别违规行为描述标准要求扣分标准建设单位主管部门负责人专职试验检测管理人员1人员未配备专职试验检测工作管理人员或人员资格不符合要求按TB10442-2009要求配备专职管理人

29、员不得评为A级通报批评2制度及验收未制定试验检测标准化管理办法（实施细则）且管理工作记录缺失制定管理办法，完善相关记录-1通报批评-33对未安装信息系统及其它不符合标准条件的试验室予以验收或认可不符合条件的外委试验检测机构建立信息系统，按计量认证及TB10442等有关要求验收或认可-1通报批评-24工作管理未按要求定期登录信息系统按信息化管理要求定期登录-15未按要求组织检查按标准化管理要求定期组织检查-16发现不合格数据未予督促处理建立不合格台账并及时处理，实现闭环管理-1通报批评-2试验室违规行为信用等级扣分标准施工、监理单位序号行为类别违规行为描述标准要求扣分标准试验室主任技术负责人责任

30、人1信息 管理擅自改变信息管理系统设置，造成信息管理系统工作不正常或传输虚假数据；故意停用、损坏信息管理系统严禁故意停用损坏信息系统和擅自修改系统-6-3-62由于维护不到位，造成系统工作不正常或系统出现故障未及时联系维修处理，造成大量数据未及时（超过5天）上传的及时进行维护系统保证工作正常-2-2-23网络和采集系统正常，试验后24小时未上传数据，且未及时通知软件厂商处理应及时通知厂商处理-2-2-24不按规定录入信息，造成信息管理系统混乱按规定及时录入-1-1-25未配备信息化管理员配备信息化管理员-2-26未制定可操作性的信息化管理制度或基本未落实相关制度制定可操作性的信息化管理制度并执行-2-27仪器设备不满足信息化安装条件，不按时整改满足信息化安装条件-1-18人员设备及环境未按规定配备试验检测人员按要求配备人员-3-19未按规定合理配置主要仪器设备按要求配置设备-3-110试验检测环境达不到技术标准规定检测环境应满足标准要求-2-1-1试验室违规行为信用等级扣分标准施工、监理单位序号行为类别违规行为描述标准要求扣分标准试验室主任技术负责人责任人11人员设备及环境聘用纳入黑名单人员、聘用本建设项目清除出场人员和无证试验检测人员从事试验检测工作聘用符合要求的检测人员-3-312试验报告批准