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1、证券基础知识模拟卷含答案一、单项选择题 1狭义的有价证券是指（）。 A商品证券 B资本证券 C货币证券 D上市证券 2下列各项中，属于商品证券的是（）。 A仓库栈单 B商业汇票 C银行汇票 D支票 3证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A发行市场与流通市场 B场外市场与交易所市场 C主板市场与二板市场 D二板市场与三板市场 4按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A上市证券与非上市证券 B国内证券和国际证券 C公募证券和私募证券 D固定收益证券和变动收益证券 5在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。 A金融债券 B公司债券 C政府机构债券 D金融证券 6

2、下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。 A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B非上市证券不允许在证券交易所内交易 C非上市证券可以在其他证券交易市场交易 D凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券 7资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（）。 A股票市场和基金市场 B期信贷市场和证券市场 C短期资金市场和长期资金市场 D中长期信贷市场和证券市场 8保险公司进行证券投资主要考虑（）。 A本金安全和收益率 B提高流动性和分散风险 C调剂资金余缺 D筹集资金 9下列各项中，不属于证券中介机构的是（）。 A证券业协会 B计审计机构 C律师事务所 D资产评估机构 1015世

3、纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。 A债券 B股票 C商业票据 D国家债券 11世界上第一家股票交易所在（）成立。 A纽约 B阿姆斯特丹 C伦敦 D费城 12英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（）年。 A1771 81772 C1773 D1774 13美国的第一个证券交易所是（）。 A费城证券交易所 B太平洋证券交易所 C美国证券交易所 D纽约证券交易所 14（）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。 A设权证券 B证权证券 C要式证券 D资本证券 15普通股票和优先股票是按（）分类的。 A股东享有的权利 B股票的格式 C股票的价值 D股东

4、的风险和收益 16记名股票与不记名股票的区别在于（）。 A股东权利的差异 B股东义务的差异 C记载方式的差异 D股东属性的差异 17清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 18股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。 A现值理论 B预期理论 C合理收益理论 D流动性理论 19下列关于优先股的说法中，不正确的是（）。 A优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率 B发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本 C优先股票股东也有表决权 D在财产清偿时先于普通股股东，风险较小 20下列对股东表决权的论述中，不正确的是（）。 A普通股东对公司

5、重大决策的参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权 21在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照（）分类。 A股东的权利和义务 B投资主体的不同性质 C流通受限与否 D按剩余资产分配顺序 22优先股票的“优先”主要体现在（）。 A对企业经营参与权的优先 B认购新发行股票的优先 C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D股息分配和剩余资产清偿的优先 23下列说法中，不属于债券票面要素的是（）。 A债券的票面价值 B债券的到期日期 C债券承销机构的名称 D债券

6、的票面利率 24受利率风险影响较大的债券是（）。 A短期债券 B中期债券 C长期债券 D浮动利率债券 25下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是（）。 A利率风险对债券的影响较大 B率风险对股票的影响较大 C利率风险对股票和债券的影响同样大 D股票和债券受利率影响不大 26下列关于债券票面要素的描述中，错误的是（）。 A流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受 B未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券 C面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广 D为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券 27下列关于债券发行主体的论述中，正确的是（）。

7、 A金融债券的发行主体是银行 B司债券的发行主体是股份公司 C记账式债券的发行主体是非股份制企业 D凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业 28下列关于地方政府债券的论述中，正确的是（）。 A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 29在国际上，（）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D赤字国债 30下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，

8、错误的是（）。 A针对个人投资者，不向机构投资者发行 B采用实名制，不可流通转让 C收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税 D采用电子方式记录债权 31发行对象仅限于个人的国债是（）。 A储蓄国债(电子式) B记账式国债 C战争国债 D凭证式国债 32从1999年开始，我国银行间债券市场开始以（）为发行主体发行浮动利率债券。 A中央银行 B商业银行 C证券公司 D政策性银行 33我国首次发行境内外币金融债券是在（）年。 A1991 B1993 C2000 D2002 34可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式（）。 A分别是股票、公司债 B分别是公司债、股票 C都属于股票

9、D都属于债券 35对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（）。 A不动产抵押公司债 B信用公司债 C保证公司债 D收益公司债 36外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。 A投资者所在国 B发行者所在国 C发行地所在国 D第三国 37下列说法中，不正确的是（）。 A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性 B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金 C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目

10、的 D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票 38认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。 A债权人 B收益人 C股东 D委托人 39公司型基金在组织形式上与（）类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。 A合资公司 B有限责任公司 C股份有限公司 D集团公司 40下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是（）。 A管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系 B对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策 C

11、基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责 D两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立 41基金托管费是指（）。 A基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用 B基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用 C基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用 D基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用 42随着基金规模的扩大，管理费用有逐步（）的倾向 A调高 B调低 C稳定 D不断波动 43基金资产估值的最终目的是（）。 A客观准确地计算基金管理费和托管费 B计算、评估基金资产的价值 C计算、评估基金负债的价值 D确定基金份额净值来源:考试大网 44基金在进行收益分配时，（

12、）。 A当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配 B当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配 C当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配 D只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配 451982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。 A美国证券交易所 B堪萨斯期货交易所 C纽约证券交易所 D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场 46金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据（）分类的。 A合约所规定的履约时间不同 B选择权的性质 C金融期权基础资产性质的不同 D交易标的不同考试大论坛 47在期权有效期内基础资产产生收益将使（）。

13、A看涨期权价格上升，看跌期权价格上升 B看涨期权价格上升，看跌期权价格下降 C看涨期权价格下降，看跌期权价格上升 D看涨期权价格下降，看跌期权价格下降 48如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（）发挥作用。 A资金和资产存管机构 B信用增级机构 C信用评级机构 D证券化产品投资者 491993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。 A中国石化 B上海石化 C北京石化考试大论坛 D广州石化 50下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是（）。 A我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份

14、提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场 B三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场 C证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告 D社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让 51股价指数编制的第四步是（）。 A选择样本股 B选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值 C指数化 D计算计算期平均股价或市值 52下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是（）。 A简称“中小板指数” B由深圳证券交易所编制 C以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点 D属于综

15、合指数类 53股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是（）。 A股息收入 B资本利得 C公积金转增收益 D再投资收益 54下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是（）。 A风险较大的证券其要求的收益率相对要高 B收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高 C收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬 D投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险 55证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）元。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿 56证券监督管理机构应当自受理证

16、券公司设立申请之日起（）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。 A1 B3 C6 D9 57证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币（）元。 A5000万 B1亿 C1.5亿 D2亿 58单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。 A董事 B经理 C监事候选人 D独立董事 59下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是（）。 A自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元 B必须经国务院证券监督管理机构批准 C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资

17、格 60涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的（），由国务院制定并颁布的（）以及由有关证券监管部门和相关部门制定的（）。 A行政法规国家法律部门规章 B国家法律行政法规部门规章 C国家法律部门规章行政法规 D部门规章国家法律行政法规 61下列各项中，属于欺诈客户的行为是（）。 A利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。 B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量 C在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖 D单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量 62根据证券投资基金法，

18、当下列各文件所述内容存在冲突时，应当以（）为准。 A基金合同 B基金募集方案 C基金发行计划 D招募说明书 63下列各项中，属于行政法规和部门规章的是（）。 A证券法 B上市公司收购管理办法 C基金法 D中华人民共和国刑法 64证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，（）经营，履行对客户的诚信义务。 A审慎 B诚信 C依法 D独立 65国务院证券监督管理机构和（）应当建立证券公司的有关情况通报机制。 A中国人民银行 B地方人民政府 C国务院银行监督管理机构 D国务院保险监督管理机构 66下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（）。 A防止信息滥用 B有利于价值判

19、断 C降低证券市场效率 D防止不正当竞争 67下列关于证券公司的重要事项变更不需要经证券监管部门审批的是（）。 A公司设立、收购或撤销分支机构 B变更业务范围或注册资本 C变更持有4%以上股权的股东和实际控制人 D证券公司在境外设立证券经营机构 68下列关于证券交易所对会员管理的说法中，不正确的是（）。 A接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准 C会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用 D决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案 69中国证券业协会

20、是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业自律组织，采取（）的组织形式。 A会员制 B公司制 C社团组织 D非独立法人 70受到中国证监会谈话提醒属于诚信信息中的（）。 A基本信息 B奖励信息 C警示信息 D处罚信息 二、多项选择题71从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有（）。 A反映了一种权利义务关系 B是持有者的财产权利证明 C是证明或设定权利的书面凭证 D表明持有人拥有某种特定权益 72下列关于有价证券的认识中，错误的有（）。 A本身具有内在价值 B无法代表财产权利考试大论坛 C不具有交易价格 D标有票面金额 73下列对于虚拟资本定义的描述中，正确的有（）。 A虚拟资本是独立于实

21、际资本之外的一种资本存在形式，在生产过程中发挥一定作用 B所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本 C有价证券是虚拟资本的一种形式 D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 74下列各项中，属于货币证券的有（）。 A运货单 B商业本票 C现金 D银行支票 75按证券发行主体分类，证券可分为（）。 A公司证券 B金融证券 C政府证券 D私募证券 76政府发行债券所筹集的资金可以用于（）。 A协调财政资金短期周转 B弥补财政赤字 C兴建政府投资的大型基础性的建设项目 D实施某种特殊的

22、政策 77下列关于非上市证券的认识中，正确的有（）。 A指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券 B非上市证券也称非挂牌证券、场外证券 C不允许在证券交易所内趸易 D不可以在其他证券交易市场交易 78有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有（）两种权利的凭证。 A所有权 B使用权来源：考试大 C债权 D收益权 79资本证券包括（）。 A股票 B债券 C基金证券 D可转换证券 80证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）。 A货币凭证 B法律凭证来源：考试大 C书面凭证 D资本凭证 81下列各项中，属于企业的组织形式的有（）。 A独资制 B合伙制 C

23、公司制 D集体制 82下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有（）。 A工商企业 B证券经营机构 C个人 D政府及其机构 83我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行（）的职责。 A国有资产保值增值 B参股来支配更多社会资源 C控制货币发行量 D以上都是 84下列各项中，属于证券市场产生的原因的有（）。 A商业银行的出现 B股份制的发展 C信用制度的发展 D公司的产生 85（）为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。 A股份公司的建立 B公司股票的发行 C债券的发行 D社会化大生产的出现 86下列关于中国证券市场对外开放的描述中，正确的有（）。 A我国股票市场融资

24、国际化是以8股、H股、N股等股权融资作为突破口的 B自1993年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资 C逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制 D自2001年12月11日开始，我国正式加入WT0，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段 87下列概念中，属于股票性质的有（）。 A有价证券 B要式证券 C设权证券 D证权证券 88股票应载明的事项主要有（）。 A公司名称 B公司成立时间 C股票种类 D票面金额 89下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有（）。 A公司经营状况 B心理因素 C行业与部门因素 D宏观经济与政策因素 90普通股票的特征可表述为（）。 A普通股票是股息率固定的股票 B普通股票是最基本、最重要的股票 C普通股票是标准的股票 D普通股票是风险最大的股票 91非累积优先股票的特点有（）。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻 92下列各项中，属于外资股的有（）。 AH股 BS股 CN股 D红筹股 93国有股从资金来源上看主要有（）。 A现有国有企业改制时所拥有的净资产 B现有国有企业改制时所拥有的总资产 C政府部门向新建股份公司的投资 D授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的