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1、证券投资学贝政新课后思考题汇总证券投资学贝政新 课后思考题汇总（含答案）第一篇 证劵概述第一章 证劵概述1、什么是证券？证券的内涵包含那三个方面？答：2、什么是商品证券、货币证券和资本证券？答：3、什么是公募证券和私募证券？它们有何不同？答：4、试述政权的基本特征。答：5、为什么说股份制的形成和发展为证券的产生提供了现实的物质基础？答：6、什么是信用？信用和证券的关系如何？答：7、试述证券的发展趋势。答：8、试述证券在经济发展中的作用答：第二章 股票1、什么事股份有限公司？它有哪些特征？答：2、件数股份有限公司的内部组织结构。答：3、试述股票及其特点。答：4、普通股票的权益有哪些？他和优先股的

2、区别是什么？答：5、什么是独立董事？股份有限公司引入独立董事制度的意义是什么？答：6、试述我国的股权结构及其问题。答：7、什么是股价指数？它有何作用？答：8、说明股价指数及其计算方法。答：9、简述世界主要的股价指数。答：第三章 债券1、什么是债券？他与股票的共同点和区别是什么？答：2、简述债券的基本要素。答：3、债券的基本特征有哪些？答：4、简述附权类债券和抵押支持类债券。答：5、结合我国实际，说明政府债券的作用与特征。答：6、地方政府债券的基本类型有哪些？答：7、什么是金融债券？它与存款的区别是什么？答：8、什么是公司债券？它有哪些特点？答：9、简述外国债券和欧洲债券。答：第四章 投资基金1

3、、 什么是投资基金？他和股票、债券的联系和区别表现在哪些方面？答：2、简述投资基金的构成要素及其功能。答：3、投资基金具有哪些特点？答：4、契约型基金和公司型基金的主要区别是什么？答：5、开放型基金和封闭型基金的主要区别是什么？答：6、什么是指数型基金？它有哪些特点？答：7、交易所交易基金与上市开放式基金的区别主要有哪些？答：8、试述QFII和QDII存在的意义。答：9、什么是货币基金？它有哪些特点？答：10、试述我国投资基金的发展历程和发展前景。答：第五章 证券产品创新1、简述证券产品创新的促发因素。答：2、简述可转换证券定义和种类。答：3、试述发行可转换证券的意义。答：4、简述可转换证券的

4、特点。答：5、试述可转换证券的要素。答：6、试述存托凭证的优势。答：7、试述存托凭证的运作过程。答：8、什么是认股权证？其要素有哪些？答：9、试述对认股权证价值的认识。答：第二篇 证劵市场第六章 证券市场概述1、什么是证券市场？证券市场有何特点？答：2、证券市场有哪些类型？答：3、什么是证券商？证券商是如何分类的？答：4、简述证券市场的功能。答：5、简述证券市场的作用。答：6、证券市场投资主体主要包括哪些？答：7、投资基金对证券市场的稳定性和上市公司的经营管理有什么影响？答：8、保险基金入市应遵循的原则是什么？答：第七章 证券发行市场1、发行证券对融资主体有什么意义？答：2、证券发行有哪些方式

5、？答：3、什么是保荐人制度？简述英国、美国和中国香港的保荐人制度的特征。答：4、保荐人制度有和特点和有点？答：5、我国实施保荐人制度有何作用？答：6、证券发售机制有哪些？其主要内容是什么？答：7、简述累计订单询价机制、固定价格机制和拍卖机制的区别。答：8、股票发行价格的种类及其确定方法是什么？答：9、什么是证券评级？其作用是什么？存在哪些局限性？答：10、债券、优先股的级别是怎样划分的？答：第八章 证券流通市场1、什么是证券交易所？它具备哪些特征？答：2、证券交易所有哪些组织形式？公司制和会员制证券交易所各具有哪些特点和优点？答：3、什么叫证券上市？证券上市有哪些标准？答：4、场外交易市场包括

6、哪些具体形式？答：5、柜台交易市场具有哪些优势？答：6、什么是创业板市场？创业板市场有哪些类型？答：7、创业板市场和主板市场存在哪些主要区别？答：8、网络证券市场有哪些优势？答：第九章 证券交易1、证券交易包括哪些主要程序？答：2、什么叫竞价？竞价方式有哪些？答：3、什么是现货交易？现货交易有哪些特征？答：4、什么是信用交易？什么是信用交易中的保证金？怎样计算保证金维持率？答：5、简述期货交易过程及期货交易的要素。答：6、什么是利率期货？什么是股票指数期货？如何运用这些交易进行套期保值？ 答：7、什么是期权交易？期权费有何作用？期权交易的盈亏怎样分析？答：8、是比较在相同市场条件下现货市场、信

7、用交易（保证金比率20%）、期权交易的获利情况及收益率。答：第十章 证券价格1、什么是股票和鼓励贴现估价模型？答：2、零增长模型和不便增长模型有什么区别？如何计算增长率不断变化的公司股票价值？答：3、简述影响股票交易价格的主要因素。答：4、债券价格如何股价？答：5、比较利率期限结构的三种理论。答：6、基金价格有几种形式？开放式基金和封闭式基金的价格构成是怎样的？答：7、期货价格和现货价格有什么关系？答：8、简述布莱克一斯克尔斯期权定价模型的主要内容。答：第十一章 证券市场监督1、什么是证券市场监管？监管依据是什么？答：2、什么是证券市场监管体制？它有哪些类型？答：3、集中型和自律型监管体制各有

8、什么特点？答：4、金融混业经营对证券监管体制有什么影响？答：5、什么是证券发行的注册制？什么是证券发行的核准制？答：6、信息披露有哪些标准？答：7、对证券投资主体的监管包括哪些内容？答：8、对证券投资中介机构的监管包括哪些内容？答：第三篇 证劵投资分析第十二章 证券投资分析概述1、试述证券投资分析的过程。答：2、试述证券投资分析的意义。答：3、试述机构投资者有何优势。答：4、证券投资分析所需信息的来源渠道包括哪些？答：5、什么是基本分析？其有何作用？答：6、技术分析有效性的基本前提是什么？答：7、试述技术分析方法的优缺点。答：8、试述基本分析与技术分析的主要区别。答：第十三章 证券投资收益与风

9、险1、证券投资收益包括哪些内容？答：2、影响债券投资收益有哪些主要因素？答：3、试述持有期间债券收益率的类型及应用条件。答：4、试述系统性风险的内涵与主要内容。答：5、试述非系统性风险的内涵与主要内容？答：6、试述降低市场风险的基本思路。答：7、单一证券投资风险是如何衡量的？答：8、证券组合投资风险是如何衡量的？答：9、试述通过证券组合降低投资风险的依据。答：10、什么是系数？系数是如何计算的？答：11、试述VaR的内涵。答：12、试述VaR的计算。答：第十四章 证券投资的基本分析1、试述宏观经济分析的主要内容。答：2、经济景气变动对股市行情影响有哪些途径？答：3、试述行业分析的主要内容。答：

10、4、应如何分析判断优势产业？为什么？答：5、试述公司经营状况分析的主要内容。答：6、你认为有投资价值的公司应具备哪些条件？答：7、试述财务评价指标体系的构成。答：8、试述财务分析评价中权数的确定方法。答：9、试述杜邦分析法及其修正的分析思路。答：10、试述综合财务评价方法及其运用。答：第十五章 证券投资技术分析1、试述道氏理论的三类趋势。答：2、艾略特波浪理论中各浪分别有何基本特征？答：3、试述黄金分割法在证券投资中的应用。答：4、K线图有哪些基本种类？对后市分析有何启示？答：5、试述支撑与压力的内涵及其形成。答：6、缺口形态有哪些类型？各类型有何特征？答：7、什么是反转形态？其主要包括哪些类

11、型？答：8、什么是整理形态？其主要包括哪些类型？答：9、什么是葛兰维移动平均线的八大法则？答：10、试述不同时期移动平均线排列与交叉的意义。答：11、试述常用技术分析指标的内涵及应用。答：第十六章 现代证券投资理念1、什么是有效边界？其应具备哪些条件？答：2、无差别曲线一般具有哪些特征？答：3、什么是市场证券组合？在投资分析中通常用何种证券组合来代替？为什么？答：4、试述有效市场存在的前提条件。答：5、试述有效市场的三种类型的主要区别。答：6、试述资本市场线的内涵及应用。答：7、试述证券市场线的内涵，以及其与资本市场线的差别。答：8、试述证券特征线的内涵。答：9、试述套利定价模型的应用。答：10、试述套利定价模型的特点。答：第十七章 行为金融学1、试述行为金融学的发展背景。答：2、行为金融学与现代主流金融学有什么区别？答：3、解释以下概念：心里账户；易获得性偏误；过度自信心里账户-易获得性偏误-过度自信-4、什么是前景理论？它包括哪些主要论断？答：5、请比较行为资产定价模型与资本资产定价模型的异同。答：6、请比较行为资产组合理论与传统资产组合理论的异同。答：7、行为金融学是如何解释金融市场羊群行为、噪声交易、过度反应（反应不足）和市场泡沫的？答：8、请说明行为金融学与现代主流金融学的关系。答：