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1、债券托管结算业务考试题库债券托管结算业务第 1 讲债券市场托管结算体系一、选择题（正确答案为一项或多项）：1.金融市场基础设施包括哪些？ A重要支付系统 B中央托管机构 C证券结算机构 D中央对手方 E交 易平台正确答案： ABCD2.托管结算机构的目标是什么？ A安全 B高效 C盈利 D低成本正确答案： ABD3.在 2010年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时， 把以下哪家机构列入 “系统重要性机构” 的名单中？ A 外汇交易中心 B中央结算公司C 上海清算所 D交易商协会正确答案： B4.中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家？ A中央结算公司 B外汇交易中心 C上海清 算所

2、 D中证登正确答案： A 二、判断题5.2001 年由 CPSS和 IOSCO联合发布的证券结算系统推荐标准中，有一条标准是“出于安全与 效率的原因，应在可能的最大范围内实现中央托管”。正确错误答案：正确6. 出于市场效率、安全性和低成本的考虑，交易平台可以是分散的、多元化的，而托管、结算机构 则应是集中、统一的。正确错误答案：正确债券托管结算业务第 2 讲我国债券市场法律法规一、判断题1.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的 40%。答案：正确。2.目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。答案：错误3.国债的利息收入享受免

3、征企业所得税的待遇。答案：正确二、选择题1.证券法规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些？ A 股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千 万元； B 累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；C 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息； D 债券利率不超过国务院限定的利率水平；正确答案： ABCD2.下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者？ A商业银行及其授权分行 B非 金融机构法人C基金管理公司特定资产管理组合D 人民币合格境外机构投资者 （RQFII） 和合格境外机构投资者 （QFII） 正确答案： ABD3.在买断式回购期间，交

4、易双方不得从事的行为包括（） A换券B 现金交割C提前赎回D延长回购期限。正确答案： ABCD4.在进行买断式回购时， 任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 ，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量的 。A80%,40%B20%,200%C20%,120%D200%,20%正确答案： B5.保监会发行的保险资金投资债券暂行办法规定可投资的债券品种包括哪些？ A政府债券 B准政府债券C 金融企业（公司）债券 D非金融企业（公司）债券正确答案： ABCD6.企业债券的发行由哪个机构负责审批？ A发改委 B交易商协会C人

5、民银行D证监会正确答案： A7.发行人申请其发行的债券交易流通 , 单个投资人持有量不能超过该期债券发行量的（）。 A30%B40%C33%D50%正确答案： A债券托管结算业务第 3 讲债券账户管理1.关于开户的名称说法正确的是（）。 A. 最长是 35 个汉字 B . 最长是 30 个汉字 C. 包括数字、字母 和符号 D. 可以使用引号正确答案是 BC2.联网方式是（）。 A.PSTN/ISDN拨号 B.DDN专线 C.数字电 路专线正确答案是 ABC4.变更账户名称时需向（）备案。 A.中国人民银行 B.中国人民银行上海总部 C.中央结算公司正确 答案是 B5.超过（）月未交服务费要暂

6、停账户。 A.一个 B.两个 C.三个正确答案是 C债券托管结算业务第 4 讲债券发行业务1.计划派购阶段，发行对象为（）。 A.商业银行 B.政策性银行 C.中央银行 D.投资银行正确答案是 A2.目前债券的发行方式包括以下几种（）：A. 招标发行 B. 协议定向发行 C.簿记建档发行 D.计划派购发行正确答案是 ABC3.按债券期限划分，债券有（）。 A.超短期债 B.短期债 C.中期债 D.长期债正确答案是 BCD4.数量招标的投标标的是（）。 A.承销数量 B.债权价格 C.票面利率 D.利差正确答案是 A 正确答案是 C6.下列关于多重价位中标正确的表述为 。A又被称作美国式中标B

7、如果有效投标总量大于发行总量，有效投标量全部中标 C 承销商分别以各自出价中标 , 并计算相 应缴款金额 D所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格正确答案： ACD7.投标人已经通过应急方式投标，若需要修改标书，可以在发行系统里进行修改。正确 / 错误 正确答案：错误债券托管结算业务第 5 讲债券登记托管业务1.债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码。 A正确B错误2.不同债券的债权确认日不同（如中央银行票据，招标次日为债权确认日）。 A正确B错误2.应急分销为应急办理确认时，这种情况下只需要要对手方给中央结算公司提交一份应急凭单。 A 正确B错误3.如果起息日 31 日，

8、则兑付日可能为（）日。 A28B29C30D31正确答案： ABCD4.计息年度天数是指一年的计息天数基数， 分 365天/年（闰年为 366天或 365天）和 360天/年两 种，一只债券可以选择两种计息年度天数。 A 正确B错误5.利率上限是发行人规定债券执行利率的最高点，是对发行人的一种保护机制。 A正确B错误6.基准利率一旦变动，本计息期执行利率即随之变动。这种方式属于哪种基准利率生效方式？ A年度生效 B 当期生效C 计息期有效 D准利率变动后固定时间生效正确答案： B7.以下哪些是办理债务继承的条件？ A发行人更名 B发行人重组或分拆C 发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义

9、务 D发行人死亡正确答案： ABC8.代理总账户是指二级托管机构以及分托管机构在国债公司开立的（）账户。 A自营B 一级C 二级正确答案： B9.目前国债跨市场转托管的办理时间至少需要（）天。 A一B二C三C六正确答案： A10.当到期兑付日或付息日遇到法定节假日，则资金支付日相应顺延下一个工作日，但结息日并不 变化，且顺延期间没有利息。 A 正确B错误债券托管结算业务第 6 讲银行间市场特殊类债券管理1.按权利赋予给谁来划分，含权类特殊债券可以划分为： A单权债券和多权债券B 含投资人选择债券和含发行人选择债券 C规则债券和不规则债券 D顺序行权债券和交叉行权债券2.以下属于提前还本类债券特

10、点的有： A有投资人选择是否行权 B 还本时按固定比例和金额 C债券 本金在持续期内提前偿还 D到期一次性还本付息3.如果在行权日，发行人选择将债券全部赎回，以下哪些会发生变化？ A截止过户日 B债权债务登 记日 C公告日 D到期兑付日4.对于含投资人回售选择权债券， 若债券持有人在申请截止日日终， 可用债券面额小于要求回收债 券面额，则系统自动进行足额冻结处理 A 正确 B 错误5.在债券存续期内， 投资人有权选择将持有债券在规定日期按规定价格转让给担保机构、 再担保机 构、主承销商等第三方机构的权利是： A 投资人回售选择权 B 投资人调换选择权 C投资人回售选加 发行人强制赎回权 D投资

11、人定向转让选择权6.以下哪些权利属于发行人选择权？ A上调票面利率选择 B调换选择权 C合并选择权 D延期兑付选 择权7.对于投资人回售选择权，以下说法正确的有： A投资人一般在回售申请期外通过中债综合业务平 台客户端发送投资人选择提前赎回指令 B投资人回售选择权是将债券转让给第三方机构 C投资人回 售一般和发行人上调票面利率选择权复合行使 D投资人回售指令多次发送到以累加额度为准债券托管结算业务第 7 讲债券结算业务选择题：1、交易前台与结算后台（）是银行间市场的一项基本风控安排。 A 相互倚靠 B 相互分离 C相互制 约 D 相互作用正确答案： B2、以下符合全额结算机制的是： A 分批处

12、理 B实时处理 C冲抵轧差 D逐笔、全额，无透支正确答 案：BD3、银行间二级市场的交易以流动性管理为主要目的，决定了以（）结算机制为主导A 全额结算 B 净额结算正确答案： A4、（）是最古老、最公平的结算方式，也是国际公认的、最安全高效的证券结算标准。A 逾期返券 B 券款对付C现券正确答案 B5、结算合同失败后，系统对待付科目中的相应债券进行如下处理： A 自动转回可用科目，第二天可用于其它交易。 B 继续冻结，并根据交易双方的协商或司法判决进行违约处理。正确答案： A6、结算失败是指：A 日终时因结算指令未确认导致作废。 B 日终时因券不足或款不足导致结算合同失败。正确答案： AB债券

13、托管结算业务第 8 讲客户端与应急业务一、判断题1.客户端，是中央债券综合业务系统的对外服务平台，由中央结算公司开发、运行和管理。 A正确B错误正确。2.三种客户端中，直联客户端的功能最全面。 A正确 B错误错误。3.网上客户端虽然能够通过专线方式访问，但是仅具有查询功能，无法办理业务。 A正确 B错误错误。4.电子密押是成员电子签名的一种形式，相当于机构公章，具有法律效力。 A正确 B错误正确。5.一定要妥善保管电子密押器，保管的安全性最为重要，是否方便拿取可以忽略。 A正确 B错误错误。二、选择题1.桌面客户端具有的功能有： A业务办理B 账务查询 C信息服务D一些定制化功能正确答案： A

14、BCD2.以下哪种客户端的使用对象面向甲、乙、丙三类结算成员？ A桌面客户端B网上客户端C直联客户端正确答案： B3.密押器应用微电子技术和非对称密钥算法，对业务明码要素计算后生成一组 数字.A10 位B12位C16位D18位正确答案： C4.关于应急业务营业时间，以下说法正确的是：A营业日周一至周五，法定节假日照常办理。B 结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个营业日。C业务办理时间为 9：0017：00，17 点以后仅提供业务查询。D丙类成员办理应急业务时，可自行填写应急凭单。正确答案： BC债券托管结算业务第 9 讲账务管理与查询1.一笔买断式回购业务的某一方能提供一支保证券，保证

15、券记录在（）科目。A.可用 B. 质押 C.待回购正确答案是 B2.以下交易类型可以使用保证券的是哪个？ A.买断式回购 B.质押式回购 C.远期交易 D.债券借贷 E. 现券交易正确答案是 ACD3.可以办理非交易过户的，有以下哪些情形？ A.司法扣划 B.赠与 C.抵债D.机构合并拆分 E. 破产清偿正确答案是 ABCDE4.对于质押式回购而言，当正回购方可用科目债券余额足够，且逆回购方 DVP账户资金余额足够，回购首期的账务处理流程为（）A正回购方可用 正回购方待付 逆回购方可用B正回购方承分销额度 正回购方承分销额度待付 逆回购方承分销额度 C正回购方可用 正回购方待付 逆回购方质押式

16、回购待购回 D正回购方可用 正回购方待付 正回购 方质押式回购待购回正确答案是 D5.依照新版回购主协议要求，以下哪种合同状态可以进行提前终止（）A.首期成功 B. 首期等款 C.首期待履行 D.到期待履行正确答案是 BCD6.当付券方发送分销指令后没有生成合同，是应为付券方承分销额度债余额不足（） 正确答案是错误7.当质押式回购到期正回购方 DVP账户款不足，正回购方于到期交割日后发送逾期返售指令的， 资 金由系统进行自动划转（）正确答案是错误8.申请办理买断式回购合同提前终止时， 如选择现金了结且未选择付款方的， 系统默认为由逆回购 方支付对价（）正确答案是错误9.在质押式回购的回购期间内

17、，正回购方、逆回购方均可以查询总对账单、明细对账单（）正确答 案是错误10.在质押式回购的回购期间内，正回购方、逆回购方可以分别查询正回购方台账和逆回购方台账 （）正确答案是正确债券托管结算业务第 10 讲质押券管理服务简介1.优质的担保品必须满足哪些条件？ A较高的流动性 B价值稳定 C价值易于确定 D成本较低 正确答案是 ABCD2.债券本身几乎满足了优质担保品的所有条件，于是就成为了最主要、最优质的担保品。 A正确 B错误3.双边质押类业务是指业务标的和质押券的面额要求、 条件都由质押双方一对一协商确定的质押业 务。A正确B错误4.双边质押类业务的质押券管理分为哪些部分？委托受理、 敞口

18、管理、质押解押和期间管理四个部 分。 A委托受理 B敞口管理 C签约对手方管理 D质押解押E 期间管理正确答案是 ABDE5.固定敞口指质押券覆盖的标的金额在质押期间内固定不变的风险敞口。 A 正确B错误6.双边质押类业务中，哪些可以通过置换指令来实现？ A置换B增补C调减正确答案是 ABC7.中央质押类业务指质权方和潜在出质方一对一协商确定的质押业务。 A 正确B错误8.质押券价值计算基础值有哪些？ A面额B 发行价格C估值D本金值正确答案是 ABCD9.敞口差值比例是一个固定的值，不会随着质押券担保价值的变化而发生变化。 A正确B错误10.中央质押类业务质押券的增补或减少可以通过置换指令来

19、实现。 A正确B错误债券托管结算业务第 11 讲债券资金业务1、【判断题】您在开立债券账户的时候，电子密押器必须要具备资金业务的权限，否则会被系统 拒绝。A.正确 B. 错误2、【单选题】以下关于印鉴卡的填写方式，错误的是： A. 印鉴卡上面的债券账号是 11 位数字 B. 开户行的行号是 12 位数字C.债券账户的名称不一定要填写客户 / 产品的全称 D.开户行的行名是与行号一一对应的正确答案 是C3、【单选题】 DVP的参与方式有两种，一种是通过清算账户完成的，我们称之为 ；一种是通过在中央结算公司开立资金的清算专户完成的，我们称之为 。A.直参 DVP；直参 DVPB直. 参 DVP；专

20、户 DVPC专. 户 DVP；直参 DVPD专. 户 DVP；专户 DVP正确答案 是B4、【单选题】如果成员未在大额支付系统开立清算账户，则 DVP的结算方式可以选择哪种方式？A.可以使用清算账户参与 DVP结算，即直参 DVPB.在我司开立结算资金专户办理 DVP结算，即专户 DVPC.以上两者都可以D.以上两者都不行正确答案是 B5、【多选题】资金业务印鉴卡按照业务类型不同，分成三类，相应的印鉴卡名称分别是： A. 债券自营账户印鉴与资金清算资料表 B. DVP结算资金清算资料印鉴卡 C.债券结算资金账户印 鉴卡 D.公开市场业务印鉴卡正确答案是 ABCD6、【多选题】以下哪些是 DVP

21、的业务种类。 A.现券买卖 B.质押式回购 C. 买断式回购 D.债券远期 E. 债券借贷到期 F. 债券分销正确答案是 ABCDEF7、【多选题】专户 DVP需要结算成员提交哪些资料？ A. 券款对付结算业务协议签署声明页 1 份B.中央国债登记结算有限责任公司资金账户使用协议签署声明页 1 份C.法定代表人授权书（面交时提供， 1 份）D.债券结算资金账户开户申请书 1 份E.债券结算资金账户印鉴卡 1 份正确答案是 ABCDEF债券托管结算业务第 12 讲中债综合业务平台业务操作1.【多选题】客户端的必备软件有哪些？正确答案是 ABCDE2.【多选题】接入中央债券综合业务系统的网络途径有

22、哪两种？A.私有网络 B. 个人网络 C.公共网络 D.公开网络正确答案是 AC3.【判断题】 CA证书以机构为单位进行申请，每个机构可以申请多张证书，同一客户编号的多张 证书具有相同的功能。A.正确 B. 错误4.【单选题】 CA证书的有效期是多长？A.半年 B.1 年 C.2 年 D.3 年正确答案是 B5.【多选题】结算成员客户及用户基础信息在“统一用户管理系统（ UAP）”中集中管理。主要包括哪三类关系？A.客户 B. 账户 C.用户 D.银行正确答案是 ABC6.【多选题】“统一用户管理系统（ UAP）”中，用户的操作需要经历哪三个步骤？ A.创建用户 B. 注册用户 C. 用户授权

23、 D.用户与账户关联正确答案是 ACD7.【多选题】指令按照发送方式可以分为哪两大类？A. 单边指令 B. 双边指令 C.三边指令 D.多边指令正确答案是 AB8.【单选题】合同生成时，债券状态和资金状态初态均为：A. 待履行 B. 应履行 C. 未检查 D.已检查正确答案是 C9.【单选题】如合同状态为“等款”，表示处于哪个阶段？ A. 提示付券方补足债券 B.根据结算方式进行相关操作 C.收券方发“付款确 认” D.本次结算完成正确答案是 B10.【多选题】数据批量下载的文件类型有哪些？11.【单选题】如果客户端的 TrustStore 失效，是什么原因导致？A.证书已被注销B.客户端 P

24、C机时间不在证书的有效日期内 C.电话线故障 D.网络故障正确答案是 B12.【多选题】如证书环节报错“登录失败”，有可能是哪些原因导致？ A.新证书的起始时间有可能晚于本机时间，因此仍旧显示老证书 B. 证书被连续两次更新C.某一台机器进行了证书更新， 其他机器将提示该错误 D.电话线、网络等出现故障正确答案是 ABC13.【单选题】证书环节显示“证书验签错误（ 9991）”报错，是什么原因导致？ A. 证书过期B.网络处于外网状态C.证书信息中含有中文，需要操作系统字符集支持 D. 证书处于测试状态正确答案是 CA. 网络设置问题 B. 电话线设置问题 C. 证书状态异常 D.机器不兼容正

25、确答案是 A15. 【多选题】访问发行系统、公开市场、证书系统等嵌入 IE 的系统时，报无法找到网站的错误。 应如何解决？正确答案是 ABCD债券托管结算业务第 14 讲中债信息产品介绍（上）1、中债价格指标产品体系的构成包括： （）A. 中债收益率曲线 B.中债估值 C.中债指数 D.中债 VaR正确答案 ABCD2、中债收益率曲线品种，按收益率类型可划分为：A. 到期收益率曲线 B. 即期收益率曲线 C.远期收益率曲线 D.信用收益率曲线正确答案 ABC3、普通的固定利率债采用的是哪种贴现法？A.即期收益率贴现法B.公允的远期利率判断法 C.理性预期法D.公允的到期收益率贴现法正确答案 D

26、4、在银监会建议的三种 VaR的计算方法中，中央结算公司采用的是哪种方法？ A.历史模拟法 B. 方 差- 协方差法 C.蒙特卡罗模拟法正确答案 A5、新一代客户端中可查询到以下信息产品 A. 我的统计B.中债价格指标产品 C. 债券行情 D.统计月报正确答案 ABCD6、对于规模统计，除了特殊的说明以外，统计全部都是按照什么为债券业务的数据？ A.美元 B. 人民币 C.欧元 D. 港币正确答案 B7、中债信息网的债券资料查询功能需要输入用户名和密码进行登录才能看到。 A. 正确B.错误正确答案正确 8、如果在信息网上忘记了用户名或密码，可以通过哪些方式找回？ A. 输入绑定的手 机号B.输

27、入登记时的邮箱地址 C.输入注册时的用户名 D. 无法找回正确答案 BC10、“公共统计”的统计内容包括： A.市场规模 B. 市场趋势C.业绩考核指标 D.个体私密统计正确答案 AB 债券托管结算业务第 15 讲中债信息产品介绍（下）1、以下哪个中债价格产品平台无法查询到中债收益率明细数据 A.深证通 B. 新一代客户端 C.中国债券信息网 D.数据信息商 正确答案 C2、管理员需将哪个业务资格授予给操作员，操作员才能够查询并下载中债价格指标以及公共统计 数据？ A.资金业务资格 B.担保品自营业务资格 C.市场数据下载资格D.托管账户总对账单自营资格正确答案 C3、开通中债数据功能的前提是

28、签署中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议并交费。 A.正确 B. 错误正确答案 A4、在哪个系统上进行中债信息产品的授权操作？ A. 网上客户端 B. 桌面客户端 C.直联客户端D.中央结算公司信息网正确答案 B5、用户在万得等信息终端查询不到中债估值的原因可能有 A. 未与中央国债公司签署协议 B.未付费C.未交纳历史数据费用 D.未注册中央结算公司信息网正确答案 ABC6、在“业务操作”下的“发行与付息兑付”栏目里，放着全部发行相关的文件，包括： A. 发行的文件 B. 发行结果 C.缴款提示 D.付息兑付与行权公告正确答案 ABCD7、“业务操作”下的“柜台业务”包括哪些业务？ A.

29、 记账式国债、储蓄式国债 B. 国家开发银行、 农发行 C. 进出口行 D. 政府支持机构债正确答案 ABCD8、统计数据中，按照数据的时效性，可以将结算行情分为： A.实时行情和历史行情 B. 现券C.质押式回购、买断式回购 D.债券借贷、远期交易正确答案 A9、“中债培训”里主要发布的内容有： A.培训通知、报道事宜 B. 培训计划、成绩查询 C.培训交流D.图书资料推荐正确答案 ABCD10、每个月定期发布的统计月报，包括哪些内容： A. 一级市场的发行 B. 二级市场的交易结算量 C. 交易结算量的排名 D.承销量的排名正确答案 AB债券托管结算业务第 16 讲债券柜台业务1、债券柜台

30、系统当前有哪些种业务类型？（多选题） A.储蓄式国债 B. 记账式国债 C.政策金融债D.铁路债正确答案 ABC2、债券柜台系统业务有可流通和不可流通的区别，以下哪种业务属于不可流通类型？（单选） A.储蓄式国债 B. 记账式国债 C.政策金融债正确答案 A3、债券柜台业务的运作需要得到哪些部门的支持？（多选）A.柜台市场部 B. 发行部 C.托管部 D.资金部 E.信息部 F.软件部 G.系统部正确答案 ABCDEFG4、债券柜台系统处理逻辑以柜台中心系统为核心。这个系统设计有个特点，它是一个（）的系统。（单选） A.实时 B. 在线 C.离线正确答案 C5、储蓄国债（电子式）在进行初始额度分配时，会分成两部分，分别是（多选） A. 基本代销额度B.机动代销额度 C基础代销额度 D.灵活分配额度正确答案 AB债券托管结算业务第 17 讲托管结算业务常见问题与解决方案1、【判断题】为保彰结算成员债券业务的安全、稳定、持续开展，我公司会根据需要，采取多渠 道将主管部门的政策要求、业务规则以及重要业务信息向成员进行通知。正确答案是 AA.正确 B. 错误2、【单选题】如当天 15:30 接受的转托管业务，该债券何时可用？正确答案是 CA.当天即可用 B. 第二个工作日