从国家主义到法团主义.docx

1、从国家主义到法团主义提要：专业性社团已经成为中国公民社会的重要组成部分。根据北京大学公民社会团体研究中心的调查，作者发现：由于国家的卷入，专业性社团的自主性尚未得到充分发展。在具有法团主义特征的社团监管体系下，专业性社团享有垄断地位。绝大多数专业性社团是以自上而下的方式形成的，也就是所谓“由组织出面组建”；虽然国家不再为专业性社团提供财务支持，但业务主管单位通过领导人选择有效地控制着专业性社团的活动。为了能够继续维持其垄断性地位，专业性社团大多也不积极寻求社团自主性的强化。由于国家主义的遗产，国家与专业性团体的这种法团主义式关系，并不像许多人认为的那样，是一种过渡性形态。值得注意的问题是，在这

2、样一种大的制度框架中，国家与社会相互增权的新理念和新模式是否能够得到发展，并且进一步推动中国的社团空间向社会法团主义转化？关键词：专业性社团/公民社会/法团主义/国家与社会相互增权市场转型给中国社会带来的最深刻变化之一就是专业人士社会自主性空间的拓展。在改革之前和改革初期，“专业人士”作为一个独立的社会类别并不存在，而是同所谓的“知识分子”混同起来的。无论是作为日常生活话语，还是作为政策文件中社会类别的称谓，人们用“知识分子”一词笼统地指称所有达致大学教育水平的人士。所有的知识分子，当然也包括本文所关注的专业人士，都受雇于国家，也受制于国家。虽然党和国家强调“又红又专”，但是政治正确性总是压倒

3、专业才干，成为国家管理专业人士活动时所遵循的第一原则。尤其是，有别于其他社会主义国家，中国在改革前长期推行的对专业人士和知识分子的政策，具有民粹主义和反智主义特征，所有类型的专业人士和知识分子均被归入所谓“臭老九”（White，1987：254），甚至属于“人民的敌人”之列，经常成为政治运动的清洗对象（Thurston，1987）。经过20多年的改革开放，在许多社会经济领域，中国的专业人士正在形成半独立的社会群体。专业服务的组织、专业教育的开展、不同领域专业人士的社会角色和声望、专业资格的认定、专业人士的薪酬收入、专业人士的工作条件等等，已经在很大程度上由市场力量来主宰，而不再是国家行动的产物

4、。在新一代专业人士的职业生涯发展中，专业才干几乎成为最重要的决定因素。由于国家放弃了以穿透社会各个角落为特征的全能主义式社会控制（邹傥，1994；Walder，1986；Shue，1988），邹傥（1994）和史华慈（Schwartz，1968）用全权主义（totalitarianism ）来概括改革开放前中国国家与社会的关系。后来，邹傥改用全能主义（totalism）这一概念。此外，另有学者反对用全权主义或者全能主义这样的概念来刻画改革前的中国政治，因为他们认为国家对社会的全能性控制是不可能的，即使在改革前的中国，社会活动的空间还是存在的（参见Walder，1986；Shue，1988）。本

5、文不打算深究这一争论。实际上，只要我们把有关概念视为理想类型，那么其可应用性是无可置疑的，因为理想类型作为分析工具本来就同现实不能完全吻合。国家对专业服务部门的控制方式也发生了很大变化。对专业人士来说，一个制度化的私性实践空间得以发展。在全球化背景下，专业空间（the professional sphere ）的扩张更加显著。其中，专业社团（professionalassociations）的大量增加是社团空间结构转型的显著特征之一。与此同时，专业社团也构成了中国正在出现的公民社会的重要组成部分。可以获得的全国性统计数字（参见图1）显示，虽然在1999-2003年间，全国正式注册的社会团体总数

6、有起有落，但是专业性团体的数量却年年有增无减，其占社团总数的比重从1999年的25.4%上升到2003年的28.4%.伴随着专业空间的结构转型，最有意思的问题之一就是国家与专业团体关系的变迁。当全能主义一去不复返之后，国家与专业团体的关系究竟发生了何种演变？很显然，作为一种制度变革，国家与专业团体关系的改变无疑会受到原有制度遗产的制约，同时也会呈现路径依赖的特征。制度变迁具有路径依赖的特征已经众所周知。一些研究市场转型的学者特别重视过去的遗产对于制度变革的约束作用，形成一个所谓“遗产派”（参见Crawford，1995：3-42；Comisso ，1995：200-238；Geddes，199

7、5：239-274；Harter &Easters ，2000；Crawford &Lijphart，1997）。改革前的全能主义无疑留下了国家强控制的遗产，这一遗产为当前国家与专业团体的关系打下了深深的法团主义烙印。那么，从国家主义向法团主义演变的走向如何？国家在推动这一演变方面所扮演的角色是什么？回答这些问题，一方面可以帮助我们了解中国社会日益专业化的进程，另一方面也为我们了解中国公民社会的发展打开了一扇窗户。一、专业自主性与国家：社会学的研究路径为了系统探究专业空间的结构转型，我们首先回顾一下有关的研究状况，进而就国家与专业人士的关系给出一个分析框架。有关专业人士和专业化的研究，在国际学

8、术界尽管从来不是大热门，但也始终绵延不绝。社会学对这一研究领域贡献良多。20世纪50-70年代的30年间，有关专业人士的研究被社会学中的结构功能主义所主宰，其主要论题集中在专业教育中的社会化、专业工作中的组织结构、生涯发展、专业生涯中的流动问题、个体专业人士与其工作单位的关系等问题（Parsons ，1949）。从20世纪70年代末到80年代末，所谓“批判性政治社会学”兴起，这一研究套路力图揭穿专业自主性的神话，探讨在资本主义工业化社会中专业人士的无产阶级化或官僚化现象（Derber，1982；Spangler，1986；Perkin，1989、1996；Torstendahl &Burrag

9、e ，1990：71-96）。其中，珀金（Perkin，1996）在90年代沿袭批判性政治社会学的路数，研究了在发达工业社会中专业类型的多样性。同时，有关专业工作的性质及意义的分析，也与后工业社会政治文化和社会结构变迁以及新社会运动的兴起等问题联系起来（Inglehart ，1990；Giddens ，1994；Eder，1993）。然而，所有这些研究路径都留下一个缺失，即对专业人士与国家复杂动态关系没能给出一套完整、系统的分析。专业群体给社会提供的服务及其行使的社会职能对于社会的发展至关重要，因此他们的活动不可能为国家所忽视。在西方中世纪时期，同业行会就同国家签约，以让渡对其主要活动的检查和

10、控制权力，来换取某些垄断特许和自我监管方面的权力（Black，1984：135-189）。实际上，国家卷入专业活动领域是普遍现象（Krause，1991：3）。批判性政治社会学中最为流行的话语就是对国家主宰性的怀疑，以及对知识分子和专业人士同国家结盟的警告，甚至断定知识分子和专业人士形成了一个新阶级，同政治精英们形成统治阶级。后现代主义所谓“话语就是权力”的话语，更为这种批判专业人士成为统治阶级成员的论述推波助澜（Poulantzas，1978；Konrad &Szeleny ，1979；Gouldner，1979；Foucault，1978）。这类研究更多地关注专业人士如何利用国家权力、如何

11、同国家机器整合，以及这种趋势的负面意涵，仿佛国家与专业人士的关系只有这一种，对于国家卷入与专业自主之间复杂、动态、多样的互动，未能进行详尽的经验分析。的确，国家权力的扩张、国家与社会之间日益密切的互动以及新兴社会力量（包括专业群体）进入国家体制，乃是国家建设（state build2ing）过程中的一大趋势。二战以后，西欧福利国家朝两个方向发展：一方面国家为了实现其社会目标更加积极地卷入专业工作；另一方面专业人士在福利国家的公共管理事务中扮演着越来越举足轻重的角色。许多专业组织依赖于公共资金得以建立，大批医生、律师、教授、工程师等各种专业人士受雇于国家（Krause，1991：10；Berti

12、lsson，1991：114-133）。在实行市场转型前的社会主义国家中，专业服务几乎完全由公立机构（亦即“事业单位”）来提供，纳入国家社会经济发展的计划；专业服务的市场缺失，导致了民间提供专业服务的活动处在半合法甚至非法的境地中（Krause，1991：10）。与此同时，走向专业自主性的趋势也同样明显。在西方自由民主体制下，民间专业活动的空间和专业社群的自主性从未因国家卷入和干预的普遍存在而受到严重侵蚀。在专业知识的发展和控制上，在专业服务的递送上，在专业组织的监管上，专业人士始终发挥着强大的影响力，甚至维持着主宰性（Hollingsworth ，1986）。专业自主性以及专业人士主宰性在医

13、疗卫生领域尤为明显，因为在这一领域专业认识与服务对象之间存在严重的信息不对称（参见Hollingsworth ，1986）。即使在社会主义计划经济时代，某些专业社群，例如前苏联的律师，也能维持相当程度的专业自主性，以确保专业主义（professionalism ）认同压倒政治正确性（Hus2key，1986）。根据社会学新制度主义的视角，任何制度化模式的存在和运行都嵌合在更大的社会政治结构和价值规范之中（参见Powell &DiMaggio ，1991）。在前苏联，专业自主性能够制度化，是因为更大的社会政治结构和价值规范呈现了技术官僚统治、精英主义、科学主义的特征。但在改革前中国的民粹主义和反

14、智主义环境中，专业自主性就不可能制度化。上个世纪末，随着西方福利国家的转型和社会主义国家的市场转型，专业自主性的成长已经成为无所不在的全球性现象。二、转型时期国家与专业人士关系的变迁：一个比较分析的框架自20世纪80年代以来，学术界有关西方发达国家专业人士与国家关系多样性类型及其历史演变的经验研究开始问世（Holmes，1983；Geison，1984；Cleaves ，1987；Jarausch，1990；Malatesta ，1995；Johnson ，et al.，1995；Krause，1996）。然而，有关转型国家以及发展中国家的相关研究寥寥无几（Buchner2Jeziorska

15、&Evetts，1997：61-72；Nigenda&Solorza2no ，1997：73-99）。本文关于中国国家与专业人士关系的研究，试图为现有的研究领域填补空白。就国家与专业人士的关系而言，存在着两个极端：一端是以民间的专业组织为主导，国家参与专业活动抑或国家雇佣专业人士为辅，美国比较接近这一模式；另一端则是国家直接组织专业服务的提供并且雇佣专业人士，转型前或尚未转型的社会主义国家都属于这一模式。处于中间位置的则是国家积极参与民间专业活动的模式，西欧国家大都采取这一模式（Krause，1991：4）。这三种关系种类实际上正是如下三种国家与社会关系的具体体现：多元主义、国家主义和法团主义

16、。依照法团主义理论的权威学者菲利普C.史密特的解释，法团主义和多元主义都是“以社团形式组织起来的民间社会的利益同国家的决策结构联系起来的制度安排”（Schmitter ，1974：86）。与多元主义下社团组织及其和国家关系的情形有别，法团主义具有6大特征：1.在某一社会类别中社团组织的数量有限；2.社团组织形成非竞争性的格局；3.社团一般以等级方式组织起来；4.社团机构具有功能分化的特征；5.社团要么由国家直接组建，要么获得国家认可而具有代表地位的垄断性；6.国家在利益表达、领袖选择、组织支持等方面对这些社团组织行使一定的控制（Schmitter ，1974：93-94）。因此，在法团主义占上

17、风的地方都有一个强有力但并不一定具有全能主义特征的国家。社会群体的组织方式具有非竞争性，因而充分的结社自由多少受到限制和规范；代表利益群体的各种社团并不完全独立于国家，但也不是国家的内在组成部分（Wiarda，1997）。法团主义还有很多亚类型。就我们所关心的国家卷入与社团自主之关系的问题而言，史密特进一步区分了“社会法团主义”和“国家法团主义”（Schmitter ，1974：103）。关于这两种类型的差别，我国学者通常误认为是它们在上述6大特征存在程度上不同，例如在团体数量方面，前者众多而后者有限；前者不具有社会团体的垄断性，而后者具有这种特征；前者，社团之间的竞争性较高，后者，社团之间没

18、有多大竞争性；在前者中，社团受国家控制的程度较弱，而在后者中社团受到国家的强控制，等等（参见张静，1998：28-29）。值得注意的是，有关的误解在中国学术界广为流传，绝大多数研究在论及两种法团主义的差别时，均沿袭张静的看法（例如贾西津、沈恒超、胡文安等，2004：43）。实际上，社会法团主义毕竟也是法团主义，因此两类法团主义在数量有限性、非竞争性、等级化、功能分化、国家承认的特殊主义、代表地位的垄断性、国家对社团的控制等方面均有共同特征。程度上的差别并不十分重要，两种法团主义的真正差别在于形成这些特征的过程有所不同。在国家法团主义模式中，上述种种特征是经过国家自上而下的强力干预而形成的，即通

19、过种种行政化或者明文规定的方式，国家赋予某些社团以特殊的地位，而竞争性的社团则根本不给予合法地位。相反，在社会法团主义模式中，某些社团享有的特殊地位是通过自下而上的竞争性淘汰过程形成的，同时竞争性社团的出现在国家的法律监管体系中并没有得到禁止，只不过由于国家的力量毕竟强大，已经获得国家支持或承认的社团拥有丰厚的经济、政治和社会资本，新兴的社团无法通过竞争撼动其垄断性地位而已（参见表1）。从另一角度说，社会法团主义与国家法团主义的区分，在很大程度上体现出这两种利益聚集和表达模式嵌合于其中的政治体制的特征。产生社会法团主义的政治体制可以容纳相对自主的、多层的组织单位，具有开放的、竞争性的选举过程以

20、及相应的政党体系，意识形态上具有多样性，政府行政机构常常通过意识形态不同的政党组成联盟的方式来形成。与之相对应，在孕育国家法团主义的政治体制中，组织单位往往受制于中央官僚体系的权力，竞争性选举要么不存在，要么不成熟，政党体系为一个政党所支配，行政机构在组成上具有一定程度的排他性，对于不同于主流的意识形态多少具有压制性（Schmitter ，1974：105）。根据以上论述，我们可以就涉及国家与专业人士关系的三个方面，即专业组织的所有制结构、融资来源和监管体系，给出多元主义、社会法团主义、国家法团主义和国家主义四个理想类型，具体内容如表2所示。理想类型作为分析工具，当然不可能同现实严丝合缝。在美

21、国，国家与专业人士的关系非常接近于多元主义的类型，但是在某些专业领域这一关系则介于多元主义和社会法团主义之间。在欧洲，社会法团主义占据主导地位。国家法团主义多出现在自由民主和资本主义不太发达、并且实行新重商主义的国家之中，例如二战后不久的南欧、很多发展中的拉丁美洲国家、东亚和东南亚国家等（参见Malloy，1977；Stepan，1978；Wiarda，1981；Laothamatas ，1992；McNamara，1999）。在转型国家中，国家法团主义通常起一种过渡性的作用。在市场和民主转型的初期，由于继承了极其丰厚的国家主义遗产，国家法团主义为自主性社团空间（包括专业社团组织）的形成提供了

22、制度框架。随着自由化的深入，国家法团主义进一步向社会法团主义或多元主义方向演化。演化的具体方向受到多种因素的影响，较为重要的是社会多元性的程度和社团组织多样性的发展。有了上述概念框架，我们就可以在下文详细讨论中国专业社团发展的制度空间及其特征。三、中国专业社团成长的制度环境：国家法团主义式的监管体系在中国，所有类型的社团，包括专业性社团，均在一整套治理民间组织的行政法规体系中展开活动。这套监管体系是在特定的历史背景中产生的，强大的国家主义遗产在这一体系中留下了深刻的烙印，而这一体系的重大特征可以用“国家法团主义”来概括。民间组织监管体系的起源，可以追溯到1950年9月，当时的政务院颁布了社会团

23、体登记暂行办法，其主要功能在于清除不符合社会主义要求的各种社会团体。在这个工作完成之后，这一法规基本上被弃之不用（苏力等，1999）。长期以来，社团是所谓“事业单位”的一种，其组建和运作被纳入事业单位的管理体系。这样，社团不再是民间组织，而是转变为“公立组织”。在以部门主义（departmentalism ，也就是国人所谓的“条条管理”）为特征的中国事业单位管理体系中，社团作为公立机构，其建立必须得到主管部门的批准，同时还受制于国家的编制管理。社团运行经费主要来自国家预算，其次来自国家特许的经营活动（例如出版图书、报纸等）。1979年以前，国家主义是社团空间的特征，当然也是专业性社团存在的制度

24、环境。民间的社团如果有，也只能以非正式社会群体（social groupings）的形式存在，没有法律上的合法地位。民间社团非正式性的显著特征就是它们无法获得公章，因此也无法在银行开设账户。1979年改革开放以来，许多民间社会团体活跃起来。随着国家放松对社会的全能主义式控制，社会空间在20世纪80年代快速扩展。根据裴敏欣的研究，在整个80年代，全国性社团的数量爆增了7倍，年增长率达到48%；而地方性社团增长更快（Pei ，1998：291-294）。其中知识分子在社团空间的成长中扮演了重要角色，因此这一时期社团空间快速成长的主要动力在于大量人文和社会科学学会的诞生，同时在专业人士与知识分子分化

25、的过程中，也有相当数量的专业性社团应运而生。尽管如此，国家在很长一段时间内并没有着手建立一个监管体系来规范民间社团的运作。这一时期，社团空间依然是在部门主义的架构中成长。由于缺乏正式的组织化渠道，不少社会团体只能在非正式的状态下展开活动。建立实体、获得法律（或者行政）上的合法性，成为几乎所有新兴民间社会团体努力的重要目标。许多民间社团寻求现有的行政或事业单位作为“挂靠单位”，使自己成为挂靠单位的名义附属机构。但是，这些社团除了向挂靠单位缴纳一定的管理费之外，基本上保持独立运行。它们不能获得国家的编制，也不能获得财政拨款，其运作经费基本上依赖自筹，主要方式是向会员或公众提供收费服务，或者参与一些

26、商业经营活动。本文的第一作者顾昕曾经发表论文，详细讨论了一些知识分子社团如何在20世纪80年代通过同某些体制内单位建立挂靠关系而走向实体化，其主要的筹资渠道是出版书籍和开办讲座，而民间捐赠在其融资方面的重要性不高（Gu，1998：271-301）。因此，社团的组建和运行都受到不规范的委托庇护关系（patron2clientties）或主顾主义（clientelism ）的制约。关于委托庇护关系的经典研究可参见Schmidt et al.，1977.值得注意的是，委托庇护关系在中国几乎无所不在，但是有关的研究却无法同国际接轨，极少被纳入比较研究的视野。美国学者戴慕珍在1989年出版的当代中国的国

27、家与农民：村庄治理的政治经济学（Oi，1989）是运用委托庇护关系理论研究中国事务的杰作。可惜，后来这一研究思路无论在中国还是在海外都没有得到进一步的发展。至今“，clientelism ”这一概念在中国没有一个学术界众所接受的中译，一般译为“庇护主义”，本文姑且译成“主顾主义”。社团发起人和主要骨干均在由行政和事业单位组成的体制内拥有广泛的人际关系，也就是今天学术界所说的“社会资本”。在1989年的一系列政治事件中，少数民间组织同国家形成了对抗性关系，这促使国家着手建立一个统一的监管体系。1989年10月，国务院颁布了社会团体登记管理条例，标志着中国社团监管体系正式建立。1998年10月，国

28、务院再次修订了社会团体登记管理条例，并且同时颁布了民办非企业单位登记暂行条例，为非社团型民间组织的建立确立了法律框架。中国社会团体的监管框架具有强烈的国家法团主义色彩，体现了国家对公民社会高度防范的取向，维持国家对社团空间的有效控制是有关行政法规出台的主要目的。从历史制度主义的角度来说，催生中国社团监管体系正式建立的特殊历史事件，对有关游戏规则的确立产生了实质性的影响，导致国家主义的遗产在社团监管体系上留下了深刻的烙印，而这些影响又进一步塑造了这一监管体系日后演变的路径依赖特征。强调偶然的或单独的历史事件对于制度变革的重要性，是历史制度主义的一个特点（Pierson ，2000：251-267

29、）。由于篇幅有限，本文仅就1998年社会团体登记管理条例的有关从国家主义到法团主义条款，同法团主义的特征进行一些比较。如表3所示，上述法团主义的6大特征，除了等级化之外，均在中国社团监管框架中有所体现。实际上，由于数量的有限性变成了数量的惟一性，那么也就自然具有了非竞争性和功能分化的特征。即使在等级化这一点上，中国还是具有强烈的法团主义特征。在典型的法团主义国家，许多行使利益代表职能的社团，往往以等级体系的形式组织起来，其全国性的总会便成为所谓的高峰组织（peak organizations），在利益表达和政策制定方面扮演极为重要的角色。在我国，社会团体则分为全国性和地方性两类，就同一类型的社

30、会团体而言，全国性社团和地方性社团没有等级化隶属关系。全国性社团不得设立地方性分会，以免同地方性的社团形成竞争关系；地方性社团也不能以团体会员的身份加入全国性社团，但是不少地方性社团的领导人在全国性社团的领导机构中占据一定的位置。不同层级的社团在不同层级从事利益表达的活动，但是，由于领导人员的重叠，全国性社团在某种程度上扮演了西方法团主义高峰组织的角色。不但如此，中国社会团体的监管体系还具有强烈的国家法团主义色彩。实际上1989年和1998年的条例，都通过有关“业务主管机构”的条款，把实践中的“挂靠”关系法制化。条例赋予业务主管机构广泛的权力，不仅对社会团体进行控制，而且对社会团体掌有生杀大权

31、。一旦某一社团的挂靠单位解除挂靠关系，而该社团又无法找到新的挂靠单位，那么该社团就会被注销，丧失合法运作的地位。同时，中国社会团体的监管体系还明确了双重监管制度，不仅通过业务主管机构维持了对社团的第一重控制，还建立了通过登记机构实施第二重控制的机制，从而建构了双保险，确保社团的活动和发展完全在国家的掌控之中。实施双重控制的有效手段就是年检制。对于不少政治、社会、经济资本不大雄厚的社团来说，年检不啻为年关。四、专业性社团组建和运作过程中的国家涉入中国专业性社团同国家的关系具有国家法团主义的特征，不仅体现在监管体系本身的性质上，还体现在这些社团组建和运作过程中国家涉入的程度上（参见表1、表2）。本

32、文将从专业性社团组建的发起者、业务主管单位在专业性社团运作中的作用、专业性社团领导人的提名过程和行政级别、专业性社团获得政府拨款等方面，具体考察国家涉入社团生活的情况。在这里，我们采用北京大学公民社会团体研究中心“中国社会团体调查”数据库中的资料。该项调查于2001-2003年间在北京、浙江和黑龙江三省市进行。首先，我们考察专业性社团组建过程中国家涉入的情况。图2显示，有80%以上的专业性社团并不是由会员自发成立的，而是由组织出面组建的。这样的格局历经20多年的改革几乎没有变化。图3显示，在基层注册的专业性团体中，由组织出面组建的比重更大一些。这里所谓“组织”，主要是指“业务主管机构”。自上而下组建方式在专业社团领域占据主导性这一现象，一方面反映出国家法团主义社团监管体系对于自发性社团建立有一定的抑制作用；另一方面也从一个侧面反映出专业人士多为国有部门（包括国有企业、国有事业单位）雇员这样一个结构性因素的影响。第二，既然大多数专业性社团是由组